Анонс
ComplianceCraftLIVE

⚡️⚡️⚡️Встречаемся 29.12.22 (последний раз в этом году❗️) с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема простая: комплаенс-итоги 2022

✅ вызовы и изменения 2022
✅ как сделать 2023-й эффективным годом для комплаенс и своей карьеры

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС

😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)

👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)

3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков

💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case

❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет

✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально

⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес

⚡️⚡️⚡️через 15 мин подключайтесь на последний эфир 2022🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 29.12.22
По теме «комплаенс-итоги 2022»

👉Последний эфир 2022 года, послушайте👇, если вам интересны:

✅ как мы проходили вызовы 2022 года
✅ какие изменения оказали большее влияние на комплаенс
✅ несколько идей для комплаенс-планов на 2023 и развитие карьеры

❗️p.s. я говорила про «медленное мышление», эфир про это был 06.10.22 (послушать и материалы здесь: https://yangx.top/compliancecraft/793 )

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Книги
США
FCPA

🎄Предновгоднее 👉 на подумать и почитать

📌Как-то тихо и незаметно прошел 45-й юбилей самого известного антикоррупционного закона на нашей планете: Закона США о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA) – 19.12.2022

👉Наличие этого закона обеспечивает:
☑️ добросовестное ведение бизнеса американских компаний (или тех, на кого в силу различных требований, например, биржевых) распространяется обязанность по его соблюдению
☑️ развитие антикоррупционных комплаенс-систем по всему миру (включая страны СНГ)
☑️ развитие антикоррупционного законодательства других стран (например, UK, где с 2010 года действует свой экстерриториальный антикоррупционный закон UK Bribery Act или Франция, где также с 2016 года есть свой первый экстерриториальный закон Sapin II)

❗️Но у всего есть разные грани. Предлагаю вам ознакомиться с 2-мя гранями и прочитать:

1️⃣ «История создания FCPA», написанная MIKE KOEHLER, профессор Келер является основателем и редактором веб-сайта FCPA Professor
2️⃣ «Американская ловушка» -история применения FCPA сквозь призму личного опыта - Фредерика Пьеруччи, который ранее возглавлял подразделение по продаже электроэнергетических котлов крупнейшей международной машиностроительной компании Alstom

⚡️FCPA Кейс Alstom

👉Суть нарушения:
Alstom выплачивала взятки индонезийским чиновникам за оказание компании помощи в получении контракта по поставке котлов в рамках реализации проекта Tarahan (предоставление гражданам электроэнергетических услуг). Средства выводились из бюджета компании через оплату фиктивных консультационных услуг, а Пьеруччи, по заявлениям следователей, одобрил выбор «консультантов» и выплату им вознаграждения, заведомо зная о том, что часть указанных средств будет использована для подкупа ИДЛ

👉Результат:
💰 компания была вынуждена заплатить $772 млн в качестве штрафа (на тот момент крупнейшего в истории правоприменения FCPA) и продать свое подразделение по производству энергетического оборудования конкуренту – General Electric
⛓ Пьеруччи был приговорен к 2,5 годам лишения свободы

✅Профессиональное мастерство во многом базируется на глубоком и вдумчивом понимании того, чем занимаешься. Заниматься антикоррупционным комплаенсом слепо следуя нормам, до конца не понимая их контекст и применение, – не даст акционерам и компании в итоге той ценности, ради которой стоит организовывать антикоррупционный комплаенс

🤝Приятного чтения (возможно в новогодние выходные)!

Скачать книгу The Story of the Foreign Corrupt Practices Act можно бесплатно здесь: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2185406

Сайт профессора Келера: https://fcpaprofessor.com/ (❗️на сайте также есть раздел «книги» - обратите внимание)

Обзор книги «Американская ловушка» на русском: https://anticor.hse.ru/main/news_page/anons_publikatsii_amerikanskaya_lovushka_frederika_pieruchchi

Купить книгу можно здесь (кажется самая лучшая цена на сейчас): https://www.ozon.ru/search/?text=американская+ловушка+фредерик+пьеруччи&from_global=true

Руководство по FCPA (2-я редакция, 2020): https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download

#антикоррупционныйкомплаенс
#книги
#сша
#fcpa

🎄Уважаемые подписчики!

🎄Поздравляю Вас с наступающим Новым годом и Рождеством!

🎄Благодарю вас за доверие и поддержку, в 2022 вас стало 1000+ (котейка на открытке в честь этого😉). Этот год был не просто непростым, год открытий, разочарований, сложных вопросов и ответов. Многим из нас пришлось продолжать делать то, что мы выбрали как свою профессию несмотря на и вопреки. Мир перемен требует от нас больше твердости духа и внутренней уверенности, проявляются как лучшие, так и (к сожалению) худшие качества.

