Законопроект
Контрсанкции
Регуляторный комплаенс

📌Правительство подготовило проект указа о временных ограничениях на выход иностранных инвесторов из российских активов (❗️тест пока недоступен)

👉Какие еще инициативы в разработке:
💰 Министерство финансов готовит предложение по амнистии капиталов
☑️ максимальное облегчение процедур госзакупок и сокращении избыточных требований

✅Интересен как срок этих временных ограничений, так и их суть, будут ли «лицензии» (по аналогии с практикой OFAC)
В любом случае принятие ограничений окажет влияние на разные комплаенс-риски, ждем финальный текст

❇️Контрсанкционный комплаенс продолжает набирать обороты – важно успевать совмещать контрсанкционные комплаенс-риски с комплаенс-рисками по связанным направлениям

https://www.interfax.ru/business/825441

Список компаний, брендов и банков ушедших из России 2022 здесь: https://www.b-kontur.ru/enquiry/25054-spisok_kompanij_brendov_i_bankov_ushedshix_iz_rossii

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс
#законопроект

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌РБК подготовил интересную подборку о чиновниках под следствием за последние годы

👉Какие преступления предъявлялись:

☑️ получение взятки в размере $2 млн
Статус дела: доказано, Алексей Улюкаев, экс-министр экономического развития, отсидел 5,5 лет, вышел по УДО в мае 2022

☑️ подозревали в хищении 700 млн руб. из бюджета Ивановской области
Статус дела: дело закрыли в мае 2021 в связи с истечением срока давности Михаил Мень, экс-глава Минстроя, аудитор Счетной палаты,

☑️ организации растраты 7,5 млн руб.
Статус дела: летом 2020 утверждено обвинительное заключение, Виктор Ишаев, экс-министр по развитию Дальнего Востока

☑️ мошенничестве и создании преступного сообщества (с сообщниками обманом похитил 4 млрд руб. у Сибирской энергетической компании и «Региональных электрических сетей» и вывел эти деньги за границу
Статус дела: обвинение предъявлено в марте 2019, Михаил Абызов, экс-министр по вопросам «открытого правительства»

☑️ хищение 62% принадлежавших государству акций компании GNSS и способствовал списанию $113 млн, которые GNSS была должна «Техснабэкспорту»
Статус дела: 4 года условно (изначально было 5,5 лет лишения свободы), Евгений Адамов, экс-министр по атомной энергии

☑️ халатность за ненадлежащее исполнение обязанностей при строительстве автомобильной дороги к базе отдыха в Астраханской области (ущерб 56 млн руб.)
Статус дела: дело закрыли в марте 2014, амнистия, Анатолий Сердюков, экс-министр обороны

☑️ подозрение в попытке хищения средств из бюджета ($43,4 млн)
Статус дела: в 2011 дело прекращено, Сергей Сторчак, замминистра финансов

☑️ схемы хищения 1,1 млрд руб. компании «Росагролизинг»
Статус дела: заочно арестован и в 2014 году объявлен в международный розыск, Алексей Бажанов, бывший замглавы Минсельхоза

☑️ попросил устроить свою супругу в один из научно-исследовательских институтов, подведомственных МЧС (общая сумма выплат превысила 1,3 млн руб.)
Статус дела: 3 год условно, Владимир Артамонов, бывший замглавы МЧС

☑️ хищении средств (450 млн.руб.)
Статус дела: 3 года лишения свободы и штраф 1 млн.руб., Григорий Пирумов, бывший замминистра культуры

✅Без комментариев, выводы каждый сделает свои

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/photoreport/12/05/2022/5afd8e7f9a794772862de199?from=column_9

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Субботнее
Санкции

📌В журнале Историк (N5 за 2022) вышла статья Вадима Эрлихмана, кандидата исторических наук «История санкций»

👉Автор исследует санкции с времён Древней Греции и до наших дней

👉В отношении эффективности санкций автор делает отсылку на книгу крупнейшего специалиста по санкциям, профессора Института международной экономики Петерсона в Вашингтоне Гэри Клайд Хафбауэра и других «Переосмысление экономических санкций»/“Economic Sanctions Reconsidered” (1985, в 2007 вышло дополненное издание)

👉В этой книге выделяется 5 целей санкций:
1️⃣Изменение политики какой-либо страны в определенной сфере
2️⃣Смена политического режима
3️⃣Прекращение военных действий
4️⃣Снижение военного потенциала страны
5️⃣Желание добиться конкретного действия

❗️А под санкциями подразумевают:
«Преднамеренные меры правительства по прекращению (или угрозе прекращения) существующих торговых или финансовых отношений с какой-либо страной, имеющие политические цели»

