Антикоррупционный комплаенс

📌Президент России Владимир Путин 06.03.22 подписал закон, предусматривающий ужесточение антикоррупционного законодательства в части распространения возможности обращения в доход государства денег на счетах чиновника, если сумма превышает его доход за три года

👉Круг лиц:
☑️Чиновник
☑️Супруг (супруга)
☑️Несовершеннолетние дети

👉Что будут проверять:
законность получения денежных средств на счета в банках или иных кредитных организациях

👉Регулятор:
Генпрокуратура или подчиненные прокуроры

👉Что будет делать регулятор:
✔️ проводить по своей инициативе беседу с бывшим должностным лицом
✔️ получать от него пояснения по представленным им сведениям и материалам
✔️ наводить справки у физических лиц и получать от них с их согласия информацию
✔️ направлять запросы в госорганы, общественные объединения и иные организации об имеющейся у них информации о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера проверяемого лица, его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей, а также об источниках поступления денежных средств на их счета в банках

👉Проверка по уволившимся с госслужбы чиновников проводится регулятором не позднее 6 месяцев с даты увольнения (прекращения полномочий)

❗️В случае неполучения подтверждения законности происхождения денежных средств на сумму более 10 тыс.рублей - регулятор в течение 4 месяцев направляет обращение о взыскании в суд

👉О решении суда регулятор информирует в орган публичной власти или организацию, где чиновник работал или работает

✅Расширение полномочий Генпрокуратуры в части проверок законности происхождения средств на счетах с целью проверки соотношения доход/расход безусловно следующий шаг на пути повышения эффективности антикоррупционного контроля в госорганах

➡️Интересна конечно же глубина проверки – 3 года. Закон не содержит оговорки, что его действие распространяется на новые декларации о доходах, и это значит что будет много проверок и скорее всего много исков в суд

➡️Другие последствия – в процессе проверки Прокуроры могут столкнуться с рядом коррупционных сделок, из которых могут родиться отдельные уголовные дела


Текст закона здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203060014?index=2&rangeSize=1


#антикоррупционныйкомплаенс

Приметы времени

BIG 4

⛔️Deloitte прекратит работу на территории России и Белоруссии. Мы отделим свою практику в России и Белоруссии от глобальной сети фирм-участниц

⛔️Российское подразделение входящей в "большую четверку" аудиторской компании KPMG International выйдет из международной сети аудиторской фирмы. При этом бизнес компании в РФ будет сохранен в полном объеме. Локальное партнерство сохраняет персонал и деятельность на российском рынке в полном объеме.

⛔️глобальная организация EY приняла решение о том, что российская практика продолжит работу с клиентами в качестве самостоятельной группы аудиторских и консультационных компаний, не входящих в международную сеть EY. Изменения вступят в силу после необходимого переходного периода

⛔️Российское подразделение аудиторской сети компаний PricewaterhouseCoopers (PwC) также заявило о выходе из международной сети фирм

#приметывремени

Приметы времени

❗️За праздничные дни накопилось много

⛔️Международные платежные системы Visa и Mastercard решили ограничить свою работу в России

⛔️IBM приостановила коммерческую деятельность в России

⛔️Procter & Gamble приостанавливает инвестиции и рекламную активность в РФ, оставит на рынке только "продукты базовой гигиены" (бренды: Pampers, Ariel, Tide, Миф, Lenor, Always, Tampax, Braun, Gillette, Head & Shoulders, Pantene, Fairy, Mr. Proper, Oral-B, Blend-a-Med, Old Spice, Safeguard)

⬇️S&P понизило до "CCC-" рейтинги 52 российских компаний и корпораций, включая "Газпром", "Лукойл", "Роснефть", "Яндекс", а также РЖД

⛔️Сеть OBI заявила об остановке бизнеса в России

⛔️Estee Lauder приостанавливает всю коммерческую деятельность в России (бренды: Clinique, MAC Cosmetics, Tom Ford Beauty, DKNY Fragrances, Jo Malone London, Tommy Hilfiger Toiletries и другие)

