ComplianceCraft
1.8K subscribers
133 photos
53 videos
41 files
1.08K links
Канал о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и др. от Маргариты Хоменко (по вопросам сотрудничества - @Margo1919) и компании Центр комплаенс-решений Compliance Elements.
加入频道
November 17, 2022
November 17, 2022
ComplianceCraftLIVE
После эфира 17.11.22
По теме «тон сверху – как его организовать»

📌Всем, кто сталкивается со сложностями по тону сверху, послушайте:

рассказала про подготовку
инструменты и подход к планированию
как убеждать лидеров, что им это тоже надо

❗️Отличная цитата по теме:
«Вождь ведет не силой, а примером» Сунь Цзы

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive
November 17, 2022
November 17, 2022
November 17, 2022
November 17, 2022
Этика
Integrity
Антикоррупционный комплаенс

📌С 7 по 11 ноября т.г. группа экспертов ОЭСР провела обзор добропорядочности государственных органов Казахстана

👉Состав встреч впечатляет - эксперты ОЭСР встречались с представителями:
☑️ Агентства по противодействию коррупции (Антикор)
☑️ Генеральной прокуратуры
☑️ Агентства по стратегическому планированию и реформам
☑️ НПП «Атамекен» (Аналог РСПП РФ)
☑️ Счетного комитета по контролю за исполнением республиканского бюджета
☑️ Министерств информации и общественного развития, культуры и спорта, просвещения, науки и высшего образования
☑️ Минюста юстиции и ряда неправительственных организаций

❗️Экспертами ОЭСР будут разработаны рекомендации по направлениям этики в государственном секторе, укрепления системы публичной добропорядочности, повышения подотчетности обществу и др.

👉Само руководство было разработано для «лиц, разрабатывающих государственную политику, содержат 13 правил, следование которым позволит обеспечить в государственном секторе «последовательное соблюдение и приверженность общепризнанным этическим ценностям, принципам и нормам с целью отстаивания и обеспечения приоритета общественных интересов над частными»

🌟13 правил:
1️⃣Приверженность (Commitment) – демонстрация на самом высоком уровне приверженности принципам добропорядочности и борьбе с коррупцией
2️⃣Обязанности (Responsibilities) – определение лиц/институтов, ответственных за разработку и внедрение мер по поддержанию добропорядочности
3️⃣Стратегия (Strategy) – определение целей и приоритетов системы поддержания добропорядочности в публичной сфере и разработка механизмов и критериев оценки ее эффективности
4️⃣Стандарты (Standards) – внедрение стандартов поведения для публичных должностных лиц
5️⃣Всеобщность (Whole-of-society) – обеспечение соблюдения принципов добропорядочности в организациях частного сектора и гражданского общества
6️⃣Лидерство (Leadership) – повышение осведомленности лиц, занимающих руководящие должности, о мерах по поддержанию добропорядочности и включение в их должностные обязанности соответствующих функций
7️⃣Оценка по заслугам (Merit) – формирование системы, при которой прием на работу и оценка деятельности должностных лиц осуществляются с учетом их личностных и профессиональных качеств
8️⃣Наращивание потенциала (Capacity building) – обеспечение информирования, обучения, оказания методической помощи, консультирования для должностных лиц, в том числе по вопросам соблюдения принципов добросовестности
9️⃣Открытость (Openness) – формирование в государственном секторе такой культуры, при которой любые вопросы, связанные с соблюдением этических норм, принципов добропорядочности могли бы свободно обсуждаться, разработка четких правил и процедур и создание механизмов информирования о нарушениях
🔟Управление рисками (Risk Management) – внедрение оценки рисков, создание системы реагирования на риски и принятия мер по их минимизации, формирование механизмов внутреннего контроля и реагирования на подозрения в нарушении законов и правил
1️⃣1️⃣Правоприменение (Enforcement) – обеспечение справедливого, объективного и своевременного привлечения к ответственности в случае нарушений, повышение прозрачности механизмов обеспечения соблюдения стандартов и привлечения к ответственности
1️⃣2️⃣Надзор (Oversight) – усиление роли внешнего надзора и контроля за системой обеспечения добропорядочности в публичном секторе
1️⃣3️⃣Вовлеченность (Participation) – повышение прозрачности деятельности государственных органов, поощрение участия граждан в разработке государственных решений и общественного контроля

Кто не знаком с рекомендации – стоит изучить, найдете много аналогий со стандартами ISO и полезных идей. Рекомендации были выпущены в 2020 году

❗️п.12 «Надзор» - близок к комплаенс, включая принцип независимости (казалось бы - для публичного сектора!).

