С праздником, уважаемые подписчики!

Воскресное
Комплаенс

Комплаенс-мышление

#комплаенс
#воскресное

Санкционный комплаенс
Контсанкции

⚡️⚡️⚡️10 дней до SDN-списка России:

📌03.05.22 Президент РФ подписал указ, в соответствии с которым:
☑️ через 10 дней Правительство РФ утвердит перечень лиц, находящимися под санкциями
☑️ с 03.05.22 действует запрет на совершении различных категорий сделок

👉На кого распространяются запреты:
- федеральные органы власти
- гос.орагны субъектов РФ
- органы местного самоуправления
- ❗️юридические лица под юрисдикцией РФ
-❗️физические лица под юрисдикцией РФ

⛔️Что запрещено:
✔️ сделки (в т.ч. внешнеторговые контракты)
✔️ исполнять обязательства по совершенным сделкам (в т.ч. внешнеторговым), если такие обязательства не исполнены или исполнены не в полном объеме
✔️ финансовые операции, выгодоприобретателями по которым являются подсанкционные лица
✔️ вывоз за пределы РФ продукции или сырья, производство или добыча которых осуществляются на территории РФ – если поставка в пользу подсанкционных лиц или лиц под их контролем

👉Кто будет толковать указ:
➡️ ЦБ РФ только в части запрета на финансовые операции
➡️ Минфин по всем остальным вопросам

👉Что ждем от Правительства через 10 дней (13.05.22):
☑️ перечень лиц под санкциями (условно «SDN-лист РФ»)
☑️ критерии отнесения сделок

✅Какие еще вопросы до конца неясны:
❓ понятие «контроля» и «выгодоприобретателя» - исходя из формулировок будет использоваться самое жесткое толкование
❓ «юридические и физические лица по юрисдикцией РФ» - буквально речь не о «ЮЛ-резидентах РФ» и не о «гражданах РФ», кого еще имели ввиду?
Все это оставляет очень много вопросов. А указ тем временем вступает в силу с 03.05.22 – как даты официального опубликования

👉Будем ждать того, что озвучит Правительство, Минфин и ЦБ в ближайшие недели, - это существенным образом может изменить не просто условия сделок, но и бизнес-модели.

❗️В любом случае комплаенс-риски уже выросли во всех секторах, вопрос только – какие именно и на сколько

Текст указа здесь (рекомендую вчитаться внимательно в каждый оборот): http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202205030001


#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции

📌Очередной непростой и очень интересный Указ Президента РФ в отношении временного порядка исполнения финансовых обязательств в сфере корпоративных отношений перед нерезидентами

👉Суть временного порядка:
✔️ выплата иностранным кредиторам должна будет осуществляться в соответствии с подписанным еще в начале марта указом президента, согласно которому российские организации вправе выплачивать долги зарубежным кредиторам в рублях
✔️ Центробанк и Минфин РФ наделяются полномочиями определять иной порядок исполнения таких обязательств и смогут выдавать разрешения на выплату прибыли иностранным кредиторам без соблюдения нового порядка

👉Указ уточняет ряд исключений для целей исполнения различных сделок:

1️⃣Указ дает устанавливает интересную дату (01.03.2022), которая связана с датой установления контроля над юридическими лицами. Если упростить – то, чтобы попасть под исключения данного указа:
Контроль должен быть установлен до 01.03.2022 со стороны юридических или физически лиц «личным законом которых являются государства, не совершавшие недружественных действий»

2️⃣Указ уточняет категории сделок, которые не подпадают под запреты Указа № 81 от 01.03.2022.

👉Какие сделки попадают под исключение теперь:
❇️ приобретение недвижимости
❇️ продажа недвижимости (с оговоркой о специальном режиме платежей по этому типу сделок)
❇️ приобретение недвижимости (новостройки в соответствии с ФЗ «О долевом строительстве»)
❇️ сделки по приобретению акций/долей/облигаций в российских ЮЛ в случае, если все участники сделки входят в группу лиц в соответствии с ФЗ «О защите конкуренции» (ст.9) и если сделка в рублях
❇️ сделки по приобретению акций/долей/облигаций в российских ЮЛ в случае, если в результате таких сделок не приобретается более 25% акций/долей в капитале российских ЮЛ
❇️ сделки в отношении недвижимости между близкими родственниками (супруга, супругу, родителей, детей, усыновителей, усыновленных, родных братьев и родных сестер, дедушку, бабушку, внуков)

