Мероприятия
Комплаенс
Этика

📌14-15 декабря проходят традиционные Декабрьские дебаты 2021. На тему: «Итоги 2021: проблемы и перспективы новых реалий аудита, комплаенса и контроля»

👉Темы дебатов:
✅ Внутренний контроль в аудиторской организации:проблемы и некоторые решения
✅Бизнес аналитика ESG в экономическом анализе компаний. Анализ данных по greenhouse gas (GHG)
✅Подтверждение в области устойчивого развития: тенденции и перспективы✅ Турбулентность цифровой среды и стратегии лидерства: почему рецепты из книг не работают для успешного корпоративного управления сегодня?
✅ ИТ и ИБ составляющие цифровой трансформации организации: бизнес-задачи, ИТ-процессы и киберриски
✅ Круглый стол Экосистемы: аудит, контроль, комплаенс и риски
✅Обзор внедрения этических принципов Банком России: наработки и полезный опыт
✅ Этическое лидерство: почему к нему нужно стремиться?
✅ Роль внешних источников информации для управления комплаенс-рисками
✅ Корпоративная этика: взгляд со стороны экономики счастья
✅ Актуальные вопросы комплаенса в пищевой и перерабатывающей промышленности
✅ Современные тенденции и перспективы развития комплаенса
✅ Современные тенденции и перспективы развития комплаенса
✅ Качества комплаенс-офицера, влияющие на эффективность функции комплаенс
✅ Требования к системе внутреннего контроля в целях налогового мониторинга
✅ Круглый стол по актуальным вопросам комплаенса и корпоративной культуры (перечень уточняется)

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: http://debaty.club/regform.php

#мероприятия
#комплаенс
#этика

Статья
Санкционный комплаенс

📌Новая статья Сергея Гландина для Forbes в отношении включения МФТИ в черный список Бюро промышленности и безопасности министерства Минторга (BIS)

👉Помимо разъяснения того, что же на самом деле произошло с МФТИ и какие последствия, статья дает представление о том как работает система черных списков BIS и можно ли добиться исключения из этих списков

🖌Цитата:
«США ввели разрешительный порядок экспорта и стали выдавать лицензии, которые разрешали поставки тех или иных групп товаров «особых» категорий. А чтобы правила экспортного контроля заработали, чиновники США начали составлять списки запрещенных лиц и юрисдикций под особым контролем. С тех пор экспортеры США при заключении внешнеторговых сделок в обязательном порядке «согласовывают» потенциального покупателя и его юрисдикцию со списками BIS, в особенности с черным списком военных конечных пользователей»

https://www.forbes.ru/society/447311-fizika-cernyh-spiskov-k-cemu-privedet-popadanie-mfti-pod-sankcii-ssa?utm_source=vk&utm_medium=social&utm_campaign=mfti--alma-mater-10-nobelevskih-laureat&fbclid=IwAR01ftP3_F42QxBOP0GDldZBCexC8gcoGEowMrXQ31UTeXqqtS6Tc54b2ug

#статья
#санкционныйкомплаенс

Промышленный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌В связи с трагедией в шахте «Листвяжная» (погиб 51 человек) Следственный комитет РФ задержал руководство шахты.

❗️Шахта занимает третье место по добыче и экспорту угля в России. Помимо «Листвяжной» компании принадлежат в Кузбассе разрезы «Черниговский», «Первомайский», «Восточный» и шахта «Южная».

👮🏻‍♀️Задержали:
⛔️ совладелец и президент холдинга «Сибирский деловой союз» (СДС) - Forbes оценивает его состояние в $550 млн)
⛔️ Генеральный директор «СДС-Угля»
⛔️Технический директор «СДС-Угля»
⛔️ Главный инженер «СДС-Угля»

👉Что предъявляют:
✔️ нарушение требований промышленной безопасности опасных производственных объектов, повлекшее по неосторожности смерть двух и более лиц (ч. 3 ст. 217 УК РФ, до 7 лет лишения свободы)
✔️ злоупотребление полномочиями в коммерческой организации, повлекшее тяжкие последствия (ч.2 ст.201 УК РФ, до 10 лет лишения свободы)