🎄Я верю, что сфера комплаенс и деловой этики помогает проходить любые испытания с честью и правильным внутренним этическим компасом. Я рада, что нас много, что мы продолжаем защищать, поддерживать и помогать.

🎄Желаю всем вам в следующем году больше силы духа, больше мудрости принимать происходящее, больше добрых дел и поступков, и, конечно, – профессионального и карьерного роста!

🎄Благополучия и здоровья вашим любимым и близким!

⚡️⚡️⚡️В качестве небольшого новогоднего подарка подписчикам я собрала подборку наших эфиров 2022 👇

Keep calm and doing compliance in 2023!!!

🎄С наилучшими пожеланиями,

Маргарита Хоменко

#предновогоднее

Предновогоднее (Подборка эфиров за 2022)
ComplianceCraftLIVE

⏱15 сентября
👉Тема: Этика бизнеса
✅Есть ли специфика у этики российского бизнеса?
✅Кто такие этические личности?
✅Кого стоит изучать и брать пример?
✅Какие вопросы сейчас актуально для себя прояснить, чтобы строить и работать в этичной компании?
🤝Гость: Ильсур Ахметшин, президент RBEN, первый в истории российского бизнеса Вице-президент по комплаенсу и деловой этике в ПАО «Вымпелком»
https://yangx.top/compliancecraft/750

⏱22 сентября
👉Тема: Комплаенс-риски
https://yangx.top/compliancecraft/764

⏱28 сентября
Тема: Книги, полезные в работе комплаенс
Более подробное обсуждение одной из книг (книга-сюрприз!)
Библиотека профессиональной литературы: по каким принципам ее собирать?
Как изменить отношение к комплаенс менеджерам и их позицию?
🤝Гость: Марат Файрушин - Директор коммуникативного агентства "ABCCOM", член RBEN. Марат обладает опытом руководства иностранными компаниями ЮВА (Японии) и организации и проведения семинаров за рубежом. Марат автор книги «Секреты работы в японской компании» (2012)
https://yangx.top/compliancecraft/777

⏱06 октября
👉Тема: Комплаенс после 24.02 – куда идем
✅Новые тренды комплаенс после 24.02
✅Медленное мышление в кризис: как его использовать для развития комплаенс
https://yangx.top/compliancecraft/795

⏱13 октября
Тема: Этика «исключительного времени»
Этические дилеммы в кризисы
Что стоит почитать и изучить по теме
🤝Гость: Перов Вадим Юрьевич, кандидат философских наук, доцент, заведующий кафедрой этики Санкт-Петербургский государственный университет, член RBEN.
https://yangx.top/compliancecraft/809

⏱20 октября
Тема: Модели организации комплаенс-функции:
✅Модели организации комплаенс-функции
✅Плюсы/минусы разные вариантов
✅Нестандартные варианты – имеют ли право на жизнь?
https://yangx.top/compliancecraft/825

⏱27 октября
Тема: Масштаб личности и комплаенс
Как масштаб личности влияет на масштаб деятельности:
✅о понятии масштаба. Как мышление влияет на жизнь
✅самые распространенные убеждения, которые ограничивают рост и развитие
✅как сделать большую (единую) систему комплаенс
🤝Гость:Ирина Десятникова, бизнес-психолог, профессиональный коуч Applicant PCC ICF, бизнес-ментор (маркетинг и реклама). Ирина также является соучредителем производственной компании (производство торгового оборудования и металлической мебели) и занимается инвестициями
https://yangx.top/compliancecraft/842

⏱03 ноября
Тема: Конфликтов интересов
✅Понятие конфликта интересов и почему так важно определить правила игры
✅Как влияет эффективное управление конфликтами интересов на эффективность комплаенс-системы
https://yangx.top/compliancecraft/855👇

⏱10 ноября
Тема: Личный взгляд на комплаенс и безопасность в процессе автоматизации
✅принцип взаимодействия комплаенс и IT по проектам автоматизации
✅путь к автоматизации процессов
✅опасности в пути
Гость: Сергей Светушкин, основатель проекта Transparent Deal по анализу данных из открытых источников, который впоследствии стал развиваться при поддержке Центра инвестиций и инноваций АО «Лаборатория Касперского». Сергей также является экспертом в информационной безопасности
https://yangx.top/compliancecraft/867

⏱17 ноября
Тема: Тон верху – как его организовать
✅В чем сложности с «тоном сверху» и полутонами
✅ Откуда начать – когда неясно как организовать «тон сверху»
✅Кто может помочь
https://yangx.top/compliancecraft/887

