Персональные данные
Регуляторный комплаенс
Законопроект

📌Минцифры готовит новую версию законопроекта об оборотных штрафах за утечку персональных данных. Ведомство предлагает установить соразмерность штрафов за утечки объемам и критичности персональных данных, появившихся в незаконном обороте

👉Свою позицию Минцифры опубликовало в своего канале. Ключевые аргументы Минцифры:
➡️ На основании утекших данных часто создают мошеннические онлайн-сервисы, которые привлекают пользователей своей простотой и удобством, и в итоге причиняют еще больший ущерб гражданам
➡️ Дополнительная ответственность в виде оборотных штрафов побудит бизнес инвестировать в развитие инфраструктуры информационной безопасности и защиту персональных данных пользователей (❗️вот здесь обоснования для развития комплаенс в области защиты персональных данных)
➡️ куда будут расходоваться собранные штрафы. Один из вариантов — выплаты компенсаций гражданам, пострадавшим от утечек. Может быть создан специальный фонд, который будет действовать по аналогии с «Агенством по страхованию вкладов»

❗️А между тем:

💰Мировой суд Таганского района Москвы назначил компании Apple штраф в размере 2 млн руб. За отказ локализовать данные россиян на территории РФ

💰Штраф в размере до 6 млн рублей грозит корпорации Match Group, которая является оператором сайта онлайн-знакомств Tinder, за отказ локализовать личные данные россиян в РФ
Протокол будет рассмотрен в суде 28 июля

💰Мировой суд Москвы оштрафовал сервис видеосвязи Zoom на 1 млн рублей за отказ локализовать данные российских пользователей в РФ

✅В случае введения оборотных штрафов:
✔️ комплаенс в области персональных данных (вместе с информационной безопасностью) станет более «интересной» функцией для развития
✔️ комплаенс-риски в области персональных данных имеет смысл пересмотреть как появится редакция закона
✔️ с учетом череды штрафов имеет смысл сделать внутреннюю проверку на тему соблюдения требований по локализации данных граждан РФ

https://yangx.top/mintsifry/1296

о штрафе Apple: https://pravo.ru/news/241866/

о штрафе Tinder: https://tass.ru/ekonomika/15193357

о штрафе Zoom: https://tass.ru/obschestvo/15194391

#персональныеданные
#регуляторныйкомплаенс
#законопроект

Регуляторный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Промышленная безопасность

📌Президент России подписал закон, который смягчает административную ответственность для предпринимателей за некоторые правонарушения, в частности послабления предусмотрены, если нарушитель возместил причиненный ущерб или совершил правонарушение впервые

👉Ключевые изменения в КоАП:
☑️ в течение 20 дней со дня вынесения постановления уплатить штраф со скидкой в 50% за любое административное правонарушение, выявленное в ходе контрольно-надзорных мероприятий
☑️ в случае предотвращения вредных последствий правонарушения либо добровольного возмещения или устранения причиненного ущерба, правонарушитель сможет уплатить штраф в минимальном размере
☑️ исключен конфликт интересов: тот, кто проверял теперь не вправе рассматривать это дело по результатам проверки
☑️ с одного до шести месяцев увеличивается отсрочка исполнения постановления о назначении административного штрафа, административного ареста, лишения специального права, принудительного выдворения за пределы РФ иностранного гражданина или лица без гражданства
☑️ а всех правонарушителей теперь распространяется правило о замене штрафа предупреждением за впервые совершенные правонарушения, выявленные в ходе государственного контроля
☑️ закрепляется возможность участия уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах РФ в качестве защитника по делу об административном правонарушении в области предпринимательской деятельности

👉Новые возможности ФАС:
☑️ без проведения контрольно-надзорных мероприятий возбуждать административные дела за нарушение субъектами естественных монополий правил недискриминационного доступа и порядка подключения к нефтепроводам, газораспределительным, электрическим, тепловым сетям и т.д

👉Новые возможности Ростехнодзор:
☑️ будут возбуждаться и дела о подобных нарушениях в случае непредставления Ростехнадзору сведений об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности

✅Для всех, кто развивает направление регуляторного комплаенса – важная новость. Обеспечение бизнес-процессов при скорой выплате штрафа со скидкой или вообще замена на предупреждение – отличная возможность❗️ показать, что деятельность комплаенс вполне себе способна «заработать» (на самом деле, конечно, сэкономить)

➡️Фокус на дизайне внутренних контролей, направленных на сокращение срока выплаты штрафов – стоит сделать приоритетом, если такая работа, конечно, не была уже проведена

➡️Другой интересный момент: это получение минимального штрафа в случае возмещения. Условие не так просто, как кажется, и требует изучения применительно к выявленным комплаенс-рискам компании и бизнес-процессам

💰Результат в обоих случаях поможет развитию системы комплаенс и пониманию со стороны менеджмента в чем ценность (теперь можно измерить проще) комплаенс


http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207140070?index=0&rangeSize=1

#регуляторныйкомплаенс
#антимонопльныйкомлпаенс
#промышленнаябезопасность

Антимонопольный комплаенс
Мероприятия

📌14-15 июля 2022 года в Ярославле состоялась шестая региональная научно-практическая конференция «Актуальные проблемы применения антимонопольного законодательства: взгляд регулятора, бизнеса и экспертов»

1️⃣Первая сессия: Антимонопольная политика в России в период международных экономических ограничений

2️⃣Вторая сессия: Практика применения антимонопольного законодательства

3️⃣Третья сессия: Актуальные вопросы практики применения антимонопольного законодательства ЕАЭС

❗️Интересный доклад на тему: «Практика антимонопольного комплаенса в государствах ЕАЭС», в котором эксперт сравнил практику в области антимонопольного комплаенса в России и Казахстане

Материалы конференции можно скачать здесь: http://competitionsupport.com/news/yaroslavl22/

#антимонопольныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс

📌На сайте Кремля опубликовали перечень поручений Президента РФ по итогами ПМЭФ (Петербургский международный экономический форум)

👉На что стоит обратить внимание:
➡️ до 15.10.22 Правительство РФ должно обеспечить подготовку следующего этапа реформы контрольно-надзорной деятельности, предусмотрев, в частности, отмену контрольных (надзорных) мероприятий и проверок, проводимых в отношении субъектов предпринимательства, деятельность которых не относится к чрезвычайно высокой и высокой категориям риска причинения вреда, расширение применения риск-ориентированного подхода

➡️ поручение № 9: Правительство РФ совместно с Верховным судом РФ обеспечить внесение изменений по декриминализации законодательства, в частности

☑️ полную или частичную декриминализацию отдельных деяний в сфере предпринимательской деятельности (в том числе связанных с осуществлением предпринимательской деятельности без регистрации, лицензии или аккредитации), за совершение которых не предусмотрена или не применяется ответственность в виде лишения свободы
☑️ пересмотр в отношении преступлений экономической направленности оснований для заключения под стражу субъектов предпринимательской деятельности и членов органов управления коммерческих организаций, для продления срока их содержания под стражей и производства предварительного следствия, а также приоритетное избрание в отношении указанных лиц иных мер пресечения в целях обеспечения возможности продолжения ими предпринимательской деятельности
☑️ рассмотреть вопросы, касающиеся увеличения порогов значительного, крупного и особо крупного размеров ущерба или иных размерных признаков для целей квалификации преступлений экономической направленности (в том числе в части, касающейся размеров неуплаченных таможенных и иных обязательных платежей, в целях привлечения к ответственности в соответствии со статьей 194 УК РФ

👉Доклад по этим поручениям премьер-министр Михаил Мишустин и председатель ВС Вячеслав Лебедев должны представить до 1 октября

✅Все планируемые изменения о идее должны оказать влияние на оценку многих комплаенс-рисков в сторону их уменьшения.