Расследование продолжается

✅Кейс явно демонстрирует, что:
👉 уголовные риски для топ-менеджмента не такие призрачные как многим кажется
👉 круг лиц СК очертил четко – всем добывающим компаниям имеет смысл затеять внеплановую оценку комплаенс-рисков в области промышленной безопасности
👉 длительные нарушения регуляторных требований невозможны без коррупционных ситуаций
👉 развитие культуры сообщения о нарушениях на Горячую линию и эффективное управление ей МОГЛО предотвратить эту трагедию (на кадрах с ТВ родственники погибших четко говорят, что «они боялись сообщить о нарушениях и просто выключали датчики»)
👉 тона сверху на приоритет в отношении безопасности не было, среди ценностей материнской компании нет даже слова безопасность (а есть: «Стабильность. Сотрудничество. Эффективность. Профессионализм. Развитие. Инициативность и новаторство»)
👉 следов комплаенса или направления работы по противодействию коррупции, а также отчетности и информации о рисках (компания непубличная) на сайте головной компании не обнаружено
👉 комплаенс-риски непубличных компаний существенно выше, чем кажется

🖌Цитата на подумать из «Золотых правил безопасности труда на предприятиях АО ХК СДС-Уголь:
- «Безопасность - закон»
- из обязанностей руководителей: «Я немедленно принимаю меры по приостановке или прекращению работ при возникновении угроз жизни и здоровью людей, вывожу работников в безопасное место, оперативно принимаю меры по устранению выявленных нарушений»

❗️Будем наблюдать за этим кейсом

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/business/15/12/2021/61b994cc9a7947fc40bcc831?from=from_main_2

«Золотые правила» СДС-Уголь: http://sds-ugol.ru/document/zolotye-pravila_05.03.pdf
Ценности СДС: https://hcsds.ru/ru/holding/missiya-i-tsennosti.php

#промышленныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#Листвяжная

Мероприятия
Персональные данные

📌23.12.2021 года с 12 до 13.30 (мск) Б-152 при поддержке RPPA (Ассоциация российских специалистов по защите данных) приглашают на вебинар "Итоги года и результаты исследования защиты персональных данных в России 2021"

👉Темы вебинара:
✅Итоги 2021 года: увеличение штрафов, распространение персональных данных, надзор в области персональных данных, учет иностранного бизнеса в части локализации, штрафы за утечки
✅Ожидаемые изменения и тренды в России: автоматическая проверка сайтов, выявление утечек, обезличивание, имплементация части требований Евроконвенции
✅Результаты исследования "Персональные данные и российский бизнес 2021"

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://b-152-events.timepad.ru/event/1875534/?utm_refcode=475824bfade0f94c8a2ae05b9e884fb978e01357

#мероприятия
#персональныеданные

Промышленный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Расследования

📌Новые подробности про трагедию на шахте Листвяжная

👉Другое уголовное дело в этом кейсе:
☑️О халатности сотрудников Беловского отдела Ростехнадзора (на текущий момент задержаны 2 инспекторов)

👉Но все может быть еще интереснее👇

‼️Новая газета провела интересное расследование на тему того кто с кем был связан вокруг шахты Листвяжная

👉В статье много интересного, но интересна история о прямом конфликте интересов между представителем регулятора Ростехнадзор (Александр Мироненко - глава Сибирского территориального управления, в чьём ведении как раз находится шахта Листвяжная) и представителем шахты СДС-Уголь (предположительно ведущим инженером департамента Илья Александрович Мироненко)

🖌Комментарий Ростехнадзора в адрес газеты:
«Как сообщили в Ростехнадзоре, Мироненко уведомлял представителя нанимателя о возможном возникновении конфликта интересов в связи с деятельностью родственника (сына) в АО ХК «СДС-Уголь». «Рассмотрение уведомления было осуществлено в установленном порядке. Нарушений законодательства о противодействии коррупции в деятельности Сибирского управления Ростехнадзора в период руководства Мироненко выявлено не было», — сообщили в ведомстве.»