✅Пожалуй это лучшее и самое честное определение санкций

В последнее время мы много читаем юридических комментариев и тем интереснее посмотреть на то что происходит сейчас немного со стороны

Комплаенс не занимается политическими рисками, но работая в сфере санкционных комплаенс-рисков помогает компаниям продолжать вести бизнес справа от одной пропасти и слева от другой

В России книга не издавалась

👉Статью можно прочитать в бумажном журнале или на сайте журнала, оформив подписку

Сайт журнала: https://xn--h1aagokeh.xn--p1ai/

#субботнее
#санкции

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции

📌Правительство РФ расширило поддержку автопроизводителей в условиях санкций, новым постановлением эта мера поддержки распространяется на всех производителей автомобильной техники, заключивших специальный инвестиционный контракт

Постановление №871 от 13.05.22 здесь: http://static.government.ru/media/files/oD8Hb6bxzkbGfFUq4Pe05BDSnj5zyF0P.pdf

📌Правительство России обнуляет ввозные пошлины на технологическое оборудование, комплектующие, сырье и материалы для крупных инвестиционных проектов

☑️Перечень инвестиционных проектов, для которых необходимо иностранное технологическое оборудование, сырье и материалы, будет формировать - подкомиссия по таможенно-тарифному и нетарифному регулированию
☑️Перечень защитных мер во внешней торговле - правкомиссия по экономическому развитию и интеграции
Утверждать Перечень будет правительство

❗️Пока проекты перечней не опубликованы

https://tass.ru/ekonomika/14635021

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции

Приметы времени

❇️Денежные переводы из России в Грузию выросли почти в четыре раза в апреле

❇️VK подала в Роспатент три заявки на регистрацию товарного знака российского магазина приложений, который будет называться RuStore

❇️Eurasia Drilling Company продала ООО "Буровая компания "Евразия" (БКЕ) российскому холдингу ООО "БК "Развитие"

❇️"Автоваз" сможет выпускать Renault Duster под брендом Lada

❇️Международная фармацевтическая компания "Сервье" продолжит в России обращение препарата "Эффиент", предназначенного для предупреждения тромботических осложнений

⛔️Компания McDonald's объявила об уходе с российского рынка и приступила к продаже своего бизнеса в РФ

❇️Shell, планирующая продать свои заправки в России "Лукойлу", прекратила торговать топливом на них

⛔️Испанская компания Talgo, специализирующаяся на проектировании, производстве и обслуживании подвижного состава, планирует уменьшить в России количество рабочих с июля

❇️Первые в России цифровые финансовые активы (ЦФА) могут быть выпущены уже до конца 2022 года

❇️НЛМК получил от правительственной комиссии по контролю за иностранными инвестициями разрешение сохранить программу депозитарных расписок

❇️В Подмосковье выпустят первый автобус из отечественных и китайских комплектующих

⛔️Общественная организация по защите прав потребителей "Общественная потребительская инициатива" (ОПИ) обратилась к правительству, Генпрокуратуре и ФАС с просьбой признать сделку по продаже финской кофейной компании Paulig недействительной. О намерении уйти из РФ компания объявила 7 марта 2022

⛔️Финская компания Stora Enso продает свои предприятия по производству упаковки в России. Речь идет о трех заводах в Луховицах, Арзамасе и Балабаново, которые покупает местное руководство

❇️Группа "Черкизово" приобрела у финской Atria российский бизнес быстрого питания (компании ООО "Сибилла Рус" - бизнеса быстрого питания, работающего в формате shop in shop)

❇️Группа "Ростелеком" приобрела разработчика программного обеспечения (ПО) для защиты данных и биометрии BI Solution

❇️АНО "Цифровые платформы" открыла общий доступ к магазину NashStore, российскому аналогу Google Play, для скачивания приложений на смартфоны. В настоящее время в NashStore доступно более 1 тыс. приложений

❇️Российское подразделение Reebok перешло турецкому FLO Retailing

❇️Российские активы группы Renault перешли в госсобственность. Правительство Москвы будет владеть 100% акций ЗАО "Рено Россия", 67,69% акций автоконцерна "Автоваз" переходят в собственность института НАМИ

#приметывремени

Законопроект
ПОД/ФТ
Мошенничество
Финансовый сектор

📌Банк России предложил обязать кредитные организации приостанавливать на два дня денежные переводы на счета, информация о которых содержится в специальной базе данных регулятора

❗️Специальная база ЦБ содержит данные о случаях и попытках перевода денежных средств без согласия клиента, а также информацию о счетах, которые мошенники используют для снятия и вывода похищенных денег