❗️Тем не менее, как мы знаем - в других направлениях регулирования могут появиться новые комплаенс-риски, - так что смотреть надо в совокупности, но тем не менее после принятия поправок – необходимо будет сделать переоценку определенных комплаенс-рисков


http://kremlin.ru/acts/assignments/orders/69045

#регуляторныйкомлпаенс
#антикоррупционныйкомплаенс

ESG
Субботнее

📌Прекрасная статья Олега Базалеева на подумать на тему ESG:

«Рецепт для ESG: расчленить и уварить»

🖌Цитата:

«Все, кто работают в российском корпоративном ESG-секторе, никак не могут забыть хлёсткую фразу, которую почти год назад (!) произнесла глава Росприроднадзора Светлана Радионова:

«ESG-повестка, которая так активно лоббируется, дискутируется, заявляется, в моем понимании, в половине случаев является фейком чистым, еще в половине случаев является фейком не сильно осмысленным»

Так вот, прошёл год – и до точно такого же мнения «дозрели» на родине ESG-концепции. Свежая статья в англоязычном журнале – это и содержательно, и интонационно прямо как прошлогоднее выступление главы российского надзорного ведомства.»

✅Критическое мышление сейчас важно, пожалуй, как никогда раньше

Также как и брать лучше, удостоверяясь, что это действительно лучшее

❗️Этика и антикоррупция были в компоненте G (governance/управление) - и, возможно, пора начинать переосмыслять место и роль, обоснования и ссылки в презентациях

https://www.b-soc.ru/blogs/reczept-dlya-esg-raschlenit-i-uvarit/

#esg
#субботнее

Та самая обложка The Economist 👆

Мероприятия
Персональные данные

📌Опубликована запись Веб-семинара RPPA 25 июля 2022 года на тему: «New 152-ФЗ? Что. Кому. И как.»

👉Рассмотренные темы:

✅Практическое значение поправок для бизнеса
✅ Обзор Изменений
✅ Обзор результатов опроса

https://rppa.ru/meroprijatija/2022-07-25

#мероприятия
#пероснальныеданные

Антикоррупционный комплаенс
Этика
Расследование

📌Более 124 000 конфиденциальных документов Uber просочились в the Guardian. Uber нарушил законы, обманул полицию и тайно лоббировал правительства. Все вместе теперь называется «файлы Uber»

👉Утечка охватывает пятилетний период, когда Uber управлял его соучредитель Трэвис Каланик, который пытался навязать услугу вызова такси в городах по всему миру, даже если это означало нарушение законов и правил такси

👉Наиболее значимые факты из утечки:
☑️ Файлы разоблачают попытки лоббировать Джо Байдена, Олафа Шольца и Джорджа Осборна
☑️ Эммануэль Макрон тайно помогал лоббированию Uber во Франции, показывают тексты
☑️ Компания использовала "kill switch" во время рейдов, чтобы помешать полиции просматривать данные
☑️ Бывший генеральный директор Uber сказал руководителям, что ‘насилие гарантирует успех’

👉Просочившиеся сообщения предполагают, что руководители Uber в то же время не питали иллюзий по поводу нарушения закона компанией, причем один руководитель пошутил, что они стали “пиратами”, а другой признал: “Мы просто чертовски незаконны”

❗️Источник утечки: бывший главный лоббист Uber в Европе, на Ближнем Востоке и в Африке

👉The Guardian провела глобальное расследование утечки файлов Uber, поделившись данными со СМИ по всему миру через Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ). Более 180 журналистов из 40 СМИ, включая Le Monde, Washington Post и BBC, в ближайшие дни опубликуют серию отчетов о расследованиях технологического гиганта

👉Uber подорвал устоявшиеся рынки такси и такси и оказал давление на правительства, чтобы они переписали законы, чтобы помочь проложить путь к основанной на приложениях модели работы, основанной на экономии, которая с тех пор распространилась по всему миру

✅Кейс сам по себе интересен не самим фактом утечек. Хотя и здесь, как и с кейсом Facebook* (теперь Meta*) источником утечки является бывший сотрудник. Интереснее другое: сама идея такси-палтформ за несколько лет действительно перекроила («убила») действовавшую до эпохи платформ систему работу сервисов такси. С точки зрения комплаенс, мы оцениваем комплаенс-риски – с точки зрения соответствия регуляторным требованиям.

❓Но что если (и вот уже конкретный кейс) в самой основе изменения регуляторных требований лежат неэтичные практики ведения бизнеса, и тогда возникает слишком много неудобных вопросов

➡️Посмотрим к чему в дальнейшем приведет публикация отчетов Международного консорциума журналистов-расследователей (ICIJ) и какое влияние это окажет на Uber и сферу регулирования такси в целом и в частности в различных юрисдикциях.