https://yangx.top/antikornews/5276

Обзор рекомендаций здесь: https://anticor.hse.ru/main/news_page/oecd_issues_handbook_on_public_integrity

Скачать рекомендации ОСЭР: https://www.oecd.org/gov/ethics/integrity-recommendation-ru.pdf
November 22, 2022
Налоговый комплаенс
Антикоррупционый комплаенс
ПОД/ФТ

📌Группа из 22 юрисдикций подписала многостороннее соглашение об обмене информацией о доходах, полученных на цифровых платформах, а 16 юрисдикций подписали соглашение, поддерживающее типовые правила обязательного раскрытия информации ОЭСР о механизмах уклонения от уплаты налогов по Общему стандарту отчетности (CRS) и непрозрачных оффшорных структурах

👉Каждая юрисдикция будет собирать информацию от посредников, которые выявили механизмы обхода CRS и структур, которые скрывают бенефициарных владельцев активов, находящихся в оффшоре. Каждый год юрисдикции будут автоматически передавать эту информацию в юрисдикции налогового резидентства налогоплательщиков

❗️Подписанты:
Бельгия, Кипр, Финляндия, Исландия, Португалия, Словения, Испания и Великобритания, Бермудские острова, Каймановы острова, остров Мэн, Гернси и Джерси (не являются частью UK), Колумбия, Коста-Рика, Южная Африка

📌Отдельно 22 юрисдикции подписали многостороннее соглашение с компетентным органом об автоматическом обмене информацией в соответствии с типовыми правилами ОЭСР для отчетности с помощью цифровых платформ.

👉Соглашение позволит им автоматически обмениваться информацией, собранной операторами цифровых платформ, о транзакциях, доходах и продажах товаров, реализуемых платформами в экономике совместного использования и концертов

❗️Подписанты:
Аргентина, Бельгия, Болгария, Канада, Колумбия, Коста-Рика, Кипр, Эстония, Финляндия, Исландия, Ирландия, Латвия, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Польша, Португалия, Словацкая Республика, Словения, Испания и Великобритания

Все кто оценивает риски ПОД/ФТ кроме фин.сектора – стоит отслеживать эти новости. Также было бы полезно использовать это при структурировании сделок M&A не меньше, чем санкционные риски

https://www.step.org/industry-news/jurisdictions-agree-exchange-information-digital-platforms-and-crs-avoidance

#налоговыйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
November 22, 2022
Анонс
ComplianceCraftLIVE

Встречаемся завтра 24.11.22 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

📌Поговорим об эффективных комплаенс-коммуникациях и о том, что важно не забыть:

управление первым впечатлением
дипломатия на ринге переговоров: как держать удар и выйти с достоинством из любого сложного диалога

в прямом эфире с:

🌟Екатериной Дроновой, основателем Академии Дипломатического и бизнес-протокола

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Екатерине до эфира!

#compliancecraftlive
November 23, 2022
November 24, 2022
Контрсанкции

📌Президент России до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа № 126 от 18.03.22 об обеспечении финансовой стабильности в России

👉Что продляется:
запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях

Текст указа здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211230042

#контрсанкции
November 23, 2022
Законопроект
Криптовалюта
Майнинг

📌В Госдуму внесен законопроект о регулировании майнинга в России

👉Законопроект вводит понятие майнинга – "деятельность по проведению математических вычислений путем эксплуатации вычислительных устройств и программно-аппаратных средств для внесения записей в информационную систему, использующую технологию распределенного реестра, имеющих целью создание цифровой валюты и/или получение вознаграждения в цифровой валюте"

👉Предлагаемый подход к регулированию:
☑️Требования к майнерам будут определять Кабмин и Центробанк
☑️Надзор за их соблюдением передадут уполномоченному правительством органу
☑️С использованием российской информационной системы майнеры смогут проводить сделки с криптовалютой только через уполномоченные организации в рамках экспериментального правового режима
☑️Рекламировать криптовалюту или каким-то другим образом предлагать ее неограниченному кругу лиц будет запрещено

Будем наблюдать за судьбой этого законопроекта, вопрос явно назрел с учетом санкционных реалий 2022 года. В случае принятия, соответственно, появятся новые комплаенс-обязательства и новые комплаенс-риски


https://pravo.ru/news/243966/

Текст законопроекта здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/237585-8#bh_note
О Концепции Минфина по обращению криптовалют (февраль 2022): https://yangx.top/compliancecraft/532
Позиция ЦБ (Доклад «Криптовалюты: тренды, риски, меры» 21.01.22): https://yangx.top/compliancecraft/518

#законопроект
#криптовалюта
#майнинг
November 23, 2022