☑️Если банк-отправитель получит информацию из специальной базы ЦБ, но не учтет ее и совершит перевод на счет из этой базы, то он должен будет вернуть клиенту все похищенные средства

☑️Проверять операцию на признаки мошенничества должен не только банк-отправитель, но и банк — получатель средств

👉Проект предложений подготовлен по итогам многочисленных дискуссий с участниками рынка, были учтены их пожелания. Законопроект будет внесен в Госдуму в ближайшее время и поддержан

📌Другая инициатива ЦБ:
Предоставить правоохранительным органам возможность подключиться к автоматизированной системе ФинЦЕРТ с целью более эффективного противодействия мошенничеству с банковскими картами

Эти предложения находятся в стадии межведомственного согласования

📌Другие практики ЦБ:
на сайте Банка России появился раздел, в котором мы публикуем наиболее распространенные схемы, которые используют злоумышленники для кражи денег у граждан



https://iz.ru/1333901/natalia-ilina/moshenniki-zvoniat-pod-vidom-sotrudnikov-banka-i-soobshchaiut-o-defitcite-valiuty

Раздел сайта ЦБ о схемах мошенничества: https://cbr.ru/information_security/pmp/

Подробнее о законопроекте о возврате подозрительных переводов здесь: https://www.rbc.ru/finances/23/04/2022/626273b89a7947f3891cd663

#законопроект
#подфт
#мошенничество
#финансовыйсектор

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌18 мая 2022 с 11:00 до 14:00 (GMT+3) Учебный центр Интерфакс приглашает на вебинар «Санкции против России: что нужно знать о новых рисках?»

👉Темы вебинара:
✅В чем суть новых ограничительных мер США, ЕС, Великобритании и других инициаторов?
✅Чего ждать от новых санкционных волн?
✅Какие риски связаны с обходом зарубежных санкций, и какие кейсы следует знать российскому бизнесу?
✅С какими вызовами сталкивается корпоративный комплаенс и как адаптировать его к новым условиям?
✅Каковы требования к мониторингу риска санкций в агрессивной правовой среде?

❗️Участие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/meetings/1303

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Мероприятия
Этика
Комплаенс

📌27 мая в 19:00 (мск) Институт комплаенса и этики ВШЭ приглашает на Мастер-класс "Система корпоративных ценностей и комплаенса в глобальной компании" Арины Сергиевской

👉Вопросы встречи:

✅принципы организации системы комплаенса: ценностный подход к построению системы комплаенс
✅этическое лидерство vs "контрольная среда"
✅офицер по этике vs комплаенс-офицер
✅личные качества и навыки офицера по этике

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/620046784.html

#мероприятия
#комплаенс
#этика

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌20 мая 2021г. с 11:00 до 13:00 (мск) Комитет МТПП по развитию комплаенс и деловой этики приглашает на семинар "Торговые ограничения: миф или реальность для субъектов МСП"

👉Темы семинара:

✅ каким образом в свете последних событий и нарастающего экономического давления работающим в России компаниям эффективно и непрерывно вести свою деятельность
✅ основные торговые ограничения США, Европейского Союза и Великобритании
✅ влияние ограничений на бизнес
✅ различные стороны торговых ограничений: санкции, зарубежные экспортные ограничения, внутренние экспортные ограничения и запреты

❗️Участие бесплатное при предварительной регистрации

Для регистрации необходимо написать запрос: [email protected]

https://mostpp.ru/events/konferentsiya/torgovye-ogranicheniya-mif-ili-realnost-dlya-subektov-msp/

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Комплаенс

📌На Радио МедиаМетрикс поговорили на тему: «какое будущее у комплаенс?»

👉Что обсудили:

✅Кому и почему нужен комплаенс?
✅Какие направления комплаенс будут развиваться
✅ Подход к формированию комплаенс-команд
✅Есть ли дискриминация при формировании команд комплаенс?
✅И др.

http://radio.mediametrics.ru/Compliance/69736/

#комплаенс

Мероприятия
ESG

📌«Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» совместно с Ассоциацией менеджеров России и RBEN (Russian Business Ethics Network) приглашают на Круглый стол в рамках XVIII Международной научно-практической конференции «Корпоративная социальная ответственность и этика бизнеса»

📌Тема: ESG: переосмысление концепции

🕰Когда: 20 мая 2022, 15:00-16:30

👉О чем:

✅Концепция ESG существует уже более 15 лет, но лишь в последние 2-3 года стала сверхпопулярной среди российского бизнеса. В чем ее преимущества и недостатки перед другими концепциями (этика бизнеса, КСО, устойчивое развитие и т.д.)? Как правильно измерять ESG и что дальше делать с этой оценкой? Что изменяется для российских компаний в области ESG в свете последних событий?