⛔️Работа магазинов и онлайн-продажи Adidas в России будут приостановлены

⛔️Разработчик компьютерных игр Ubisoft приостанавливает продажи в России

⛔️Shell объявила, что намерена отказаться от участия во всех нефтегазовых проектах в России, а также от покупки российской нефти и газа (включая закрытие все автозаправочных станций, а также прекращение производства авиационного топлива и смазочных материалов в России)

⛔️Японская платежная система JCB приостановит операции в России

⛔️Apple запретила пользователям из России просмотр трансляции презентации своих новых продуктов

⛔️Американская компания Yum! Brands, владеющая ресторанами быстрого питания KFC и Pizza Hut, приостановила инвестиции на территории России

❇️ВТБ запустил вклад в китайских юанях, максимальная ставка по нему составит 8% годовых

❇️Южнокорейский консорциум во главе с GL Rapha продолжает сотрудничество с Россией в сфере вакцин

⛔️Heineken приостанавливает производство и реализацию пива под брендом Heineken в РФ

⛔️Французская авиастроительная компания Dassault Systemes приостанавливает новые проекты в России и Белоруссии

❇️Компания "Камаз" в марте перейдет на производство классических грузовиков из российских компонентов и узлов

⛔️звукозаписывающая компания Universal Music полностью приостановила свою деятельность в России

⛔️PepsiCo приостанавливает в России продажу напитков, а также рекламную деятельность, однако реализация детского питания продолжится

⛔️Швейцарский производитель часов Rolex приостанавливает экспорт в Россию

⛔️The Coca-Cola Company приостановил свою деятельность на территории России

❇️Грузинский национальный перевозчик Georgian Airways начал принимать оплату за билеты с помощью цифровых карт российской платежной системы "Мир"

⛔️Компания Amazon Web Services (AWS) - подразделение американской корпорации Amazon, оказывающая услуги в сфере облачных вычислений - отказалась принимать новых клиентов из России

⛔️Американская телекоммуникационная компания Lumen прекращает работу в России

⛔️Американская сеть кофеен Starbucks приостанавливает деятельность на территории РФ

🔥При министерстве экономического развития Италии создана рабочая группа, которая будет заниматься оценкой ущерба итальянских компаний, которые сотрудничают с Россией и Украиной

⛔️Французская компания L'Oreal - намерена приостановить работу своих магазинов на территории России.
❇️При этом завод компании, расположенный в Калужской области, где производятся краски для волос, шампуни и средства личной гигиены, продолжит работу

⛔️General Electric приостанавливает деятельность на территории России
❇️В качестве исключения компания продолжит поддерживать работу медицинского оборудования первой необходимости, а также услуги по электроснабжению

⛔️Германский производитель шин и автокомпонентов Continental принял решение приостановить производство и бизнес в России

❇️Японская компания Yamaha продолжает вести свою деятельность в России в обычном режиме, хотя и испытывает проблемы с поставками музыкальных инструментов и оборудования

⛔️Датская компания Vestas приостанавливает четыре проекта по строительству в России ветрогенераторных установок

⛔️McDonald's временно закроет в России все свои рестораны.
❇️При этом McDonald’s продолжит платить заработную плату всем своим сотрудникам в РФ

⛔️Fitch Group решила приостановить свою коммерческую деятельность в России

⛔️Туроператор Anex Tour приостановил перевозки по зарубежным направлениям из-за риска ареста самолетов

⛔️Казахстанская сеть кинотеатров Kinopark/Kinoplexx Theatres объявила о закрытии с 1 апреля на неопределенный срок

⛔️Датская энергетическая Ørsted предприняла несколько шагов для прекращения сотрудничества с российскими компаниями и не намерена заключать новые контракты с ними

⛔️Один из крупнейших шведских банков Skandinaviska Enskilda Banken, SEB намерен продать свои российские активы

⛔️Производитель молочных продуктов датский концерн Arla Foods, являющийся крупнейшим в этом секторе в Скандинавии, начал подготовку к приостановке своей деятельности в России