⏱24 ноября
Тема: Эффективные комплаенс-коммуникации и о то, о чем важно не забыть:
✅управление первым впечатлением
✅дипломатия на ринге переговоров: как держать удар и выйти с достоинством из любого сложного диалога
🤝Гость: Екатерина Дронова, основатель Академии Дипломатического и бизнес-протокола
https://yangx.top/compliancecraft/908

⏱15 декабря
Тема: Принципы убеждения и работе с возражениями в работе комплаенс-менеджера:
✅ экологичные методы продвижения комплаенс-культуры
✅ работа с возражениями и сопротивлением сотрудников и бизнеса
🤝Гость: Екатерина Обухова, командный коуч по международным стандартам PCC ICF, основатель Академии развивающих коммуникаций. Екатерина также является «коучем года» HR-Премии «Работодатель года»
https://yangx.top/compliancecraft/927

⏱29 декабря
Тема: Комплаенс-итоги 2022
✅как мы проходили вызовы 2022 года
✅какие изменения оказали большее влияние на комплаенс
✅несколько идей для комплаенс-планов на 2023 и развитие карьеры
https://yangx.top/compliancecraft/947
#предновогоднее
#compliancecraftlive

Кино
KYC

📌»Лучшее предложение», фильм 2013 года

✅Этот фильм вообще не про и не для комплаенс, а про обман, про разные его уровни и последствия

👉Но если абстрагироваться от попытки понять в чем суть названия - «лучшее предложение», то станет ясно что:

☑️не зря придуманы процедуры KYC (know your customer/ знай своего клиента)
☑️Проводить их надо всегда
☑️Тщательно
☑️Независимо

❗️А вообще наслаждайтесь - прекрасный и ужасный мир «большого» искусства, большой лжи и большой красоты

Трейлер: https://youtu.be/WFwVuMDe0g8

(Я смотрела на ОККО)

❓p.s. А кто из нас устоит если предложение «лучшее»?!😉

#кино
#kyc

Этика
Инсайд
Харрасмент
Горячая линия
SEC
Расследование

📌Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выдвинула обвинения против McDonald's Corp. и бывшего главы компании Стива Истербрука, касающиеся раскрытия обстоятельств его увольнения

👉История вопроса:

☑️ в ноябре 2019 Экс-СЕО подал в отставку за ряд принятых "неверных решений"/ нарушение правил компании/обоюдные отношения с коллегой
☑️ выходное пособие тогда равнялось 105 млн.$ (деньгами и акциями)
☑️ помимо экс-СЕО в ноябре 2019 году компанию также покинул HR-директор
☑️ в августе 2020 McDonald's Corp. по результатам внутреннего расследования потребовала вернуть выходное пособие (на сумму более 40 млн.$), узнав из анонимной жалоб на Горячую линию, о еще 3-х романах бывшего СЕО, за то, что он «солгал совету директоров о масштабах его отношений с сотрудниками»

👉Суть нарушения, выявленного SEC:
McDonald's и Истербрук заключили соглашение об увольнении и выплате выходного пособия, в котором говорилось, что его увольнение было необоснованным, что позволило ему сохранить значительную компенсацию в виде акций, которая в противном случае была бы утрачена. Делая этот вывод, McDonald's проявил осторожность, которая не была раскрыта инвесторам

👉Результат расследования:
💰 штраф экс-СЕО в 400 тыс.$ + пятилетний запрет на работу в качестве офицера и директора
❇️ освобождение McDonald's Corp. в связи сотрудничеством с SEC в отношении данного расследования с обязательством добиваться от экс-СЕО возврата полученной компенсации

❗️Интересные факты:
✔️на момент ухода из McDonald's Истербрук также являлся совет директоров Walmart (сейчас уже нет) и был разведен
✔️ доказательствами в отношении романтических отношений были: текстовые сообщения и видеозвонки/ “десятки обнаженных, частично обнаженных или откровенно сексуальных фотографий и видео различных женщин”, в том числе фотографий трех сотрудников. Истербрук якобы отправил изображения в виде вложений в электронные письма со своей работы в свой личный аккаунт

👉Цитата из Кодекса этики McDonald's Corp.:

«РОМАНТИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ
Во избежание ситуаций, в которых поведение на рабочем месте может негативно сказаться на рабочей атмосфере, сотрудникам, находящимся в прямом или косвенном подчинении по отношению друг к другу, запрещается поддерживать романтические отношения или вступать в сексуальную связь. Проявлять фаворитизм, принимать деловые решения, основываясь на эмоциях или дружеских отношениях, а не на интересах компании, неприемлемо. Если вы находитесь в отношениях или планируете вступить в отношения, которые могут нарушить правила компании, немедленно обратитесь за рекомендацией к представителю отдела кадров или своему начальнику»

✅Сколько стоят романы топ-менеджмента? В данном случае мы как минимум наблюдаем:
➡️ финансовый ущерб компании (в виде излишне уплаченного выходного пособия) – и пока вопрос будущего удастся ли вернуть те самые 105 млн.$
➡️ репутационный ущерб компании
➡️ репутационный ущерб для экс-СЕО и HR-директора (оба покинули свои посты)

По факту не все Кодексы этики компаний содержат однозначные запреты на «романтические отношения», в случае с McDonald's – как раз наблюдается прямой запрет.

