⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем, подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 20.04.23
По теме «комплаенс-коммуникации»

👉Обсудили:
✅ предварительные мероприятия
✅ стратегическое планирование коммуникаций на период
✅ кто может помочь с эффективной и эффектной реализацией

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1125
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1126

👉Небольшое отступление в сторону – но для контекста в отношении коммуникаций имеет смысл прочитать. Исследование во многом неоднозначное, но тем не менее:

📌вышел доклад U4 Anti-corruption Resource Centre «Сообщение неправильно понято: почему повышение осведомленности о коррупции может иметь обратный эффект» (Message misunderstood: Why raising awareness of corruption can backfire).

❓Что это за центр: U4 является постоянным центром в CMI (Chr. Michelsen Institute) в Норвегии

💰CMI получает основное финансирование через Исследовательский совет Норвегии (NFR) от Министерства иностранных дел Норвегии и Министерства образования и исследований Норвегии. Большая часть дохода поступает от исследовательских грантов и заказных исследований. – всегда интересно знать, кто финансирует исследования😉

Доклад здесь: https://www.u4.no/publications/message-misunderstood-why-raising-awareness-of-corruption-can-backfire.pdf

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Коррупция
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Франция

📌Социально-экономический комитет (CSE, профсоюз) медицинского центра Cosem, финансируемого государством для оказания услуг населению, в процессе обсуждения вопросов о повышении заработных плат и расходов на питание выявил интересные факты в отношении руководства центра, свидетельствующие о коррупции

👉Cosem оказывает услуги населению («для всех») и финансируется за счет государственных выплат по социальному обеспечению, а также за счет грантов, предоставляемых структурам такого типа

👉Как выявили:
через запрос Годовой отчетности (в т.ч. о расходах Центра)

👉Что выявили:
☑️ супруга директора Cosem получила компенсацию из бухгалтерии на сумму 95 000 евро
☑️ за счёт центра директор Cosem купил автомобиль Jaguar (за рулём этой машины всегда находится его супруга)
☑️ фиктивные должности для супруги (12 000 евро/месяц) и невестка директора (3500 евро/месяц)
☑️ выкуп директором на свое имя компании Eden, владеющей всей недвижимостью c с оплатой в кредит сроком на 10 лет
☑️ закупка оборудования для коммерческой организации «Центр эстетической медицины «Институт Паскье» (дочерняя компания Cosem)

👉Текущий статус: запросы CSE:
✔️ запрос о расследовании в Прокуратуру Парижа
✔️ Уведомление в фонд первичного медицинского страхования

❗️История создания: В 1945 г французский врач еврейского происхождения Сигизмунд Хирш вернулся из Аушвица и создал некоммерческий государственный медицинский центр Cosem

✅Во Франции действует антикоррупционный закон Sapen II (2016), вобравший в себя все лучшие практики антикоррупционного регулирования, а также имеющий экстерриториальный характер (что нетипично для системы континентального права)

❗️Сайт Cosem не содержит даже намека на антикоррупционную политику или какие-то еще внутренние документы

По факту все вместе выглядит как нецелевое использование государственных средств частным подрядчиком, обеспечивающим социальную функцию по оказанию медицинской помощи «для всех»

Вся ситуация – наглядно демонстрирует что происходит когда в компании, когда полностью отсутствует антикоррупционный комплаенс

Каковы будут последствия как в отношении директора, так и в отношении чиновников, курирующих выделение финансирования Cosem покажет время. Будем наблюдать за этим кейсом

https://www.francetvinfo.fr/replay-radio/le-choix-franceinfo/centres-de-sante-prives-un-signalement-pour-detournement-de-fonds-publics-contre-l-un-des-leaders-du-secteur_5754401.html

Сайт Cosem: https://www.cosem.fr/mieux-nous-connaitre/contact/


#коррупция
#расследования
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#франция

Коррупция
Расследования
Конфликт интересов
Этика
Россия

📌По информации депутата А.Хинштейна 24.04.23 комиссия Высшей квалификационной коллегии судей завершила свою работу по проверке действий председателя Шестого кассационного суда в Самаре Александра Ефанова. Проверка связана в том числе с признаками взяточничества из-за покупки председателем суда земельного участка площадью почти 4995 кв. м на острове Поджабный за 860 тыс. руб. (17,2 тыс./сотка), (в 50-75 раз ниже рынка, рыночная цена актива — 4–6 млрд. руб)