⛔️Американский авиапроизводитель Boeing приостановил закупки российского титана

⛔️Автомобилестроительная компания Hyundai Motor продлила сроки приостановки производства на заводе в Санкт-Петербурге из-за нехватки комплектующих

❇️Компания Uniqlo - один из крупнейших японских производителей и ретейлеров повседневной одежды - продолжит свою деятельность в России

❇️Германский концерн Uniper (является одним из европейских партнеров "Газпрома" по "Северному потоку - 2" и владеет "Юнипро") продолжит работать с Россией в рамках действующих контрактов, продолжая активно диверсифицировать поставки энергоносителей

⛔️Финские компании - производитель молочной продукции Valio и производитель кофе Paulig прекращают работу в России

⛔️Французская парфюмерно-косметическая сеть Sephora сообщила о намерении приостановить работу своих магазинов на территории Российской Федерации

❇️Японская корпорация Japan Tobacco, один из крупнейших в мире производителей сигарет, в настоящее время продолжает вести бизнес в России в обычном режиме

⛔️Стриминговый сервис Netflix приостанавливает работу на территории России

⛔️Финский производитель шоколада и хлебобулочных изделий Fazer останавливает всю деятельность в России

⛔️Компания Epic Games, разработчик игры Fortnite, объявила о прекращении коммерческих отношений с Россией

⛔️Американская корпорация Nvidia сообщила о приостановке продаж своей продукции в России

https://tass.ru/ekonomika/13985647

#приметывремени

Друзья!

📌Приглашаю вас на вторую встречу в «ПОДСОБКУ. Продолжаем делиться своим опытом, который поможет нам #остатьсялюдьми и конечно же профессионалами.
👉Это место встречи, поддерживающая среда, отвлечение от бесконечного потока новостей, решений и усталости

👉О чем поговорим завтра 10.03.22:
✅ рынок труда в кризисы (что стоит делать, а что нет)
✅ возможности для карьеры комплаенс-профессионалов в кризис
✅ вопросы перепрофилирования

Ссылка на встречу👇 (записи не будет)

Тема: ПОДСОБКА (Compliance People Support Point)
Время: 10 мар. 2022 07:00 PM Москва

Подключиться к конференции Zoom
https://zoom.us/j/98782119400?pwd=Z2dJbW5kMmQ5akZxMU9WL0VsWW1XZz09

Идентификатор конференции: 987 8211 9400
Код доступа: 852861

До встречи!

#подсобка
#комплаенс
#остатьсялюдьми

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции

📌Президент России Владимир Путин подписал закон, который освобождает от налога на добавленную стоимость (НДС) операции по реализации банками драгоценных металлов в слитках физическим лицам с изъятием из хранилищ банков

📌Банк России вводит временный порядок операций с наличной валютой

📌Президент РФ Владимир Путин поручил ограничить или запретить в 2022 году вывоз из страны и ввоз в нее отдельной продукции и сырья - по перечням, которые определит правительство (перечень еще не опубликован)

❗️При этом установлено, что меры не распространяются на товары, перевозимые гражданами для личного пользования

📌Вышло постановление правительства о временном запрете на вывоз из страны иностранных медицинских изделий, которые были доставлены из государств, присоединившихся к санкциям

📌Закупки заказчиков, в отношении которых введены санкции, с 7 марта 2022 года перестали размещаться в Единой информационной системе (ЕИС) и стали носить конфиденциальный характер

📌Действие правил недискриминационного доступа к железнодорожной инфраструктуре и части морских портов России приостановлено до 1 июля 2022 года

👉В части морских портов к перечню субъектов естественных монополий, на которые распространяется действие правил недискриминационного доступа, относятся 115 портов и стивидорных компаний, морских терминалов. В их число входят, например, порт Ванино, Восточный порт, терминал "Петролеспорт" и другие


Указ про сырье здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203080005

ФЗ о праве ЦБ ограничивать сделки: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203080001

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции

Приметы времени

⛔️Японская корпорация Japan Tobacco, один из крупнейших в мире производителей сигарет, приостанавливает новые инвестиции на российском рынке