✅Какую оценку по совокупности всех фактов даст Следственный комитет, покажет время. Важно другое:

➡️ чудес не бывает: много проверок и мало проблем - само по себе другая проблема и скрытый (другой коррупционный кейс)
➡️ смотреть на статистику проверок с целью исключения серьёзных рисков стоит глубже, сопоставляя многие в т.ч.дополнительные детали по составу вовлечённых лиц
➡️ риск отсутствия декларирования конфликтов интересов должен быть высоким по консервативному сценарию
➡️ пора вводить процедуры «знай своего регулятора» (по аналогии с KYC) с целью минимизации вот таких тяжёлых необратимых последствий

❗️Карточный домик нарисованных отчетов на самом деле никого не защитит от вот таких рисков

Продолжим наблюдать за ситуацией

https://novayagazeta.ru/articles/2021/12/16/semeinyi-vopros


#промышленныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#расследования

Этика
Репутация

📌Британское издательство HarperCollins, выпустившее весной прошлого года книгу "Люди Путина" (Putin's People), согласилось удалить из будущих изданий все фрагменты, которые послужили причиной судебного иска со стороны российского предпринимателя Романа Абрамовича

👉Спор был урегулирован после того, как в ноябре Высокий суд Лондона признал клеветническими утверждения о том, что Абрамович приобрел клуб "Челси" по "указанию из Кремля". "В общей сложности в результате поправок по согласованию [сторон] было удалено или исправлено более 1,7 тыс. слов

👉Кто еще судился с издательством:
1️⃣совладелец "Альфа-Групп" Михаил Фридман и председатель совета директоров Альфа-банка Петр Авен – спор был урегулирован в досудебном порядке. В результате было принято решение убрать из будущих изданий книги все фрагменты, ставшие предметом иска, а также принести публичные извинения
2️⃣в ноябре Высокий суд Лондона удовлетворил иск компании "Роснефть" к HarperCollins по одному из пунктов иска о клевете

✅Доведенная до логического юридического конца история в отношении недостоверных данных.

❗️Кто знаком с британским правосудием – оценит упорство и последовательность истцов, увенчавшиеся четким решением и обязанностью скорректировать будущие издания книги с учетом указанных решений суда и судебных договоренностей.

На бизнес компаний часто оказывают влияние репутационные кейсы акционеров. Аналогичным образом, например, «Кремлевский список» стал для многих компаний триггером для создания системы санкционного комплаенса.

👉Любые юридически неурегулированные ситуации в отношении акционеров по цепочке в итоге приводят к реализации в Компании:
- репутационных
- комплаенс
- финансовых рисков


https://tass.ru/obschestvo/13271345


заявление HarperCollins: https://corporate.harpercollins.co.uk/press-releases/putins-people-settlement-reached-in-roman-abramovich-v-harpercollins-and-catherine-belton/
заявление ФК Челси: https://www.chelseafc.com/en/news/2021/12/22/statement-regarding-abramovich-v--harpercollins-and-other

#этика
#репутация

Мероприятия
Комплаенс

📌Для тех, кто не успел принять участие в Декабрьских дебатах 2021 – опубликованы материалы участников и записи

❗️Материалы можно скачать бесплатно

👉 http://debaty.club/content/materialy-dekabrskih-debatov-2021


#мероприятия
#комплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Коррупция
Расследования

📌Интересное дело о посредничестве во взяточничестве в отношении судьи Арбитражного суда г. Москвы Елены Кондрат

👉История дела:
✔️Сентябрь 2020 – предложение о взятке в сумме 50 тыс.$ одному судье (Елене Махлкиной) через другую судью (Елена Кондрат) в интересах собственников компании, находящихся под риском привлечения к субсидиарной ответственности в рамках дела о банкротстве
✔️Лето 2021 – Следственный комитет запросил ВККС согласовать возбуждение уголовного дела
✔️Декабрь 2021 – Апелляционная коллегия подтвердила возможность возбуждения уголовного дела по ч.4 ст. 291 УК РФ (дача взятки в крупном размере)

👉Последствия для «бизнес-заказчика решения»:
☑️Привлечение к субсидиарной ответственности группы лиц
💰Арест активов этих лиц на сумму более 250 млн.руб.