❗️Связанные Указы:
- № 79 от 28.02.2022
- № 81 от 01.03.2022
- № 95 от 05.03.2022
- № 126 от 18.03.2022
- № 172 от 31.03.2022
- № 179 от 01.04.2022

✅Уточнения и исключения безусловно позволят совершать ряд сделок, а работы для юристов, СБ и комплаенс в строительных компаниях явно прибавилось, как минимум с т.з. проверок в отношении установления даты контроля, а также степени родства

Внедрение новых комплаенс-контролей в связи новыми типа разрешенных сделок обязательно для в первую очередь строительных компаний, а также для агентств по недвижимости

❗️Получение различных категорий разрешений в ЦБ, Минфине, Правительстве тем временем превращается в самостоятельное направление нового контрсанкционного комплаенс РФ

Указ здесь (имеет смысл читать, обложившись связанными указами): http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202205040017


#контрсанкции
#регляторныйкомплаенс

Приметы времени

⛔️Американский производитель безалкогольных напитков The Coca-Cola Company не исключает полного ухода с российского рынка

❇️Правительство Севастополя и Промсвязьбанк подписали соглашение о сотрудничестве в финансово-кредитной сфере, направленное на социально-экономическое развитие региона

⛔️Австрийская группа Raiffeisen Bank International (RBI) получила несколько необязывающих предложений о покупке российской дочерней кредитной организации – Райффайзенбанк

⛔️Американская технологическая компания Emerson прекращает деятельность на территории России

⛔️Арбитражный суд Москвы наложил арест на имущество и счета российского подразделения компании Google - ООО "Гугл" - на 500 млн рублей в качестве обеспечительной меры по иску АО "Телекомпания НТВ"

❇️Процесс вхождения "Открытия" и РНКБ в группу ВТБ может занять минимум несколько месяцев

💰Убытки датской транспортной компании Maersk составили более 5 млрд крон (около $700 млн) в первом квартале из-за выхода с российского рынка

💰Норвежская нефтегазовая компания Equinor (бывшая Statoil) списала активы на сумму свыше $1 млрд из-за решения о выходе из проектов в России

❇️Социальная сеть Twitter может стать платной для организаций и государственных структур. Об этом предприниматель Илон Маск, купивший эту компанию

💰Германские пивовары предупредили о стремительном росте цен на пиво. К концу года, как сообщила газета Bild, цены на напиток в Германии могут вырасти на 30%

💰Ирландская компания Avolon, являющаяся одним из крупнейших в мире лизингодателей, потеряла $304 млн в результате отказа российских авиалиний возвращать эксплуатируемые самолеты из-за санкций западных государств

⛔️Чехия заморозила имущество расположенного в городе Острава (северо-восток республики) одного из крупнейших в стране металлургических комбинатов Vitkovice Steel

#приметывремени

С Днём Победы!

Подлинные победы не бывают легкими и простыми, и зная эту цену Победители так избирательны в своих рассказах.

Наши бабушки и дедушки были победителями, прошедшими пол-мира, полетевшими первыми в космос и желавшими мирного неба как никто.

Сегодня мы вспоминаем их - победителей и отдаём дань их бесчисленным подвигам и на поле боя и в тылу.

«…и этот день мы приближали как могли…» - сегодня наше время приближать как можем наши победы, разные и в разном.

🖤🧡🖤🧡

Контрсанкции
Регуляторный комплаенс

📌Правительство РФ утвердило перечень юридических лиц, в отношении которых вводятся ответные санкции (Российский «SDN-1» условно)

👉В список вошла 31 организация из ФРГ, Франции и других европейских стран, а также из США и Сингапура. Среди них в том числе бывшие европейские дочки "Газпрома", трейдеры и операторы подземных хранилищ газа

👉Дополнительные критерии запрещенных сделок с компаниями из «SDN-1» (в дополнение к Указу Президента РФ от № 252 от 03.05.22):
⛔️Сделки в пользу лиц из «SDN-1»
⛔️Сделки, предусматривающие заход в порты РФ судов, принадлежащих и/или зафрактованных ими, а также в их интересе, по их поручению
⛔️Сделки, предусматривающие совершение платежей, операций с ценными бумагами с участием и/или в пользу лиц из «SDN-1»