⛔️Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании временно приостановило листинг горно-металлургической компании Evraz на Лондонской фондовой бирже

⛔️Датская ювелирная компания Pandora приостанавливает все деловые отношения с Россией и Белоруссией

⛔️Международный аэропорт Шереметьево временно приостанавливает работу пассажирского терминала D с 15 марта из-за ограничений в сфере международных авиаперевозок

❇️Китайская компания "СИБУ ИНДАСТРИЭЛ" по производству металлургической продукции стала резидентом особой экономической зоны (ОЭЗ) "Липецк" в Липецкой области

❇️Segezha Group после запрета экспорта из РФ щепы, балансов, шпона и фанкряжа в "недружественные" страны планирует повысить уровень энергоэффективности и экологичности производств

❇️Российские частные космические компании договорились о создании своей ассоциации в РФ

⛔️Компания Uniqlo - один из крупнейших японских производителей и ретейлеров одежды - приостанавливает свою деятельность в России

⛔️Видеосервис YouTube отключил подписку Premium для пользователей из России

⛔️Крупная японская сеть ресторанов Marugame Seimen планирует приостановить работу своих семи расположенных в России

⛔️Японская косметическая компания Shiseido приняла решение приостановить поставки своей продукции в Россию

⛔️Германская компания-производитель модной одежды Hugo Boss AG закрывает свои магазины, а также приостанавливает онлайн-торговлю на территории России

⛔️Google ограничил покупку приложений в своем магазине Play Market для пользователей из России

⛔️Японская компания Mitsubishi Electric прекращает поставки своей продукции на российский рынок

⛔️Американская компания - производитель кондитерских изделий и снеков Mondelez International, которая производит, в частности, бренды Alpen Gold и Oreo, объявила о решении прекратить капиталовложения и приостановить расходы на рекламу в России

⛔️Японская корпорация Hitachi временно приостанавливает свою деятельность в России

⛔️Американская компания Mars, специализирующая на продуктах питания и кормах для животных приняла решение о приостановке всех своих рекламных кампаний в РФ и Белоруссии (батончики Bounty, Milky Way, Twix, шоколадные конфеты M&M's, драже Skittles) также владеет брендами жевательных резинок Orbit и Wrigley's и марками кормов для домашних питомцев Pedigree, Royal Canin и Sheba)

⛔️Крупнейшая в Японии и в мире автомобилестроительная корпорация Toyota Motor остановила выпуск своих машин в России и их экспорт в РФ

⛔️Японская компания Nintendo приостанавливает поставки в Россию своей продукции - игровых консолей, таких как Nintendo Switch, и программного обеспечения

⛔️Японская компания Sony приняла решение приостановить поставки своих приставок, периферии и игр в Россию, а также работу магазина Playstation Store

⛔️Все экзаменационные сессии международной системы оценки знания английского языка IELTS приостановлены на территории России

⛔️Американские сети гостиниц Hilton и Hyatt приняли решение приостановить развитие своего бизнеса в России

⛔️Американский производитель строительной техники Caterpillar объявил в среду о приостановке работы своего производства в России

⛔️Крупнейшие банки Японии (Mitsubishi UFJ, Sumitomo Mitsui и Mizuho) планируют перевести часть сотрудников отделений в России в другие страны

⛔️Японский производитель копировального оборудования Epson приостанавливает сотрудничество с Россией и Белоруссией

⛔️Amazon прекращает отправку товаров в Россию

⛔️Американская компания Honeywell, занимающаяся разработками в области аэрокосмического оборудования, объявила о прекращении своей деятельности на территории России и Белоруссии

#приметывремени

Благодарю всех кто пришел 🤝 Это был вдохновляющий обмен мнениями и идеями🤝🌟🌟🌟 Встречаемся через неделю в 19.00 (мск) чтобы #остатьсялюдьми ❤️

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции

📌Правительство РФ определило перечень товаров, которые ранее ввезли в Россию из-за границы и запрещенных к вывозу с территории страны. Эти ограничения будут действовать до конца 2022 года

👉Ограничение распространяется на 22 страны (по древесине)

👉В перечень включено более 200 наименований товаров:
☑️технологическое, телекоммуникационное, медицинское оборудование, транспортные средства, сельхозтехника, электрическая аппаратура
☑️в том числе железнодорожные вагоны и локомотивы, контейнеры, турбины, станки для обработки металла и камня, мониторы, проекторы, пульты и панели и др.