✅Несколько интересных фактов об Uber (как сейчас выглядит компания: комплаенс-взгляд):
✔️ попасть из РФ сразу на сайт Uber может не получиться - автоматически идет переадресация на сайт Uber Russia (принадлежит Яндекс Такси теперь), на этом сайте нет отсылок к корпоративному сайту Яндекс со всеми его антикоррупционными документами
✔️ на сайте Uber можно скачать ESG-отчет на 2021 год, в котором есть ссылка на Policy Against Bribery and Corruption
✔️ текст Policy Against Bribery and Corruption Uber не опубликован на сайте вообще (возможно уже срочно удалили)
✔️ на сайте Uber можно тем не менее найти Business Conduct Guide 2021

Цитата из Business Conduct Guide 2021:
«Global anti-corruption laws and Uber policy prohibit improper influence and giving anything of value, such as financial payments, gifts, travel, investments, service agreements, partnerships and political contributions to Government Officials and employees in exchange for business or policy outcomes. Uber policy also prohibits actions intended to interfere with official government enforcement activity. These laws and policies apply globally, not just in the United States, and cover not only Uber employees and contractors, but also third parties we retain, such as consultants and lobbyists. Uber’s Policy against Bribery and Corruption explains how to interact with government agencies and officials, including when retaining third parties who interact with the government on our behalf»

✔️Доступ к Policy Against Bribery and Corruption – только при вводе внутреннего логина и пароля

➡️Взаимодействие с PEP (Policy Against Bribery and Corruption) вообще всегда часть Антикоррупционной политики. Но написать красивые слова и и следовать им – две разные истории

➡️Данный кейс – хорошо демонстрирует что «бумажный комплаенс» или только документы однажды неизбежно приводят к последствиям.

❗️Судьба информатора пока неясна, будут ли к нему предъявлены какие-то претензии от Uber или иных вовлеченных лиц или нет – пока нет информации

Буде наблюдать за эти кейсом.

https://www.theguardian.com/news/2022/jul/10/uber-files-leak-reveals-global-lobbying-campaign

Для пытливых – ссылка на станицу с корп.документами Uber: https://investor.uber.com/governance/default.aspx

ESG-отчет Uber 2021: https://www.uber.com/us/en/community/esg/

Кейс об утечке инсайдерской информации о практиках Facebook* (Meta*) https://yangx.top/compliancecraft/423
* - *Meta — признана экстремистской организацией и запрещена в России, её продукты Instagram и Facebook (инстаграм и фейсбук) также запрещены на территории РФ
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#расследование

Мероприятия
Этика
Комплаенс

📌RBEN приглашает на серию мероприятий на тему: «Неэтичные методы» в комплаенсе».

👉Иногда комплаенс-менеджер или офицер по этике сталкивается со сложным вызовом: можно ли использовать в работе "запрещенные методы", которые обычно являются неэтичными или очень спорными с точки зрения этики. Можно ли вообще обсуждать возможность применения таких методов или они должны быть категорически неприемлемыми? Как провести границу, за которую компания не должна переступать?

⏱Сессия 1. 11 августа, 17:00 - 19:00 (мск), онлайн

👉Рассматриваемые вопросы:
✅Комплаенс-амбассадоры vs информаторы
✅Вознаграждение за сообщения о нарушениях

⏱Сессия 2. 09 сентября, 17:00 - 19:00 (мск), онлайн

👉Рассматриваемые вопросы:
✅Использование полиграфа
✅Нарушения в отношении нарушителей

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://rben.ru/event-2022-08-11

❗️Организаторы предлагаю пройти 2 анонимных опроса:

Опрос 1. Плата за whistleblowing: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSd74Dkq3YK1NLunZJ3xYDkhsMyxajUwIchezznKJCGImfRFZQ/viewform

Опрос 2. Использование полиграфа в компаниях: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLScjHk-lukkZjotNukGucelWebYFcPrbBjGjMJTNUjkCqJ5w2w/viewform