❗️Предложения в Правительство о предоставлении временных разрешений на сделки с лицами из «SDN-1» уполномочен вносить Минфин

Текст постановления здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202205110017?index=0&rangeSize=1

Об указе Президента РФ 03.05.22 здесь: https://yangx.top/compliancecraft/651

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс

Законопроект
Контрсанкции
Регуляторный комплаенс

📌Правительство подготовило проект указа о временных ограничениях на выход иностранных инвесторов из российских активов (❗️тест пока недоступен)

👉Какие еще инициативы в разработке:
💰 Министерство финансов готовит предложение по амнистии капиталов
☑️ максимальное облегчение процедур госзакупок и сокращении избыточных требований

✅Интересен как срок этих временных ограничений, так и их суть, будут ли «лицензии» (по аналогии с практикой OFAC)
В любом случае принятие ограничений окажет влияние на разные комплаенс-риски, ждем финальный текст

❇️Контрсанкционный комплаенс продолжает набирать обороты – важно успевать совмещать контрсанкционные комплаенс-риски с комплаенс-рисками по связанным направлениям

https://www.interfax.ru/business/825441

Список компаний, брендов и банков ушедших из России 2022 здесь: https://www.b-kontur.ru/enquiry/25054-spisok_kompanij_brendov_i_bankov_ushedshix_iz_rossii

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс
#законопроект

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌РБК подготовил интересную подборку о чиновниках под следствием за последние годы

👉Какие преступления предъявлялись:

☑️ получение взятки в размере $2 млн
Статус дела: доказано, Алексей Улюкаев, экс-министр экономического развития, отсидел 5,5 лет, вышел по УДО в мае 2022

☑️ подозревали в хищении 700 млн руб. из бюджета Ивановской области
Статус дела: дело закрыли в мае 2021 в связи с истечением срока давности Михаил Мень, экс-глава Минстроя, аудитор Счетной палаты,

☑️ организации растраты 7,5 млн руб.
Статус дела: летом 2020 утверждено обвинительное заключение, Виктор Ишаев, экс-министр по развитию Дальнего Востока

☑️ мошенничестве и создании преступного сообщества (с сообщниками обманом похитил 4 млрд руб. у Сибирской энергетической компании и «Региональных электрических сетей» и вывел эти деньги за границу
Статус дела: обвинение предъявлено в марте 2019, Михаил Абызов, экс-министр по вопросам «открытого правительства»

☑️ хищение 62% принадлежавших государству акций компании GNSS и способствовал списанию $113 млн, которые GNSS была должна «Техснабэкспорту»
Статус дела: 4 года условно (изначально было 5,5 лет лишения свободы), Евгений Адамов, экс-министр по атомной энергии

☑️ халатность за ненадлежащее исполнение обязанностей при строительстве автомобильной дороги к базе отдыха в Астраханской области (ущерб 56 млн руб.)
Статус дела: дело закрыли в марте 2014, амнистия, Анатолий Сердюков, экс-министр обороны

☑️ подозрение в попытке хищения средств из бюджета ($43,4 млн)
Статус дела: в 2011 дело прекращено, Сергей Сторчак, замминистра финансов

☑️ схемы хищения 1,1 млрд руб. компании «Росагролизинг»
Статус дела: заочно арестован и в 2014 году объявлен в международный розыск, Алексей Бажанов, бывший замглавы Минсельхоза

☑️ попросил устроить свою супругу в один из научно-исследовательских институтов, подведомственных МЧС (общая сумма выплат превысила 1,3 млн руб.)
Статус дела: 3 год условно, Владимир Артамонов, бывший замглавы МЧС

☑️ хищении средств (450 млн.руб.)
Статус дела: 3 года лишения свободы и штраф 1 млн.руб., Григорий Пирумов, бывший замминистра культуры

✅Без комментариев, выводы каждый сделает свои

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/photoreport/12/05/2022/5afd8e7f9a794772862de199?from=column_9

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Субботнее
Санкции

📌В журнале Историк (N5 за 2022) вышла статья Вадима Эрлихмана, кандидата исторических наук «История санкций»

👉Автор исследует санкции с времён Древней Греции и до наших дней

👉В отношении эффективности санкций автор делает отсылку на книгу крупнейшего специалиста по санкциям, профессора Института международной экономики Петерсона в Вашингтоне Гэри Клайд Хафбауэра и других «Переосмысление экономических санкций»/“Economic Sanctions Reconsidered” (1985, в 2007 вышло дополненное издание)