❗️Важная деталь:
🌟Реализация комплаенс-принципа о сообщении о нарушениях в рядах судейского корпуса
⚔️ФСБ осуществляло оперативное сопровождение «передачи взятки» в сотрудничестве с судьей Е.Махалкиной

✅Кейс интересен несколькими моментами:➡️- возможность почитать логику ВС в отношении оснований для согласия на привлечение судьи к уголовной ответственности
➡️обращение к судье с предложением взятки к другому судье (хороший вопрос: почему обратились именно к этой судье?)
➡️ в процессе расследования уголовного дела могут также появиться новые фигуранты – «представители бизнес -заказчика решения»
➡️ в случае появления представителей «бизнес-заказчика» среди фигурантов уголовного дела реализуются коррупционные комплаенс-риски как для компании, так и для ее сотрудников и владельцев

❗️Кейс имеет смысл более детально:
☑️ разобрать с сотрудниками юридической службы и службы безопасности, с целью минимизации реализации рисков по сценарию этого кейса
☑️ скорректировать внутренние тренинги (либо провести дополнительный комплаенс-тренинг) для вовлеченных в процесс взаимодействия с регуляторами. Судами и правоохранительными органами сотрудников

Будем наблюдать за развитием этого кейса

https://pravo.ru/story/237858/

Решение апелляционной комиссии ВС (подтверждение возможности возбуждения уголовного дела против судьи): http://vsrf.ru/stor_pdf.php?id=2042358

Решение о привлечении к субсидиарной ответственности (подтверждение на уровне кассации): https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/63caabec-dab7-4303-98f8-492b74ced0a3/d04f4dc3-12b0-4011-a805-28cffd94b1e6/A40-240488-2016_20210819_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True

#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#раследования

Регуляторный комплаенс
Соцсети

Хорошая инфографика от канала IT News в отношении регуляторных правил для соцсетей в России

https://yangx.top/IT_today_ru/4395

#регуляторныйкомплаенс
#соцсети

ПОД/ФТ
Физические лица

📌❗️Новогодний подарок от ЦБ: с января 2022 года ЦБ начнет запрашивать у банков данные по всем денежным переводам между физическими лицами.

👉Предполагаемые цели:
✔️ борьба с нелегальными онлайн-казино
✔️ борьба с криптообменниками
✔️борьба с бизнесом, принимающим оплату на личные карты

👉Официальная цель (на текущий момент):
оптимизация представления данных банками и получение актуальной информации о платежных услугах

👉Какие переводы 2p-транзакциях (от физлица физлицу) попадут в фокус нового контроля:
☑️ с карты на карту;
☑️ со счета на счет;
☑️ с электронного кошелька на электронный кошелек, с карты на кошелек и обратно;
☑️ со счета абонента оператора связи на кошелек или карту и обратно;
☑️ платежи через Систему быстрых платежей;
☑️ трансграничные переводы денежных средств физическими лицами;
☑️ переводы денежных средств без открытия счета, в том числе через платежные терминалы платежных агентов;
☑️ переводы физического лица между собственными счетами в рамках одной кредитной организации;
☑️ переводы через системы денежных переводов, например Western Union, CONTACT и пр.


✅Еще один шаг в сторону обеления бизнеса в эпоху цифрового мира. За последние несколько лет многие привыкли ни о чем не задумываясь перекидывать деньги на карты друг другу, во многом считая это личным дело.

Заявленная концепция мониторинга на текущий момент не предполагает каких-то санкций в отношении обычный «не бизнес» платежей. Вместе с тем, понимать новые правила игры и вообще знать о них пора уже каждому, кто пользуется этими инструментами.