Результаты опросов будут представлены на мероприятиях

#мероприятия
#этика
#комплаенс

Антимонопольный комплаенс

📌ФАС наложила оборотные штрафы на семь крупнейших металлотрейдеров в размере 1,7 млрд руб

💰ООО «А Групп» - 1,01 млрд руб.
💰АО «Сталепромышленная компания» - 304,95 млн руб.
💰ООО «Металлоторговая компания Красо» - 179,98 млн руб.
💰ООО «Сервисный центр металлопроката» - 151,91 млн руб.
💰ООО «Предприятие Стройтехцентр» - 55,27 млн руб.
💰ООО «Управление комплектации и снабжения» - 45,77 млн руб.
💰ООО «Уралметаллстрой» - 17,57 млн руб.

👉ФАС направила решение и материалы дела в правоохранительные органы для возможного возбуждения уголовного дела по ст. 178 УК («Ограничение конкуренции»).
максимальное наказание по этой статье — до семи лет лишения свободы

❗️Ни один из сайтов указанных компаний не содержит даже намека на наличие Антимонопольной политики, равно как и Антикоррупционной или Кодекса этики

✅Бизнес-менеджменту всегда кажется, что внедрение систем комплаенс это дорого. И да, это не просто и не дешево, но это всегда на порядки дешевле, чем оплата штрафов (особенно оборотных, как в этом случае), репутационные последствия, уголовные дела против того самого бизнес-менеджмента и акционеров

Общий объем штрафов на 7 компаний более чем 1,7 млрд.руб. – и это намного больше даже самых дорогих услуг по внедрению системы антимонопольного комплаенса на гораздо больше, чем 7 компаний.

Хороший плохой пример – будем наблюдать последует ли утяжеление последствий в виде уголовного дела, и кто в этом случае станут его фигурантами

https://pravo.ru/news/242118/

#антимонопольныйкомплаенс

Контрсанкции
Антикоррупционый комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Налоговый комплаенс
Инициатива

📌Минфин предложил отказаться от раскрытия в ЕГРЮЛ данных об учредителях компаний в форме обществ с ограниченной ответственностью (ООО) и передать от компаний и нотариусов функцию по ведению списка собственников – регистраторам

👉Инициативы оформлены по итогам рассмотрения предложений Национальной финансовой ассоциации (НФА)

👉Это позволит исключить параллельный учет долей в ООО, а также поможет ограничить свободный доступ посторонних к сведениям о совладельцах ООО, а потому стоит подумать и об отказе от предоставления сведений о них в ЕГРЮЛ, озвучил источник Интерфакс предложения Минфина

✅В случае оформления этих предложений в законодательные инициативы все это осложнит возможности проявления как должной осмотрительности с т.з. налогового комплаенса, так и контроль и урегулирование конфликтов интересов в рамках как антикоррупционного, так и антимонопольного комплаенса

❗️Закрытие реестра ЕГРЮЛ приведет скорее всего к повышению уровня коррупционных рисков всех деловых партнеров, не предоставивших актуальные выписки перед заключением договоров. И по сути – это шаг назад в процессах и скорости работы

🔥За этой инициативой наблюдать стоит внимательно, поскольку ее принятие (еще вопрос, когда и в какой редакции, конечно) может оказать существенное влияние на бизнес-процессы комплаенс

Каких-либо документов в паблике пока нет

https://www.interfax.ru/business/853908

#констрсанкции
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопльныйкомплаенс
#налоговыкомплаенс
#инициатива

Контрсанкции
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Инициатива

📌Минфин опрашивает российские компании на предмет необходимости применения в новых реалиях международных стандартов финансовой отчетности (МСФО)

👉Компании агрегировано выказывают 3 позиции:
1️⃣возможность раскрытия информации о консолидированной отчетности можно сделать добровольным выбором, однако от МСФО полностью отходить не следует
2️⃣применение МСФО в новых реалиях уже нецелесообразно
3️⃣нет необходимости данных о консолидированной финансовой отчетности «в российских условиях», даже для системно значимых компаний