❗️Регистрация не требуется

Ссылка для подключения: https://us02web.zoom.us/j/9963967520

Мероприятия бесплатное

#мероприятия
#ESG

Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов

📌В одном из банкротных споров коллегия ВС по экономическим спорам разбиралась, может ли финансовый управляющий в обход закона «О персональных данных» получить личную информацию о жене должника

👉Суть дела:
финансовый управляющий обратился в ГУ МВД России по Москве с запросом предоставить персональные данные о жене должника.

👉Хронология событий:
➡️ГУ МВД России по Москве – отказал и сослался на конфиденциальность

➡️Суд 1 инстанции - отказал в предоставлении сведений со ссылкой на то «что персональные данные человека нельзя передавать третьим лицам без его разрешения»

➡️Кассация – удовлетворил требования управляющего и отметил, что в банкротных делах сведения о жене должника важны, ведь доля должника в общем имуществе супругов включается в конкурсную массу. Суд добавил, что отказ ГУ МВД России по Москве предоставить информацию затягивает процедуру банкротства

➡️Верховный суд (по жалобе ГУ МВД России по Москве) - «засилил» позицию первой инстанции. Таким образом, управляющий не получит информацию о супруге банкрота из полиции

✅Что здесь интересно:
Для целей контроля комплаенс-рисков, связанных с конфликтом интересов, также как и в банкротных делах важно обладать необходимой информацией о супруге работника (как минимум):
- месте работы/участии в Совете директоров
- долях участия/акциях, которыми владеет супруга

👉Вместе с тем, данное решение подводит к ситуации, когда для рисковых должностей будет иметь смысл запрашивать также согласие супруг/супругов на предоставление этой категории информации (как вариант)

А ведь по комплаенс-процессам по конфликту интересов (особенно в коммерческом секторе, где нет госзакупок) и так слишком мало регулирования, помогающего предотвращению этой категории рисков

❗️Все это возвращает к вопросу о том, что необходимо более продуманное законодательство по тематике регулирования ситуаций конфликтов интересов

https://pravo.ru/news/240759/

Определение ВС РФ здесь: https://kad.arbitr.ru/card/8c3d64d1-f1dc-4f90-b88c-ebed6f07a31e

#конфликтинтересов
#персональныеданыые
#антикоррупционныйкомплаенс

ESG
Устойчивое развитие

📌20-27 июня в комбинированном формате пройдет 7-я Неделя устойчивого развития

👉Программа обширная и включает в себя:

✅ экспертные панели
✅ мастер-классы
✅ сетификационные тренинги (платно)
✅ проектный практикум
✅ гостевой визит на предприятие по переработке отходов (г.Тверь)

Подробнее о программе и подать заявку на участие здесь: https://sdw2022.ru/#events

#устйчивоеразвитие
#esg

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс

👉Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан) совместно с RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) запускают серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»:

📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra);Эдуард Кан (Ассоциация комплаенс и деловой этики).

📌Вебинар «Антикоррупционный комплаенс в соответствии с требованиями казахстанского права, а также международного экстерриториального законодательства (FCPA, UK BA, Sapin II)»
Когда: 9 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); представитель Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.

📌Вебинар «Процессы антикоррупционного комплаенса по стандарту ISO 37001:2016»
Когда: 16 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Евгений Шипилов (BUREAU VERITAS); Александр Русецкий (АНО «Московская дирекция транспортного обслуживания»); Данил Ишин (Самрук-Казына).

📌Вебинар «Автоматизация процессов антикоррупционного комплаенса»
Когда: 23 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Сергей Светушкин (Transparent Deal); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra).

Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfSgEnCj5gkutujQ0JZKLcqw7i0cpNnOPlDOFybe_TRkVGc8Q/viewform

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс

Инсайд
Финансовый сектор
Законопроект

📌ЦБ РФ рассматривает возможность изменения подхода к определению инсайдерской информации для снижения нагрузки на кредитные организации

👉Суть обсуждаемых нововведений:

✔️ может быть, отказаться от номинации на инсайд по ряду показателей, которые критически не влияют на стоимость финансовых продуктов
(Перечень этих показателей еще обсуждается)

✔️ отменить требование по раскрытию обязательной информации для банков, оставив только добровольную часть

❗️О полном отказе от раскрытия инсайдерской информации речи не идет

✅Пока не сформулирован и не опубликован какой-либо вариант изменений и подхода, тем не менее стоит внимательно наблюдать за инициативами ЦБ
Вероятно, за послаблениями для кредитных организаций могут также последовать послабления для эмитентов, если подход будет признан удачным

https://www.interfax.ru/business/842914

#инсайд
#финансовыйсектор
#законопроект