❗️Малому бизнесу и самозанятым стоит пересмотреть бизнес-модели принятия платежей за товары и услуги, с целью исключения рисков блокировки счетов и привлечения к ответственности.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/finances/27/12/2021/61c5aa4b9a79475f312d6eba?from=from_main_6

#подфт
#физическиелица

Госзакупки
Санкции
ВТО
ЕС

📌Всемирная торговая организация (ВТО) учредила 20.12.21 по просьбе Европейского союза третейскую группу для рассмотрения спора с Россией о госзакупках

👉Суть претензий ЕС к России:
российские меры, которые, как утверждают в ЕС, являются частью программы замены импорта, несовместимой с правилами ВТО

👉Условия, которые ЕС хочет оспорить через ВТО:
1️⃣дискриминационная оценка заявок на закупку
2️⃣требования к предварительным разрешениям
3️⃣требования к национальным квотам при закупках

Все эти меры в совокупности нарушают принцип национального режима ВТО, который требует от членов ВТО недискриминационного отношения к иностранным и отечественным производителям

➡️💰В статье Bloomberg указано, что Россия незаконно дискриминировала европейские товары на сумму 290 миллиардов евро (328 миллиардов долларов).

🖌Комментарий Департамента торговых переговоров Минэкономразвития России:
«Информация о том, что ЕС "требует от России 290 млрд евро" в рамках спора, не является достоверной. Требования ЕС сводятся к отмене или модификации отдельных мер Российской Федерации, которые ЕС считает нарушающими правила ВТО. В 290 млрд евро ЕС оценивает рынок закупок России, а не причиненный ЕС ущерб. Более того, правила ВТО не предполагают "выплат" каких-либо "компенсаций".

✅С учетом того, что текущий прогноз по срокам такого разбирательства около 3 лет, ожидать какие-либо быстрых изменений в законодательном поле РФ не стоит, даже если не учитывать санкционные аспекты.

В любом случае информационный фон этого дела даже «на дальней орбите» имеет смысл отслеживать тем, кто взаимодействует и торгует с компаниями из ЕС.

https://tass.ru/ekonomika/13248575?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D

Комментарий Bloomberg: https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-12-20/wto-to-review-eu-dispute-over-russian-procurement-discrimination?srnd=premium-europe&sref=Y0jVLcFo

Комментарий Минэкономразвития: https://www.economy.gov.ru/material/press/official_position/v_minekonomrazvitiya_nazvali_nedostovernymi_dannye_o_trebovanii_es_290_mlrd_ot_rossii.html

#госзакупки
#ВТО
#санкции
#ЕС

Трудовой комплаенс
Правоприменение

📌Еще один новогодний подарок теперь от Пленума ВС: в отношении привлечение к ответственности за несоответствие действий работодателя требованиям Трудового кодекса РФ

👉Новое постановление разъясняет аспекты наказания работодателей по ст. 5.27 КоАП «Нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права». Эта статья предусматривает штрафы для ИП-работодателей до 40 000 руб., а для юрлиц — вплоть до 200 000 руб

👉По каким вопросам даны разъяснения:
✔️невыплата зарплаты (штраф может быть на невыплату в срок в адрес каждого работника)
✔️ Дата перечисления денег работнику
✔️ незаключение (уклонение от заключения) трудового договора
✔️ дискриминационные пункты в трудовом договоре
✔️ какие доказательства будут приняты судом в качестве доказательств о наличии трудовых отношений
✔️ непроведение/нарушение порядка проведения на рабочих местах специальной оценки условий труда
✔️ допуск к работе работников без медосмотров и прохождения необходимого обучения и др.

✅Документ стоит разобрать совместно с юристами, бухгалтерией и HR-подразделением, с целью корректировки уровня комплаенс-рисков по соблюдению трудового законодательства

❗️Разъяснения в отношении расчета штрафов не за факт нарушения, а за каждого работника в случае задержки зарплаты: вне зависимости от количества работников, - потенциально может привести к существенному увеличению собираемости таких штрафов.

https://pravo.ru/story/237846/

Постановление здесь: https://storage.pravo.ru/file/general/x6_koap-trud.pdf

#трудовойкомплаенс
#правоприменение

Уважаемые подписчики!💙💙💙

С наступающим 2022-м!
Пусть он будет:

🧡красивым и ярким!
🖤 с впечатляющими достижениями!
❤️с искренними и добрыми эмоциями!
💙 с глубокими важными открытиями!
💚 с work-life balance !
🤍 с светлыми людьми вокруг!
💜 с крепким здоровьем!
💛 с финансовым удовлетворением!
💕 с яркими встречами и впечатлениями!