📌Правительство РФ выпустило постановление, которое позволяет не выплачивать компенсации владельцам патентов, если они связаны с недружественными России странами

👉Если патентообладатель связан с одним из таких государств, то размер полагающейся ему компенсации составит 0% от выручки лица, использующего изобретение или полезную модель, в том числе и без согласия патентообладателя.

👉Виды связи с недружественной страной:
✔️ гражданство недружественной страны
✔️регистрация недружественной страны
✔️если одна из недружественных стран выступает местом преимущественного ведения хозяйственной деятельности или извлечения прибыли.

❗️При этом Роскомнадзор уже разблокировал RuTracker — крупнейший русскоязычный портал с «пиратским» контентом

📌10 марта Банк России ввел ограничения на получение наличной валюты для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц

👉До 10 сентября получить доллары, евро, фунты стерлингов и японские иены можно будет только на зарубежные командировки

❗️Юрлицам и ИП из числа нерезидентов в течение полугода эти четыре валюты наличными выдавать вообще не будут


https://pravo.ru/news/239701/

Постановление: список стран и запрет на вывод древесины: http://static.government.ru/media/files/ScxtPOsCQQ8KeEzAyw7Vzrdfa8MZWzwm.pdf

Постановление: перечень отдельных видов сельскохозяйственной техники и частей к ней: http://static.government.ru/media/files/JOhvHYuj24vKijHD2wSA1KByLkMDJMXv.pdf

Постановление: отдельный перечень товаров (28 стр.): http://static.government.ru/media/files/KQum4rAMExMRTNzT6QD7Ab1usArjzePT.pdf

Постановление по патентам: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203070005?index=0&rangeSize=1

Сообщение ЦБ по запрету выдачи валюты нерезидентам: https://cbr.ru/press/event/?id=12749

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции

Приметы времени

⛔️Иностранные юрфирмы покидают Россию: список

Hogan Lovells
DLA Piper
Debevoise & Plimpton LLP
Norton Rose Fulbright
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton
Eversheds Sutherland
Freshfields Bruckhaus Deringer
Morgan Lewis & Bockius
Latham & Watkins
Squire Patton Boggs
Herbert Smith Freehills
Allen & Overy
White & Case
Magnusson
Linklaters
Borenius Attorneys Russia
Clifford Chance
Baker Botts LLP
Bryan Cave Leighton Paisner (Russia) LLP
Winston & Strawn

https://300.pravo.ru/story/239607/

#приметывремени

Регуляторный комплаенс
Меры поддержки
Контрсанкции

📌Президент РФ подписал закон о мерах поддержки железнодорожного и автомобильного, а также морского и внутреннего водного транспорта

👉Закон наделяет кабмин правом ограничивать заход иностранных морских судов из перечня недружественных стран в российские порты и на внутренние водные пути

👉Установлено требование об обязательном прохождении железнодорожным подвижным составом полномерного учета

📌Президент РФ подписал закон о мерах поддержки гражданской авиации, который дает возможность регистрировать права на иностранные самолеты, находящиеся в лизинге у российских компаний, а также выдавать им отечественные сертификаты летной годности

➡️Поправки позволяют российским авиакомпаниям сохранить парк иностранных воздушных судов и дают возможность эксплуатировать самолеты на внутренних линиях

➡️Документ также предусматривает перенос с 1 января 2022 года на 31 декабря 2023 года сроков сертификации технических средств обеспечения транспортной безопасности

📌Президент России подписал закон, который:
✅разрешает уполномоченным банкам продавать золотые слитки физлицам за валюту
упрощает механизм обратного выкупа собственных акций самим акционерным обществом
⛔️ Российским страховщикам запрещается заключать сделки с иностранными страховщиками, перестраховщиками и страховыми брокерами из недружественных государств
👉 Совет директоров ЦБ РФ наделяется правом определять перечень информации финансовых организаций, которую они вправе не раскрывать для неограниченного круга лиц, даже если такое раскрытие требуется в силу действующего регулирования