✅Пока нет никаких даже проектов законодательных актов по этому вопросу. Тем не менее с т.з. комплаенс всегда можно было получить дополнительную информацию о конфликтах интересов из Отчета о сделках со связанными сторонами в соответствии со стандартом IAS 24 «Раскрытие информации о связанных сторонах»

❗️Кто не пользовался этой информацией для целей контроля ситуации с конфликтами интересов – пока не отменили самое время воспользоваться и сравнить с данными в Декларациях о конфликтах интересов

https://pravo.ru/news/242377/

Текст стандарта IAS 24 «Раскрытие информации о связанных сторонах»: https://www.minfin.ru/common/upload/library/no_date/2012/IAS_24.pdf

#констрсанкции
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#инициатива

Персональные данные
Регуляторный комплаенс

📌Представители IT-бизнеса попросили Минцифры в очередной раз доработать поправки к закону «О персональных данных», регулирующие оборот обезличенной информации

👉Что предлагает бизнес:
☑️ вернуть положение о необходимости заручиться согласием гражданина сразу для нескольких целей обработки его данных
☑️ бизнес выступает против передачи государству данных для развития проектов в области искусственного интеллекта (ИИ) российскими разработчиками

❗️Министерство допускает возможность внесения изменений в регулирование

✅Количество информации в отношении изменений в 152-ФЗ «О персональных данных» растет и становится все сложнее разобраться в ситуации. Для общего понимания уровня возрастающих комплаенс-рисков в этой области смотрите материалы ниже

➡️В любом случае пора делать переоценку комплаенс-рисков в отношении действий с персональными данными, общая идея, что комплаенс-риски растут и значит – имеет смысл уделить этому вопросу и внимание, и финансовые ресурсы

https://www.kommersant.ru/doc/5512995?from=top_main_3

❗️Полезные материалы по теме:

📌С 1 сентября вступает в силу ряд поправок к закону «О персональных данных», обзор изменений: https://spark.ru/startup/moe-delo/blog/91616/s-1-sentyabrya-2022-goda-obrabativat-personalnie-dannie-nuzhno-budet-po-novim-pravilam

📌Обзор заседания Общественного совета (ОС) при РКН 11 августа: https://rspectr.com/articles/dannye-personalnoj-vazhnosti?utm_source=telegram

📌Запись вебинара «Практические советы про реформу ФЗ-152 в 2022 году»: https://www.youtube.com/watch?v=epzvUDs7X_4

#персональныеданные
#регуляторныйкомплаенс

Инсайд
Финансовый рынок

📌Банк России определил перечень административных мер, которых смогут избежать компании и физические лица за нарушение антиинсайдерского законодательства, заключив соглашение с регулятором (Указание ЦБ № 6033-7 от 23.12.2022, вступает в силу 26.08.2022)

👉Регулятор не будет выдавать участникам таких соглашений предписания, приостанавливать их торговлю на бирже и аннулировать лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

👉Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем

❗️Речь идет о соглашениях, заключенных в случае возбуждения административных составов ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» и ст. 15.30 «Манипулирование рынком»

✅По факту ЦБ закрепил в форме ходатайства фиксацию в виде комплаенс-обязательства четких комплаенс-«мер, направленных на предупреждение и предотвращение аналогичной деятельности, операций и/или действий в дальнейшем»

➡️Это безусловно шаг вперед в развитие комплаенс-практик на государственном уровне, было бы хорошо если подобный подход был закреплен и принят другими регуляторами и правоохранительными органами в отношении экономических составов

Хотя бесспорно, что финансовый сектор всегда был лидером в области комплаенс-практик

https://cbr.ru/press/event/?id=14092

Текст Указания 6033-7 здесь: http://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2552

#инсайд
#финансовыйсектор

Уважаемые подписчики!