👉Проверка инициирована по просьбе депутата Александра Хинштейна

👉Факты, выявленные различными журналистскими расследованиями:
☑️ председатель 6‑го кассационного суда передвигается по Самарской области на автомобиле «ТОЙОТА SЕQUОIА», который принадлежит коммерческой структуре
☑️ компания сына судьи отсудила в 2011 г. у Министерства имущественных отношений Самарской области 40 га реликтовой земли на самарском острове Поджабном (№ дела А55-9619/2011), в процессе рассмотрения иска судья Ефанов в июне 2011 года был назначен председателем Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, информация о связи сына с ООО «Эра» судья раскрыл только в 2018, когда подавал документы на конкурс в ВККС

👉Положения Кодекса судейской этики РФ:
✔️п. 3 ст. 5: «На протяжении всего срока пребывания в должности судья не должен осуществлять никакой деятельности, которая могла бы поставить под сомнение его независимость и беспристрастность и привести к конфликту интересов»
✔️п. 3 ст. 6: «Судья не должен использовать свой статус в целях получения каких-либо благ, услуг, коммерческой или иной выгоды для себя, своих родственников»
✔️п. 5 ст.6 «Судья не должен совершать каких-либо действий либо давать повод другим лицам совершать такие действия, которые позволяли бы сделать вывод об оказании влияния на осуществление судьей его полномочий и усомниться в независимости и беспристрастности судьи»

❗️Решение комиссии по проверке пока неизвестны

✅Пока по этому делу нет финальных решений, также как и возбужденного уголовного дела (в интернете много расследований на порталах профильных изданий по журналистским расследованиям в отношении бизнеса семьи судьи А. Ефанова)

Такие дела всегда интересны запутанным клубком из отношений, прошлых судебных решений и реальных фактов. И практически всегда похожи на детективный сериал

❓Посмотрим, будут ли комиссией выявлены нарушения Кодекса судебной этики и другие нарушения, хотя из совокупности опубликованных фактов следует как минимум наличие конфликта интересов

Будем наблюдать за этим расследованием

Репортаж о проверке Комиссией ВККС: https://smotrim.ru/video/2599000

О направлении Комиссии ВККС: https://pravo.ru/news/245932/

Решения по земельному участку 2011 года (№ дела А55-9619/2011): https://kad.arbitr.ru/Card/12fb81c2-4987-46a4-bf32-b54f42d7a32c

Материалы А.Хинштейна: https://hinshtein.ru/news/publichno-zapodozrennyj-v-korruptsii-aleksandr-efanov-snova-okazalsya-v-tsentre-skandala/

Расследование «Совершенно секретно» (26.12.2022): https://www.sovsekretno.ru/articles/obshchestvo/samarskiy-sprut261222/

Расследование «Бизнес-вектор» (18.04.23): https://www.business-vector.info/k-krestovomu-pohodu-hinshtejna-161319/

Международные журналистские расследования:
Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ) опубликовал доклад «Архив Пандоры» (Pandora Papers): https://yangx.top/compliancecraft/422
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра»: https://yangx.top/compliancecraft/34

#коррупция
#расследования
#конфликтинтересов

Мероприятия
Комплаенс

📌«Система КОМПЛАЕНС» от группы Актион (журнал «Юрист компании» и др.) приглашает на конференцию в формате онлайн-семинара по теме «Комплаенс. как рулить рисками, которые несут сотрудники без юридического образования»

⏱28.04.23 в 10.00 (время Москвы)
⏱Формат: онлайн

❗️Я представляю тему «Комплаенс-офицер: образование, личные качества и навыки. Какому сотруднику поручить роль комплаенс-офицера. Как решить нужен комплаенс-офицер или нет»

👉Темы:

✅Комплаенс-комитет: как вовлечь сотрудников в процесс снижения рисков, а не исправления их последствий
✅Комплаенс: расстановка контрольных точек в рамках системы комплаенс. Практические кейсы
✅Комплаенс-расследования: пошаговая инструкция эффективного внутреннего расследования
и др.