📌Минпромторг подготовил проект о запрете экспорта зерновых (пока не принят не опубликован)

☑️сахара белого и сахара-сырца до 31 августа, а также пшеницы, меслина, ржи, ячменя и кукурузы до 30 июня текущего года. Вывоз зерна в пределах квоты по отдельным лицензиям будет разрешен

☑️для партнеров по Евразийскому экономическому союзу вывоз сахара будет возможен по отдельным решениям Минсельхоза

ФЗ о мерах поддержки транспорта: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203140013

ФЗ о регистрации самолетов: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203140013

#регуляторныйкомплаенс
#мерыподдержки
#контрсанкции

Санкционный комплаенс

📌Статья 2020 года Ивана Тимофеева и Маргариты Хоменко на тему санкционного комплаенса

👉В статье подробно рассмотрены элементы санкционного комплаенса в соответствии с «Рамочными обязательства по соблюдению санкций» (A Framework for OFAC Compliance Commitments), которые были выпущены OFAC в мае 2019 года (❗️документ по-прежнему актуален):

1️⃣Приверженность (обязательства) руководства
2️⃣Оценка рисков
3️⃣Внутренние контроли
4️⃣Тестирование и аудит
5️⃣Обучение

👉Статья будет полезна тем, кто задумывается о создании системы санкционного комплаенса в компании

https://pravo.ru/story/221854/

A Framework for OFAC Compliance Commitments: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm680

#санкционныйкомплаенс

Санкционный комплаенс
Практика

📌Президент и совладелец крупнейшей в России частной нефтяной компании "Лукойл" Вагит Алекперов после совещания с руководителями компании объявил о создании комитета, который будет отвечать за стабильную работу организаций группы в условиях санкций против российского нефтегазового сектора

👉«Санкционный комитет» займется оперативной координацией в условиях введенных внешних ограничений в отношении российской нефтегазовой отрасли

✅Хорошая практика с очевидным кросс-функциональным взаимодействием. Данных нет, но можно предположить, что комитет вошли руководители или представители следующих функций:
- юристы
- комплаенс
- финансисты
- казначейство
- коммерческий блок
- закупки для собственных нужд
- безопасность
- риски


https://tass.ru/ekonomika/14078007

#санкционныйкомплаенс

Приметы времени

Фарма

⛔️Американская фармацевтическая компания Eli Lilly решила приостановить экспорт в Россию не жизненно необходимых лекарств
⛔️Eli Lilly также временно прекращает все инвестиции, рекламные кампании и новые клинические исследования в стране

⛔️Немецкая и американская фармацевтические компании Bayer и Pfizer приостановили инвестиции в Россию
⛔️Помимо этого, Pfizer прекратит набор новых пациентов в действующие клинические испытания препаратов, а также не будет инициировать новые исследования


https://www.rbc.ru/business/15/03/2022/6230db229a7947109dbf282f?from=from_main_11

#приметывремени

Друзья!

📌Приглашаю вас на третью встречу в «ПОДСОБКУ. Продолжаем обмениваться опытом, который поможет нам #остатьсялюдьми и конечно же профессионалами.
Это место встречи, поддерживающая среда, отвлечение от бесконечного потока новостей, решений и усталости

👉О чем поговорим завтра 16.03.22:
☑️ решения в период неопределенности
☑️ этические дилеммы в работе комплаенс

Ссылка на встречу (записи не будет):

Тема: ПОДСОБКА (Compliance People Support Point)
Время: 16 мар. 2022 07:00 PM Москва

Подключиться к конференции Zoom
https://zoom.us/j/99188732743?pwd=UW5CQm9hOWl0OVVYSnZ2dWVsWGFJQT09

Идентификатор конференции: 991 8873 2743
Код доступа: 946868

До встречи!

#подсобка
#комплаенс
#остатьсялюдьми