❗️Я завершаю исследование на тему: «целостное развитие компетенций комплаенс-менеджеров» на основе авторской модели «БУДь!©», основанной на коучинговом подходе

👉Для завершения исследования мне необходимо еще 15 человек

👉Как проходит исследование:
☑️ в виде проведения конфиденциальной стратегической сессии
☑️ дистанционно в zoom
☑️ продолжительность 1 час (+/- 10 мин)
☑️в результатах исследования не используются ваши любые персональные данные

❗️Что получите вы:
✅ персональная карта/срез в отношении уровня ваших качеств и компетенций, необходимых для успешной карьеры в комплаенс с осознанием своих сильных сторон и зон роста (в виде презентации)
✅ результат исследования в виде презентации (ориентировочный срок – октябрь-ноябрь 2022)

➡️Кто участвует в исследовании:
✔️ сотрудники комплаенс-подразделений
✔️ сотрудники смежных подразделений, заинтересованных в переходе в комплаенс (юристы, СБ, риски, внутренний контроль, аудит)

❗️В исследовании не принимают участие представители консалтинговых и юридических компаний

🖌В случае заинтересованности, напишите мне в ТГ @Margo1919

⚡️Отзывы прошедших Стратегическую сессию:
⭐️Модель целостного развития карьерных компетенций по представленной модели позволит развить soft skills необходимые для осознанного построения карьеры и самореализации в профессии
🌟 Данная модель помогает ответить самому на те вопросы, на которые мы не обращаем внимание и увидеть всю картину в целом
🌟 Было крайне интересно познакомиться и пообщаться с опытной коллегой по цеху! Сначала кажется, что речь идёт о каких-то общих вещах, но в в конце всерьёз задумываешься о том что и как ты делаешь в своей работе, какие аспекты требуют развития
🌟 По итогу прохождения сессии были переосмыслены текущие и сфокусированы новые цели, а также проработаны слабые и сильные стороны для карьеры в комплаенсе
#комплаенс

Контрсанкции
Санкционный комплаенс

📌Росфинмониторинг получил новые полномочия: новые задачи службы связаны с санкциями и введенными в ответ на них ограничениями в отношении «недружественных» стран

👉Росфинмониторинг будет направлять в Центробанк информацию о том, можно ли российским банкам предоставлять иностранным компетентным органам по их запросам ту или иную информацию о клиентах, проводимых ими операциях, конечных бенефициарах и выгодоприобретателях клиентов банка

❗️Новые полномочия вступают в силу с 24.08.22

👉Регулятор может в отдельных случаях разрешить передачу информации, но без его одобрения банк может только сообщить иностранным компетентным органам, что российский закон не позволяет делиться информацией

👉Помимо этого, утверждено увеличение штата и бюджета Росфинмониоринга с 01.10.2022

✅В случае, если для структурирования сделок понадобятся какие-то официальные ответы от российских банков, теперь есть дополнительный риск их не получить вследствие позиции Росфинмониторинга по этому вопросу

https://pravo.ru/news/242546/

Текст указа здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208230001?index=0&rangeSize=1

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс

Антимонопольный комплаенс

📌ФАС оштрафовала участников дорожного картеля на 230 млн руб.

👉Суть нарушения:
компании совместно поддерживали высокие цены на торгах по дорожному строительству в Приморском и Хабаровских краях

👉Участники картеля (сговор 2-х участников):
☑️ООО «Стройдорсервис», которая занимается строительством дорог
☑️ООО «Хабаровскдорснаб», которая производит дорожные знаки

💰Сумма заключенных госконтрактов составила свыше 9 млрд руб.

❗️ФАС передала собранные службой доказательства создания картеля в правоохранительные органы, которые могут возбудить уголовное дело об ограничении конкуренции (ст. 178 УК)

✅Еще один кейс с большим штрафом, а также с потенциальным риском уголовного преследования.

➡️На сайте ООО «Хабаровскдорснаб» каких-либо признаков антимонопольного комплаенса не обнаружено, ООО «Стройдорсервис» - не обнаружен даже сайт.

❓Хороший вопрос – каким образом эти компании вообще получали госконтракты. И что интересно (но, видимо логично) – компании являются соседями по адресу регистрации

❗️Тем не менее – еще один случай того, насколько дороже обходится несоответствие (некомплаенс).

https://pravo.ru/news/242564/

Для любознательных:

ООО «Стройдорсервис» (сайта нет, инфо о компании: https://checko.ru/company/stroydorservis-1072724001393?extra=contacts )
ООО «Хабаровскдорснаб»: https://www.habdorsnab.ru/node/12


#антимонопльныйкомплаенс