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://action-pravo.ru/compliance-conf/?utm_source=seminar.action360.ru&utm_medium=refer&utm_campaign=refer_seminar.action360.ru_from_list

#мероприятия
#комплаенс

Искусственный интеллект
Комплаенс
Этика

📌Роскомнадзор и Главный радиочастотный центр совместно с аналитическим центром MindSmith и «Ростелекомом» выпустили исследование на тему: «Инструменты ИИ в руках злоумышленников – классификация угроз и способы противодействия»

👉Исследование выделяет 12 приоритетных технологий:
☑️обнаружение дипфейков
☑️определение контекста происходящего на видео
☑️автоматизация мониторинга и модерации контента
☑️распознавание лиц
☑️извлечение смысла из текста
☑️поддержка проверки фактов
☑️распознавание символики
☑️извлечение и анализ метаданных
☑️распознавание эмоций
☑️поддержка решений при информационных атаках
☑️генерация контента
☑️рекомендация контента

👉Ключевые выводы:
✔️В России есть экспертиза для создания отечественных датасетов и моделей, но не хватает вычислительных мощностей, инфраструктуры и кооперации между ключевыми стейкхолдерами
✔️ Китай и США лидируют с большим отрывом в существенной части кластеров. В обеих странах развито сотрудничество государственных
организаций с коммерческими
✔️ Из-за автоматизации информационных войн и развития генеративных моделей будет крайне проблематично обеспечить когнитивную безопасность населения без внедрения ИИ
✔️ Наличие отечественных моделей и их внедрение, а также использование отечественных датасетов — вопрос национальной безопасности
✔️ Разработка процедур тестирования и оценки моделей — важная инфраструктурная задача
✔️ Существенная доля моделей представляет собой «чёрный ящик» — из-за огромного объёма параметров крайне сложно определить, как именно эти модели принимают свои решения. Это – угроза
✔️ ❗️Регуляторика в большинстве стран не успевает за скоростью развития технологий
✔️На данный момент ИИ всё ещё далек от реального понимания контекста и культурных нюансов, чем нередко
пользуются злоумышленники

🖌Несколько цитат:
«Существуют проблемы в этике и производительности, которые ещё не разрешены»
«Платформы редко раскрывают информацию о работе ИИ, интегрированного в их систему модерации, а правила, описанные публично самой платформой, часто не соответствуют фактическому подходу»
«И пользователи решений, и разработчики собирают огромное количество фотографий с лицами людей. Чаще всего эти базы данных не деперсонализируются»
«Проверка правдивости публичных заявлений – необходимый процесс в условиях постправды, и запрос на него растет. Каждая проверка является по сути небольшим расследованием, сложность которого зависит от контекста. В эпоху постправды ценность заявлений смещается от фактической верности к эмоциональному эффекту и стыковке с субъективными убеждениями аудитории»
«ИИ не способен к эмпатии, но может распознавать эмоции»
«Социальная киберезопасность – новая инженерно-социологическая наука, за стыке IT и социологии»
«Рекомендательные системы не имеют встроенного этического фильтра, их настройки задаются той или иной платформой»

🔥Исследование содержит «карту технологий» и обширный список литературы для пытливых умов

✅Технологии опережают не только регуляторику, но и этический компонент в точки зрения формирования этически верной позиции как компаний-разработчиков (большинство сил уходит на разработку без учета этических рисков), так и клиентов/пользователей, которые пока еще не умеют не то что бы сопротивляться, а даже вопросы многие пока не задают, «проглатывая» все как есть

👉И если появилась социальная кибербезопасность как наука, и почти невозможно успеть из-за сложностей законотворчества принять вовремя корректное регулирование, то значит трансляция и контроль этичности технологий как таковых – может и скорее всего должен стать отдельным направлением как внутри компании (новое направление этического комплаенса), так и у регуляторов

https://rdc.grfc.ru/2023/04/ai_priority_area_application/

Эфир в канале и материалы по тематике ИИ: https://yangx.top/compliancecraft/1099

#искусственныйинтеллект
#этика
#комплаенс

текст исследования

Субботнее
Комплаенс

Если вам кажется, что руководитель начинает подозревать, что с комплаенсом не все так просто 😉 - не забывайте!👆

#комплаенс
#субботнее

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌25.04.23 Президент РФ подписал Указ № 302 о временном управлении некоторым имуществом

👉Указ принят в качестве ответной меры на изъятие российских активов за рубежом

👉Временное управление вводится в отношении следующих компаний:
☑️83,73% акций АО «Юнипро», принадлежащего Uniper SE
☑️68,88% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Russia B.V.
☑️28,34% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Holding B.V.