❗️Что здесь неясно – а что с теми кто согласовывал ему выплату в 105 млн.$? Пока о претензиях в отношении этих лиц ничего не известно

➡️На всех тренингах тема харрасмента всегда вызывает живой интерес и обсуждение, этот кейс ясно демонстрирует что эта тема наравне с конфликтом интересов также должна быть среди тем для топ-менеджмента

➡️Что еще стоит не забыть на примере этого кейса – даже анонимные жалобы в отношении бывших топ-менеджеров на Горячую линию (❗️особенно, если было выплачено крупное выходное пособие) стоит расследовать, в случае отсутствии реакции компании на эту жалобу – SEC скорее всего наложил бы также штраф и на компанию

https://tass.ru/ekonomika/16762157

Заявление SEC: https://www.sec.gov/news/press-release/2023-4

Кодекс этики времен Истербрука (до сих пор можно найти на русском с его обращением к сотрудникам): https://stage-corporate.mcdonalds.com/content/dam/gwscorp/corporate-governance-content/codes-of-conduct/Russia_Russian_SBC.pdf

#этика
#инсайд
#харрасмент
#горячаялиния
#sec
#расследование

Статья
Санкционный комплаенс

📌2 статьи со взглядом на санкционные итоги 2022 – уже можно смотреть ретроспективно⚡️⚡️⚡️

1️⃣Статья «ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство» от 3-х авторов (Иван Тимофеев – РСМД, Денис Примаков – АБ КИАП и Ярослав Солдаткин – X-Сompliance)

👉Основные итоги:
☑️ качество вместо количества: 9 пакетов санкций только от ЕС и т.д.
☑️ ограниченный инструментарий: в дальнейшем расширение будет не инструментами, а наполнением этих инструментов
☑️ PRICE CAP и эмбарго на углеводороды со стороны стран G7, ЕС и Австралии: потолок определен на уровне $60 за баррель
☑️ финансовый сектор: от SWIFT были отключены несколько крупнейших российских банков, включая Сбербанк, РСХБ и МКБ, ВТБ, банк "ФК Открытие", Промсвязьбанк, Совкомбанк, банк "Россия", а также Новикомбанк
☑️ перспектива конфискации активов: ЕС заблокировал резервы российского Центробанка на €300 млрд ($311 млрд) и заморозил активы российских бизнесменов, находящихся под санкциями, на сумму €19 млрд ($19,9 млрд)
☑️ статистика по санкциям: впечатляет сама по себе

🖌Цитата:
«В ЕС задумались о создании поста спецпредставителя по санкциям. По данным источников СМИ, должность создают "с целью обеспечения более строгого соблюдения мер союза в странах, включая Турцию, поскольку союз стремится пресечь обход своих мер в отношении России"

https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo

2️⃣ Статья «Беспрецедентные санкции? Отнюдь» Ивана Тимофеева – РСМД

👉Санкционные закономерности, известные и раньше:
✔️ Сюжет первый. Влияние санкций на политический курс страны-мишени
✔️ Второй сюжет. Ущерб от санкций
✔️ Третий сюжет. Роль «чёрных рыцарей»

🖌Цитата:
«Страны-инициаторы отдают себе отчёт в ограниченном влиянии санкций на политическое поведение, но продолжают вводить их, пытаясь сдержать военно-экономическое развитие страны-мишени. Практически во всех случаях санкции наносят ущерб»

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/bespretsedentnye-sanktsii-otnyud/

#статья
#санкционныйкомплаенс

Анонс
ComplianceCraftLIVE

⚡️⚡️⚡️Первый эфир 2023

👉Встречаемся завтра 12.01.23 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

📌Поговорим об обучении для комплаенс-менеджеров:

✅ какое обучение есть на рынке сейчас
✅ чему стоит учиться комплаенс-менеджеру
✅ принцип подбора обучения

👉в прямом эфире с:

🤝Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и этике бизнеса Московской биржи

❗️Ирина также является Вице-президентом RBEN по комплаенсу

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Ирине до эфира!

🔥p.s. этот эфир по теме «обучение для комплаенс-менеджеров» был перенесен с 2022 года

#compliancecraftlive