🎄🎁🎄🎁🎄

Законопроект
Господдержка
Налоговый комплаенс
Санкционный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные

📌Министерство финансов опубликовало проект приказа с перечнем офшоров, участие собственников из которых в российской компании может стать препятствием для получения господдержки

👉Если 25% или более прямо или косвенно принадлежат владельцу из одной из 57 стран и территорий, государственную поддержку компании не предоставят

👉История вопроса:
в конце ноября введен в действие закон, который запрещает предоставление господдержки компаниям, принадлежащим офшорам.
Новая норма вступит в силу с 1 января 2023 года

❗️Интересно, как перечень называется:
Перечень ‎государств и территорий, используемых для промежуточного (офшорного) владения активами в Российской Федерации

👉Что многие компании в связи с этим будут делать:
☑️ изменение корпоративной структуры
☑️ отказаться от Швейцарии и других юрисдикций в структуре собственности из российских юрлиц

✅С точки зрения комплаенс важно не пропустить и быть в курсе всех этих изменений для того чтобы по следующим направлениям:
✔️ санкционный комплаенс
✔️ антикоррупционный комплаенс
✔️ налоговый комплаенс
✔️ персональные данные
не пропустить момента с когда и как видоизменятся комплаенс-риски, связанные с применимым иностранным законодательством (например, UKBA, GDPR, Sapin II, MAR и т.д.)

https://www.forbes.ru/biznes/452035-minfin-predstavil-spisok-ofsorov-dla-zakona-o-zaprete-na-gospodderzku

Список Минфина в проекте здесь: https://regulation.gov.ru/projects#npa=123388

#законопроект
#налоговыйкомплаенс
#антиокррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#персональныеданные

Комплаенс многие внутри компаний называют «внутренней прокуратурой» и однажды наступит и 300 лет Комплаенсу, а сегодня поздравляем с 300-летием коллег из Российской прокуратуры!

Достойно и честно нести свою службу!🌟


Лучше чем Гавриил Державин в стихотворении «Властителям и судиям» не скажешь:👇

Властителям и судиям

Восстал всевышний бог, да судит
Земных богов во сонме их;
Доколе, рек, доколь вам будет
Щадить неправедных и злых?

Ваш долг есть: сохранять законы,
На лица сильных не взирать,
Без помощи, без обороны
Сирот и вдов не оставлять.

Ваш долг: спасать от бед невинных,
Несчастливым подать покров;
От сильных защищать бессильных,
Исторгнуть бедных из оков.

Не внемлют! видят - и не знают!
Покрыты мздою очеса:
Злодействы землю потрясают,
Неправда зыблет небеса.

Цари! Я мнил, вы боги властны,
Никто над вами не судья,
Но вы, как я подобно, страстны,
И так же смертны, как и я.

И вы подобно так падете,
Как с древ увядший лист падет!
И вы подобно так умрете,
Как ваш последний раб умрет!

Воскресни, боже! боже правых!
И их молению внемли:
Приди, суди, карай лукавых,
И будь един царем земли!

1780 г.

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Российское надзорное ведомство провело проверку «панамских материалов», но не получило от Панамы подтверждений коррупционных нарушений со стороны россиян

❗️История вопроса – Панамское досье:
☑️утечка конфиденциальных документов панамской юридической компании Mossack Fonseca (которую СМИ в 2012 году называли лидером отрасли в стране)
☑️В документах, в которых упоминается множество нынешних и бывших мировых лидеров (в материалах упоминается, в частности, 12 действующих и бывших глав государств), высокопоставленных чиновников и известных людей, вскрыто наличие их скрытой собственности и связанных с этим конфликтов интересов
☑️После утечки они оказались в распоряжении Международного консорциума журналистов-расследователей (ICIJ) и Центра по исследованию коррупции и организованной преступности (OCCRP). Его публикация стала основанием для не менее чем 150 расследований в 150 странах мира.