⚡️ПАО «Фортум» - одним из ведущих производителей и поставщиков тепловой и электрической энергии на Урале и в Западной Сибири (7 теплоэлектростанций)
⚡️ПАО «Юнипро» - компания в секторе тепловой генерации электроэнергии в РФ (5 электростанций)
⚡️Uniper SE -крупнейший в Германии покупатель российского природного газа
⚡️Fortum Corporation — финская государственная энергетическая компания

👉Предыстория:
14.11.2022 Правительство Германии национализировало бывшую «дочку» «Газпрома» - компанию SEFE
14.11.2022 Правительство Польши взяло под принудительное управление активы «Газпрома» на территории страны. Решение коснулось принадлежащих «Газпрому» долей в системе транзитных газопроводов компании EuRoPol GAZ
21.12.22 Fortum завершил продажу акций Uniper SE немецкому государству

👉26.04.23 Совет директоров ПАО «Фортум» по требованию Росимущества принял решение о переизбрании генерального директора (информация уже опубликована на сайте компании)

❗️Срок временного управления не указан, временное управление может быть прекращено на основании решения Президента РФ

✅Это первое решение в отношении временного управления. Интересно как это буду толковать юристы в контексте потенциального толкования этого указа как национализации

Указ Президента № 302: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033?index=0&rangeSize=1
О национализации активов Газпрома в Германии и Польше: https://www.forbes.ru/biznes/481120-pravitel-stvo-germanii-nacionalizirovalo-byvsuu-docku-gazproma
Сайт Фортум: https://www.fortum.ru/

📌28.04.23 Президент РФ подписал Закон № 157-ФЗ ("О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"), которым вводится новый уголовный состав:
«ст.284.3 Оказание содействия в исполнении решений международных организаций, в которых РФ не участвует, или иностранных государственных органов»

👉Речь идет о решениях:
☑️ об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности
☑️ об уголовном преследовании иных лиц, в связи с прохождением ими военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях

❗️Важные акценты:
- решения иностранных государственных органов (каких?)
- какие формы «содействия» подразумеваются – неясно

✅Вообще в РФ действует процедура признания решений иностранных судов. Различаются основания и процесс по разным категориям решений.

В отношении решений по уголовным делам как правило используется принцип взаимности на основе международных договоров.

❓С тем как будут применяться этот новый состав пока неясно. Будем наблюдать за правоприменительной практикой, скорее всего из первых нескольких дел можно будет сделать вывод насколько этот состав влечет риск для сотрудников компаний и в связи с какими действиями от имени компании (в РФ уголовной ответственности для юридических лиц нет, так что реализация риска может быть только в отношении конкретных сотрудников)

Поправки в УК и УПК: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304280051?index=0&rangeSize=1
Статья о признании иностранных судебных решений: https://law-journal.hse.ru/data/2020/07/20/1595943730/Марышева.pdf

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятия
Комплаенс

📌Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает принять участие в 3-й Весенней школе по комплаенсу

⏱25-27 мая
➡️Онлайн (время Москвы)

👉Мы ищем близких по духу:

✅Тех, кто неравнодушен к этике бизнеса
✅Кто готов к трансформации себя и бизнеса
✅Беспокойных, которые не стоят на месте
✅Кто стремится учиться и работать в перспективном и активно развивающемся направлении во всем мире
✅Кто планирует сменить вектор карьеры

⚡️В рамках Весенней школы я буду читать мини тренинг по теме: «Комплаенс-подход в 3D: ценности, цели и интересы»

Участие бесплатное на конкурсной основе, присоединяйтесь🤝

❗️Количество мест ограничено
❗️Все участники получат сертификат

Подробнее о программе и регистрация здесь: https://law.hse.ru/schcompliance/

#мероприятия
#комплаенс

Анонс
ComplianceCraftLIVE

Эфир сегодня 04.05.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Тема: Формирование комплаенс-культуры

✅ что это такое: комплаенс-культура?
✅ комплаенс-культура и корпоративная культура: общее и различия
✅ как создать и развить комплаенс-культуру

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин подключайтесь ! 🤝 тема 🔥