👉В этой книге выделяется 5 целей санкций:
1️⃣Изменение политики какой-либо страны в определенной сфере
2️⃣Смена политического режима
3️⃣Прекращение военных действий
4️⃣Снижение военного потенциала страны
5️⃣Желание добиться конкретного действия

❗️А под санкциями подразумевают:
«Преднамеренные меры правительства по прекращению (или угрозе прекращения) существующих торговых или финансовых отношений с какой-либо страной, имеющие политические цели»

✅Пожалуй это лучшее и самое честное определение санкций

В последнее время мы много читаем юридических комментариев и тем интереснее посмотреть на то что происходит сейчас немного со стороны

Комплаенс не занимается политическими рисками, но работая в сфере санкционных комплаенс-рисков помогает компаниям продолжать вести бизнес справа от одной пропасти и слева от другой

В России книга не издавалась

👉Статью можно прочитать в бумажном журнале или на сайте журнала, оформив подписку

Сайт журнала: https://xn--h1aagokeh.xn--p1ai/

#субботнее
#санкции

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции

📌Правительство РФ расширило поддержку автопроизводителей в условиях санкций, новым постановлением эта мера поддержки распространяется на всех производителей автомобильной техники, заключивших специальный инвестиционный контракт

Постановление №871 от 13.05.22 здесь: http://static.government.ru/media/files/oD8Hb6bxzkbGfFUq4Pe05BDSnj5zyF0P.pdf

📌Правительство России обнуляет ввозные пошлины на технологическое оборудование, комплектующие, сырье и материалы для крупных инвестиционных проектов

☑️Перечень инвестиционных проектов, для которых необходимо иностранное технологическое оборудование, сырье и материалы, будет формировать - подкомиссия по таможенно-тарифному и нетарифному регулированию
☑️Перечень защитных мер во внешней торговле - правкомиссия по экономическому развитию и интеграции
Утверждать Перечень будет правительство

❗️Пока проекты перечней не опубликованы

https://tass.ru/ekonomika/14635021

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции

Приметы времени

❇️Денежные переводы из России в Грузию выросли почти в четыре раза в апреле

❇️VK подала в Роспатент три заявки на регистрацию товарного знака российского магазина приложений, который будет называться RuStore

❇️Eurasia Drilling Company продала ООО "Буровая компания "Евразия" (БКЕ) российскому холдингу ООО "БК "Развитие"

❇️"Автоваз" сможет выпускать Renault Duster под брендом Lada

❇️Международная фармацевтическая компания "Сервье" продолжит в России обращение препарата "Эффиент", предназначенного для предупреждения тромботических осложнений

⛔️Компания McDonald's объявила об уходе с российского рынка и приступила к продаже своего бизнеса в РФ

❇️Shell, планирующая продать свои заправки в России "Лукойлу", прекратила торговать топливом на них

⛔️Испанская компания Talgo, специализирующаяся на проектировании, производстве и обслуживании подвижного состава, планирует уменьшить в России количество рабочих с июля

❇️Первые в России цифровые финансовые активы (ЦФА) могут быть выпущены уже до конца 2022 года

❇️НЛМК получил от правительственной комиссии по контролю за иностранными инвестициями разрешение сохранить программу депозитарных расписок

❇️В Подмосковье выпустят первый автобус из отечественных и китайских комплектующих

⛔️Общественная организация по защите прав потребителей "Общественная потребительская инициатива" (ОПИ) обратилась к правительству, Генпрокуратуре и ФАС с просьбой признать сделку по продаже финской кофейной компании Paulig недействительной. О намерении уйти из РФ компания объявила 7 марта 2022

⛔️Финская компания Stora Enso продает свои предприятия по производству упаковки в России. Речь идет о трех заводах в Луховицах, Арзамасе и Балабаново, которые покупает местное руководство

❇️Группа "Черкизово" приобрела у финской Atria российский бизнес быстрого питания (компании ООО "Сибилла Рус" - бизнеса быстрого питания, работающего в формате shop in shop)

❇️Группа "Ростелеком" приобрела разработчика программного обеспечения (ПО) для защиты данных и биометрии BI Solution

❇️АНО "Цифровые платформы" открыла общий доступ к магазину NashStore, российскому аналогу Google Play, для скачивания приложений на смартфоны. В настоящее время в NashStore доступно более 1 тыс. приложений