👉В досье были данные о владельцах компаний из следующих стран:
- Азербайджан
- Россия
- Казахстан
- Исландия
- Китай
- Пакистан
- Украина
- США
- Великобритания
- Швейцария

👉Что сообщила Генпрокуратура в адрес Госдумы в конце 2021 г.:
«Генеральной прокуратурой Российской Федерации в рамках проверки содержащихся в «панамских материалах» сведений о возможном нарушении законодательства о противодействии коррупции рядом должностных лиц необходимые документы и информация запрашивались у компетентных органов Республики Панама, однако материалов, подтверждающих нарушения закона, не получено.
Так, по одному из запросов Генеральной прокуратурой Республики Панама сообщено о невозможности предоставить запрашиваемую информацию с учетом положений законодательства этого государства, по ряду запросов из национальных центральных бюро Интерпола Республики Панама и других государств получены ответы об отсутствии данных о нарушениях по результатам проведенных проверок»

✅Помимо рисков возбуждения уголовных расследований против фигурантов подобных утечек, также всегда существуют репутационные риски, связанные и с регуляторами в различных странах и с инвесторами и с клиентами.

👉Оценивать эти комплаенс-риски целесообразно в разрезе:
✔️ юрисдикций
✔️ проектов
✔️ инвесторов (действующих и потенциальных)

https://pravo.ru/news/238134/

Сайт OOCRP по Панамскому досье: https://www.occrp.org/ru/panamapapers/

О панамском досье подробнее: https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9F%D0%B0%D0%BD%D0%B0%D0%BC%D1%81%D0%BA%D0%B8%D0%B5_%D0%B4%D0%BE%D0%BA%D1%83%D0%BC%D0%B5%D0%BD%D1%82%D1%8B#%D0%98%D1%81%D1%85%D0%BE%D0%B4%D0%BD%D1%8B%D0%B5_%D0%B4%D0%B0%D0%BD%D0%BD%D1%8B%D0%B5


#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Коррупция
Расследования
Антикоррупционный комплаенс

📌Начальник радиотехнических войск Воздушно-космических войск РФ генерал-майор Андрей Кобан арестован по обвинению в получении взятки в 5 млн рублей

👉Что предъявляют:
гендиректор Нижегородского научно-исследовательского института радиотехники (АО «ФНЦП «ННИИРТ», Концерна ВКО «Алмаз-Антей») передал Кобану 5 млн руб.

👉Суть обвинения:
ч. 6 ст. 290 УК РФ (получение взятки в особо крупном размере)

❗️Дело ведет военная прокуратура. Какие услуги за это должен был оказать генерал-майор, не уточняется

✅Интересно, что «мотивировали» генерала представители вполне себе дочерней компании государственного концерна, созданного в соответствии с указом президента РФ.

На сайте головной компании Концерна ВКО «Алмаз-Антей» вполне наполненная страница с Антикоррупционной политикой и Кодексом этики по противодействию коррупции, а информации о Горячей линии Концерна также указана на сайте ННИИРТ.
Сам сайт ННИИРТ не содержит никаких антикоррупционных документов.

👉Конечно, только наличие документов по противодействию коррупции, никак не гарантирует наличие эффективных бизнес-процессов. Именно поэтому имеет смысл равняться и стремиться строить свою аннтикорупционную систему управления на основе лучшего, что сейчас есть – ISO 37001:2016

👉Данный кейс демонстрирует, что начиная антикорупционные мероприятия (а антикоррупционная политика Алмаз-Антей написана в 2016 г.), важно не забывать и распространить все процессы на дочерние компании, в которых также необходимо принять свои собственные локальные нормативные акты и внедрить соответствующие бизнес-процессы.

https://pravo.ru/news/238213/

Антикор страница ННИИРТ: https://www.nniirt.ru/corruption

Антикор страница Алмаз-Антей: http://www.almaz-antey.ru/anti-corruption/

ISO 37001:2016: https://www.iso.org/ru/iso-37001-anti-bribery-management.html

#коррупция
#расследования
#антикоррупционныйкомплаенс