❇️Российское подразделение Reebok перешло турецкому FLO Retailing

❇️Российские активы группы Renault перешли в госсобственность. Правительство Москвы будет владеть 100% акций ЗАО "Рено Россия", 67,69% акций автоконцерна "Автоваз" переходят в собственность института НАМИ

#приметывремени

Законопроект
ПОД/ФТ
Мошенничество
Финансовый сектор

📌Банк России предложил обязать кредитные организации приостанавливать на два дня денежные переводы на счета, информация о которых содержится в специальной базе данных регулятора

❗️Специальная база ЦБ содержит данные о случаях и попытках перевода денежных средств без согласия клиента, а также информацию о счетах, которые мошенники используют для снятия и вывода похищенных денег

☑️Если банк-отправитель получит информацию из специальной базы ЦБ, но не учтет ее и совершит перевод на счет из этой базы, то он должен будет вернуть клиенту все похищенные средства

☑️Проверять операцию на признаки мошенничества должен не только банк-отправитель, но и банк — получатель средств

👉Проект предложений подготовлен по итогам многочисленных дискуссий с участниками рынка, были учтены их пожелания. Законопроект будет внесен в Госдуму в ближайшее время и поддержан

📌Другая инициатива ЦБ:
Предоставить правоохранительным органам возможность подключиться к автоматизированной системе ФинЦЕРТ с целью более эффективного противодействия мошенничеству с банковскими картами

Эти предложения находятся в стадии межведомственного согласования

📌Другие практики ЦБ:
на сайте Банка России появился раздел, в котором мы публикуем наиболее распространенные схемы, которые используют злоумышленники для кражи денег у граждан



https://iz.ru/1333901/natalia-ilina/moshenniki-zvoniat-pod-vidom-sotrudnikov-banka-i-soobshchaiut-o-defitcite-valiuty

Раздел сайта ЦБ о схемах мошенничества: https://cbr.ru/information_security/pmp/

Подробнее о законопроекте о возврате подозрительных переводов здесь: https://www.rbc.ru/finances/23/04/2022/626273b89a7947f3891cd663

#законопроект
#подфт
#мошенничество
#финансовыйсектор

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌18 мая 2022 с 11:00 до 14:00 (GMT+3) Учебный центр Интерфакс приглашает на вебинар «Санкции против России: что нужно знать о новых рисках?»

👉Темы вебинара:
✅В чем суть новых ограничительных мер США, ЕС, Великобритании и других инициаторов?
✅Чего ждать от новых санкционных волн?
✅Какие риски связаны с обходом зарубежных санкций, и какие кейсы следует знать российскому бизнесу?
✅С какими вызовами сталкивается корпоративный комплаенс и как адаптировать его к новым условиям?
✅Каковы требования к мониторингу риска санкций в агрессивной правовой среде?

❗️Участие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://event.interfax.ru/meetings/1303

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Мероприятия
Этика
Комплаенс

📌27 мая в 19:00 (мск) Институт комплаенса и этики ВШЭ приглашает на Мастер-класс "Система корпоративных ценностей и комплаенса в глобальной компании" Арины Сергиевской

👉Вопросы встречи:

✅принципы организации системы комплаенса: ценностный подход к построению системы комплаенс
✅этическое лидерство vs "контрольная среда"
✅офицер по этике vs комплаенс-офицер
✅личные качества и навыки офицера по этике

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/620046784.html

#мероприятия
#комплаенс
#этика

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌20 мая 2021г. с 11:00 до 13:00 (мск) Комитет МТПП по развитию комплаенс и деловой этики приглашает на семинар "Торговые ограничения: миф или реальность для субъектов МСП"

👉Темы семинара:

✅ каким образом в свете последних событий и нарастающего экономического давления работающим в России компаниям эффективно и непрерывно вести свою деятельность
✅ основные торговые ограничения США, Европейского Союза и Великобритании
✅ влияние ограничений на бизнес
✅ различные стороны торговых ограничений: санкции, зарубежные экспортные ограничения, внутренние экспортные ограничения и запреты

❗️Участие бесплатное при предварительной регистрации

Для регистрации необходимо написать запрос: [email protected]

https://mostpp.ru/events/konferentsiya/torgovye-ogranicheniya-mif-ili-realnost-dlya-subektov-msp/

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс