Санкционный комплаенс

Администрация президента США Джо Байдена пересматривает санкционную политику, этот процесс должен завершиться к концу лета

Детали нового подхода к санкционной стратегии все еще уточняются. По словам чиновников из администрации США, она может привести к ослаблению экономического давления на Иран.

✅ Сам по себе пересмотр санкционной политики не даст каких-то мгновенных изменений в санкционных программах.

📌 Наблюдать за процессом стоит, есть вероятность что интересующие бизнес-направления станут в какой-то момент более просты с т.з. соблюдения санкционных комплаенс-обязательств, что также может в итоге привести к общему снижению санкционных рисков

https://www.msn.com/ru-ru/news/politics/wsj-%D1%83%D0%B7%D0%BD%D0%B0%D0%BB%D0%B0-%D0%BE-%D0%BF%D0%B5%D1%80%D0%B5%D1%81%D0%BC%D0%BE%D1%82%D1%80%D0%B5-%D0%B1%D0%B0%D0%B9%D0%B4%D0%B5%D0%BD%D0%BE%D0%BC-%D1%81%D0%B0%D0%BD%D0%BA%D1%86%D0%B8%D0%BE%D0%BD%D0%BD%D0%BE%D0%B9-%D0%BF%D0%BE%D0%BB%D0%B8%D1%82%D0%B8%D0%BA%D0%B8-%D1%81%D1%88%D0%B0/ar-AALPyIT?ocid=msedgdhp&pc=U531

#санкционныйкомплаенс

Soft Skills
Переговоры

Интересная статья от Моти Кристал (Moty Cristal), Профессор по ведению переговоров бизнес-школы «Сколково», основатель компаний NEST CONSULTING Consulting group, руководитель Negotiation Strategies LTD на сайте The Paragraph Magazine

✅ В мире комплаенс много коммуникаций и значит, много переговоров, разных.

Буквально несколько цитат:

📌«Баланс силы – первая вещь, которую нужно анализировать перед вступлением в переговоры. Вопрос баланса сил – это прежде всего вопрос восприятия кто сильнее.»

📌«Если люди могут взять что-то силой, им незачем вести переговоры – в этом нет смысла. И это не только в России.»

📌 «Договориться можно всегда. Мой коллега, переговорщик из ФБР, сейчас учит переговорам людей бизнеса, и слоган его компании: There is always a leverage («Всегда есть рычаг»).»

👉 Статья будет полезна всем кто интересуется развитием своих soft skills в области переговоров

https://www.theparagraph.ru/business/efficiency/peregovorshhik/

#softskills

Антикоррупционный комплаенс

Forbes опубликовал рейтинг «100 богатейших госслужащих и депутатов»

Рейтинг строится на основе анализа опубликованных госслужащими деклараций. При составлении рейтинга учитывался семейный доход депутатов и чиновников.

Тройка лидеров:
1️⃣ депутат законодательного собрания Челябинской области Константин Струков
Источник 💰: Президент УК «Южуралзолото Группа Компаний»
2️⃣ Депутат Законодательного собрания Камчатского края Игорь Евтушок
Источник 💰: Главный менеджер по научно-техническому развитию ОАО «Океанрыбфлот» и является совладельцем этой крупной рыбопромышленной компании на Камчатке.
3️⃣ депутат Сахалинской областной думы Дмитрий Пашов
Источник 💰: Советник генерального директора и владелец ООО «Монерон»

👉 Подавляющее большинство участников рейтинга — региональные и федеральные депутаты, чьи высокие семейные доходы, как правило, связаны с ведением бизнеса. Большими заработками могут похвастаться и руководители «Ростеха» и ВЭБ.РФ.

https://www.forbes.ru/rating/433735-100-gossluzhashchih-s-samymi-vysokimi-dohodami-2021-reyting-forbes

Дополнительная аналитика рейтинга на РБК: https://www.rbc.ru/society/07/07/2021/60e540e49a794762cff5db45?from=from_main_11

#антиокррупционныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс

Forbes опубликовал рейтинг «20 богатейших жен и мужей госслужащих — 2021»

Топ-3:
1️⃣ Елена Некрасова, жена сенатора Александра Некрасова
Источник 💰: строительный холдинг «Лидер Групп» в Санкт-Петербурге
2️⃣ Жена депутата Заксобрания Камчатского края Игоря Евтушка
Источник 💰 : кто она и каковы источники ее доходов, по сей день неизвестно: в открытых источниках найти о ней какие-либо данные не удалось.
3️⃣ Лариса Назарова, жена премьер-министра Башкортостана Андрея Назарова
Источник 💰: доли в 53 компаниях, 15 земельными участками на правах долевой собственности, список нежилых помещений у нее в собственности 236, на правах долевой собственности 426 парковочных мест

✅ Рейтинг наглядно демонстрирует масштабы личной заинтересованности чиновников только через анализ официальных деклараций.

❗️Если прочитать внимательно описание бизнесов супруг/супругов чиновников, то круг станет еще шире. Через других родственников

https://www.forbes.ru/obshchestvo-photogallery/433853-20-bogateyshih-zhen-i-muzhey-gossluzhashchih-2021?photo=2

#антикоррупционныйкомплаенс

Мероприятия
Этика

📌 РБЕН при поддержке ВШЭ и ТПП РФ приглашает 14.07. на Круглый стол по теме: «Саморегулирование этики на рынке: введение в теорию и историю»

Обсуждаемые вопросы:

✅ Общая теория саморегулирования этики на рынке
✅ Обзор западного опыта саморегулирования
✅ История становления саморегулирования в

Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://rben.ru/event-2021-07-14

#этика
#мероприятия

Антимонопольный комплаенс
Госзакупки

📌Лишь четверть всех госзакупок в 2020 году осуществлялась на конкурентной основе, следует из доклада Счетной палаты.

📌Общий объем неконкурентных госконтрактов, заключенных в 2020 году, составил 74,1% от всех контрактных соглашений, осуществленных на основании 44-ФЗ.

📌Увеличение доли неконкурентных закупок обусловлено распространением коронавируса и связано в том числе с решениями, принимаемыми на законодательном уровне — с единственной целью оперативно разрешать трудности по части исполнения государственных обязательств

👉Интересны предложения Счетной палаты:

Рекомендовать Минфину России совместно с заинтересованными органами исполнительной власти:
1️⃣ разработать стратегию развития системы государственных закупок с учетом отраслевой специфики;
2️⃣ разработать единую методику определения и внедрения показателей, характеризующих эффективность закупок товаров, работ, услуг.

✅ Если рекомендации будут восприняты, то можно ожидать новые уточняющих норм как минимум в отношении закупок, связанных с фармой, поскольку пандемия все еще продолжается, как и нарушения.

https://www.rbc.ru/economics/08/07/2021/60e5cd249a7947a204e5a82b?from=column_9

Скачать отчет и посмотреть краткую презентацию отчета можно посмотреть здесь 👉 https://ach.gov.ru/checks/nestabilnaya-epidemiologicheskaya-obstanovka-ne-ostanovila-funktsionirovanie-kontraktnoy-sistemy


#антимонопольныйкомплаенс
#госзакупки

Коррупция
Спорт

Следственный департамент МВД завершил расследование дела о договорном матче между клубами «Чайка» и «Черноморец» в мае 2019 года.
В матче футболисты "Чайки" одержали победу со счетом 3:1.

📌 Суть вопроса:
следствием установлено, что накануне матча один из бывших руководителей футбольного клуба "Чайка" вступил в сговор с главным тренером команды "Черноморец"

👉 Что выявило следствие:
💰 За умышленный проигрыш один из бывших руководителей футбольного клуба "Чайка" обещал выплатить тренерскому составу и игрокам соперника вознаграждение в размере не менее 500 тысяч рублей
☑️ Тренер "Черноморца" убедил шестерых игроков своей команды отказаться от спортивной борьбы
☑️ в ходе матча футболисты лишь имитировали оборонительные действия, намеренно уступали соперникам в единоборствах и уклонялись от борьбы за мяч

❗️Последствия для участников:
✔️ тренеру и шестерым игрокам команды "Черноморец" предъявлено обвинение в совершении преступления, предусмотренного статьей 184 УК РФ (Оказание противоправного влияния на результат официального спортивного соревнования или зрелищного коммерческого конкурса).
✔️ Расследование уголовного дела в отношении одного из бывших руководителей футбольного клуба "Чайка" продолжается

✅ Это первое уголовное дело в РФ в отношении т.н. «спортивной коррупции», направленное в суд.

Спортивный комплаенс и этика пока еще не развиты в РФ. Обзор сайтов ФК «Чайка», ФК «Черноморец» и даже Футбольного союза России демонстрируют полное отсутствие специализированных разделов об этике и комплаенсе или противодействию коррупции.

А вот, например, на сайте ФК «Барселона» присутствует специальный раздел, посвященный Transparency and Compliance, в котором опубликованы и Кодекс этики и поведения, а также раздел, посвященный системе комплаенс клуба, в которую входят:
➡️ Директор по комплаенс
➡️ Комитет по комплаенс
➡️ Комитет по контролю и прозрачности
➡️ Горячая линия по комплаенс и этическим нарушениям

https://www.sport-interfax.ru/777563

Раздел комплаенс ФК «Барселона»: https://www.fcbarcelona.com/en/club/transparency

#коррупция
#спорт

Санкционный комплаенс

Коллеги из РСМД опубликовали новый межведомственный документ США с рекомендациями для бизнеса по работе с контрагентами в КНР, связанными с Синьцзяном.

В документе подробно рассмотрены санкционные риски для бизнеса при работе на данном направлении.

https://yangx.top/sanctionsrisk/1222

#санкционныйкомплаенс

Этика
Об образах - 3

Полиция закрыла дело на Моргенштерна о пропаганде наркотиков в клипах

Причина закрытия дела:

❗️Моргенштерн никогда не размещал ни в каких медиаресурсах. По результатам проверки соответствующим органом принято решение о прекращении производства по делу

✅ Интересная логика получилась: важно не то, что в данном случае Моргенштерн пел/говорил, а кто это выложил в сеть.

История вопроса:
👉 В конце марта Лига безопасного интернета обратилась в Генпрокуратуру РФ с просьбой провести проверку в отношении музыканта на предмет возможной пропаганды наркотиков в детской среде.

📌 Другой кейс с Моргенштерном в 2021: участие в «рекламе» Альфа-банка, от которой банк в итоге отказался в связи с возбуждением дела ФАС.

https://tass.ru/obschestvo/11893217

Кейс с рекламой Альфа-банк 👉: https://yangx.top/compliancecraft/278
Начало истории 👉: https://yangx.top/compliancecraft/311


#этика

Антикоррупционный комплаенс
Китай

Борьба со взяточниками стала одной из приоритетных целей Си Цзиньпина.

📌 В ноябре 2012 года он объявил о нулевой терпимости к коррупции. Причем бороться, по его словам, нужно было как против «мух» (мелкие взяточники), так и против «тигров» (крупные коррупционеры).

🏆 Каких успехов на антикоррупционном поприще Китаю удалось добиться за те без малого 9 лет, что Си находится у власти, выяснял АиФ.ru:

☑️ За последние 4 года в Поднебесной 42 тысячи чиновников добровольно сдались полиции, признавшись в коррупционных преступлениях
☑️ с октября 2007 по июнь 2012 года было принято 6,5 млн жалоб на коррупцию чиновников и возбуждено более 643 тыс. дел, наказано более 668 тыс. человек
☑️ за 2015 год через него поступило 2,8 млн жалоб в официальное мобильное приложение (оставить жалобу может любой человек анонимно)
☑️ ЦК КПК принял решение не продвигать по службе тех, чьи жены и дети живут за рубежом
☑️ Было запрещено даже ездить играть в казино в Макао и устраивать пышные похороны родственникам

✅ Впечатляющие успехи Китая с присущей педантичностью и вниманием к деталям.

👉 Интерес также представляет мобильное приложение, доступное для любого человека с возможностью анонимного сообщения, такая всекитайская Горячая линия по борьбе с коррупцией. 2,8 млн обращений на весь Китай может и немного, но эти 2,8 млн человек где-то должны были о нем узнать и прочесть, и значит существует существенная информационная поддержка и коммуникации со всеми гражданами.

❗️Внимание к деталям – то, что можно взять на вооружение и службам комплаенс на основе реализовавшихся коррупционных кейсов присущих как компании, так и отрасли в целом.

https://aif.ru/politics/world/ohota_na_muh_i_tigrov_kak_v_kitae_boryutsya_s_korrupciey

#антикоррупционныйкомплаенс

Расследование
Закупки

❗️Сотрудники отечественных силовых структур провели выемку документов в московском офисе оператора связи «Ростелеком».

Уголовное дело, в центре которого находится один из крупнейших российских операторов связи, ведут специалисты Главного следственного управления Следственного комитета (СК) России.

👉В чем суть претензий:
☑️ связанные с оператором компании искусственно завышали объемы выполненных работ и выставляли заведомо некорректные счета в рамках участия в его тендерах.

👉Какой круг обвиняемых на данный момент:
✔️ руководитель управления сопровождения проектов мобильных сервисов ГКУ Москвы «Информационный город»
✔️ директор одной из дочерних компаний российского ИТ-интегратора «Ай-теко»
✔️ бизнесмен

✔️Замглавы макрорегионального филиала «Центр» ПАО «Ростелеком», несмотря на обыски в его доме в марте 2021 года – пока имеет статус свидетеля.

✅ Ясно, что это еще не конец истории и не финальный состав выявленных нарушений и причастных лиц.

С учетом того, что Ростелеком является госкомпанией можно ожидать проведения досконального расследования и по его результатам (или даже раньше) кадровых перестановок в Ростелеком.

Будем наблюдать за развитием этого дела.

https://www.cnews.ru/news/top/2021-07-15_v_rostelekom_prishli_siloviki

#расследования
#закупки

Конфликт интересов

Илона Маска обвинили в растрате денег компании на спасение проблемного бизнеса его двоюродных братьев SolarCity.

Пять лет назад Маск приобрёл эту компанию за $2,6 млрд от лица Tesla, но теперь совет акционеров утверждает, что глава компании оказал на них давление для одобрения этой сделки.

Во время допроса Маск заявил, что окончательную цену сделки устанавливала председатель совета директоров Робин Денхолм, тогда как сам миллиардер «взял самоотвод».

📌История вопроса:
➡️ Компания SolarCity, основанная в 2006 году кузенами Маска Линдоном и Питером Райвами, на момент сделки была лидером в сфере установки солнечных панелей в США
➡️ В 2016 в год покупки вместе с рекордной выручкой в $730 млн SolarCity получила чистый убыток на $820 млн, а на момент сделки с производителем электромобилей её долг составлял $1,5 млрд.
➡️ В 2016 году Маск созвал «экстренное совещание» правления Tesla и попросил финансового директора Джейсона Уилера приобрести SolarCity.
➡️ в 2016 году в момент покупки стоимость купленной им за $2,6 млрд SolarCity оценивалась в $2,2 млрд.
➡️ в 2017 году к июлю братья Райв покинули основанную ими компанию.
➡️ в 2019 году инвесторы Tesla подали иск против компании и её основателя, заявив, что покупка SolarCity стала результатом злонамеренных манипуляций Илона Маска, пытавшегося с помощью капитала Tesla спасти от банкротства семейный бизнес
➡️ По мнению истцов, инженер пошёл на сделку, чтобы спасти семейный бизнес, а это, в свою очередь, нарушило внутреннюю политику SpaceX.

❗️Потенциальные последствия для Илона Маска:
💰💰 штраф в 2 млрд.долл.США

👉 В случае поражения миллиардера это станет одним из самых дорогих штрафов, наложенных против отдельно взятого руководителя.

✅ Интересный кейс о реализовавшемся конфликте интересов в крупной публичной компании.

В Кодексе этики Тесла (Tesla’s Code of Business Conduct and Ethics) в отношении действий высшего менеджмента есть специальный раздел (Code of Ethics for CEO and Senior Financial Officers), в котором есть дополнительные обязательства по раскрытию информации, также в отношении ситуаций конфликта интересов:
«The CEO and each senior financial officer shall promptly bring to the attention of the General Counsel or the Legal Department or the CEO and to the Audit Committee any information he or she may have concerning any violation of Tesla's Code of Business Conduct and Ethics, including any actual or apparent conflicts of interest between personal and professional relationships»

Пока в паблике, к сожалению, нет информации было ли выполнено со стороны Маска требования Кодекса этики Теслы.

👉 В случае привлечения Маска к ответственности и выплате компенсации инвесторам, это будет хороший прецедент (учитывая, что в США прецедентное право и решение суда становится источником права) демонстрирующий полноту последствий нарушения в том числе верхнеуровневых обязательств высшего менеджмента, закрепленных в Кодексе этики.
👉 Безусловно здесь есть также и корпоративный аспект с точки зрения процессуальных аспектов оформления принятого корпоративного решения о приобретении SolarCity.

Интерес также представляет влияние на стоимость и цену акций Тесла в случае проигрыша Маска.

https://secretmag.ru/news/ilon-mask-zayavil-chto-bez-nego-tesla-umryot.htm?utm_source=sffb&utm_medium=social&fbclid=IwAR2xS08XIDu0miEYZZELHMFLEHqpX6nvo0ajbqOGO3ZuNcT0OMHVcubClxI

Кодекс этики Теслы здесь https://tesla-cdn.thron.com/static/KEJJUV_Code_of_Business_Conduct_and_Ethics__rev_12.12.2017_UDJLCE.pdf

#конфликтинтересов

Экологический комплаенс
ЕС

📌 Руководство Евросоюза представило всеобъемлющий экологический план EU Green Deal (ранее «Fit for 55»), предполагающий снижение выбросов на 55% к уровню 1990 года к 2030 году.

📌 Официальная презентация плана означает не больше, чем запуск процесса согласований в 27 странах ЕС. Легким он заведомо не будет, а торг в союзе вполне может растянуться на годы.

EU Green Deal — важнейший шаг на пути достижения нетто-нейтральности в ЕС по выбросам парниковых газов к 2050 году.

👉 Потенциальные последствия для России оценило Министерство экономического развития, ключевые тезисы:
☑️ программа затронет поставки из России стали, алюминия, труб, электроэнергии, цемента и удобрений на сумму $7,6 млрд в год
☑️ планы ЕС нарушают «букву и дух» соглашения ВТО
☑️Предложенный вариант пограничного углеродного сбора во многом дублирует элементы европейской системы торговли квотами, фактически навязывая другим странам регуляторные практики ЕС. Подобный подход полностью расходится с основными принципами, закрепленными в Парижском соглашении по климату

✅ В случае внедрения план затронет большое количество производственных компаний РФ, что увеличит уровень различных категорий рисков, включая комплаенс-риски.

❗️ Сделать предварительную оценку влияния имеет смысл уже сейчас, а также поставить в фокус наблюдения все что будет принимать ЕС и страны-участницы на уровне национального регулирования в связи с реализацией плана EU Green Deal.

https://thebell.io/evrosoyuz-predstavil-plan-radikalnoj-ekologicheskoj-transformatsii-green-deal

Подробный анализ пограничного углеродного налога на импорт в страны ЕС здесь: https://econs.online/articles/opinions/transgranichnyy-uglerodnyy-nalog-v-es-vyzov-rossiyskoy-economike/

Страница EU Green Deal - https://ec.europa.eu/info/strategy/priorities-2019-2024/european-green-deal_en

Заявление Министерства экономического развития: https://www.economy.gov.ru/material/news/maksim_reshetnikov_rasschityvaem_na_soderzhatelnyy_dialog_s_evrokomissiey_po_turu.html

#эконогическийкомплаенс

Антимонопольный комплаенс
РФ

Вышли Рекомендации ФАС об антимонопольном комплаенсе.

📌Документ определяет следующие верхнеуровневые принципы системы антимонопольного комплаенса:
➡️ «тон сверху» - заинтересованность руководства хозяйствующего субъекта
➡️ регулярность оценки рисков
➡️ непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса

📌ФАС определяет следующие стимулы («плюшки») для тех кто внедрит антимонопольный комплаенс:
1️⃣ снижение рисков нарушения антимонопольного законодательства и, как следствие, риска наступления негативных последствий (штрафы, убытков, причинения вреда репутации т др.)
2️⃣ увеличение длительности периодов между проведением ФАС России плановых проверок
3️⃣ самостоятельное выявление нарушения и заявление о нем в ФАС является основанием для освобождения от ответственности (части 1 – 4, 6 и 7 статьи 14.32)


❗️Что еще интересно:
👉 Если изначально внутренний акт (внутренние акты) об антимонопольном комплаенсе и др. материалы составлены не на русском - перевод на русский язык не обязателен при условии, что уровень знаний иностранного языка работников – граждан РФ достаточен для изучения
👉 Документ определяет порядок определения соответствия внутренних актов компании требованиям ФАС об антимонопольном комплаенсе
👉 ФАС четко дает понять, что «организация антимонопольного комплаенса право, а не обязанность компании»

✅ Лед продолжает трогаться – понятие комплаенс и комплаенс-рисков теперь уже в официальных рекомендациях ФАС.
👉 ФАС, при этом, первый регулятор, готовый дать оценку в данном случае антимонопольной комплаенс-системе.
👉 Документ составлен на основе лучших комплаенс-практик и имеет отсылки к ISO 19600:2014 (в 2021 году взамен него вышел обновлённый стандарт ISO 37301:2021) и The ICC Antitrust Compliance Toolkit.

https://fas.gov.ru/documents/b-n-8462c546-aa02-4262-aebc-76e47ea717cc

купить ISO 37301 можно здесь: https://www.iso.org/standard/75080.html

скачать The ICC Antitrust Compliance Toolkit можно здесь: https://iccwbo.org/publication/icc-antitrust-compliance-toolkit/

#антипонопольныйкомплаенс

ПОД/ФТ
ЕС

Власти ЕС планирует создать особый орган — европейское управление по борьбе с отмыванием денег (AMLA). Он должен начать работать в 2026 году, бюджет — 45,6 млн евро. Сейчас финансовыми нарушениями занимается Европейское агентство по банкам.

📌К функциям AMLA будет отнесено:
➡️ контроль транснациональных операций и введение крупных санкций против нарушителей
➡️ защита европейской финансовой системы от организованной преступности
➡️ объединение данные разных служб о финансовых преступлениях и координация их работы
➡️ мониторинг финансовых организаций, в том числе электронных платежных сервисов
➡️ контроль криптовалютных портфелей

О каких санкциях речь:
💰Максимальные санкции составят 10 млн евро или 10% от годового объема операций

✅ Пока это пакет непринятых законопроектов, в случае принятия всем компаниям в зоне ЕС и их дочерним компаниям будет необходимо пересмотреть свои AML-политики на предмет их соответствия праву ЕС,а также найти вариант устранения (в случае наличия) коллизионных норм

Пакет должен быть согласован Европейским парламентом и странами-членами, неизвестно сколько времени уйдет на принятие законопроектов и организацию AMLA.

https://pravo.ru/news/233355/?desc_news_19=

Оригинал сообщения здесь: https://elpais.com/economia/2021-07-19/bruselas-propone-una-autoridad-europea-para-combatir-el-blanqueo-de-capitales.html
пакет ЕС здесь: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_21_3690
#подфт
#ес

Комплаенс
Карьера
Тренинг

Центр комплаенс-решений Compliance elements приглашает 19.08.21 на авторский тренинг Маргариты Хоменко «Карьерный трекер в комплаенс»

«Карьерный трекер в комплаенс» -это авторский тренинг Маргариты Хоменко, основанный на коучинговом подходе о том, как выстроить личную стратегию карьеры и профессионального развития, понять свои интересы и мотивацию, сделать шаг вперед к работе мечты и личному мастерству. Мы поговорим о целях и ценностях, интересах и навыках, важных и необходимых для Вас

Для кого👇:
✅ лидеры комплаенс
✅ менеджеры комплаенс
✅ юристы/аудиторы/сотрудники СБ/риск-менеджеры
✅ студенты, интересующиеся карьерой в комплаенс

📌Рассматриваемые на тренинге темы:
✔️ Профессиональные ценности
✔️ Цели (профессиональные и личные)
✔️ Профессиональные интересы
✔️ Hard& soft skills в комплаенс
✔️ Сильные и слабые стороны в комплаенс
✔️ Личная стратегия (в карьере)

💰Стоимость:
4000 р. (при оплате до 10.08.21)
6000 р. (при оплате после 10.08.21)
скидка членам RBEN и участников сообщества КК Club - 15%

Регистрация и оплата по ссылке👉 : http://compliance-elements.ru/treker

#комплаенс
#тренинги

ПОД/ФТ
ЕС

В Евросоюзе могут ввести единый для всех входящих в него стран запрет платежей наличными на сумму более €10 тыс.

❗️Данная инициатива является частью большого пакета предполагаемых законодательных инициатив, включая создание европейское управление по борьбе с отмыванием денег (AMLA).

https://www.rbc.ru/finances/20/07/2021/60f6e1159a79470e18161c29?from=from_main_7

О создании AMLA и других инициативах мы ранее писали здесь👉 https://yangx.top/compliancecraft/355

#подфт
#ес

Антикоррупционный комплаенс

Банк России подготовил достаточно подробные рекомендации для ПАО по раскрытию нефинансовой информации

📌Среди тем для раскрытия также указаны:

➡️ Сведения о политиках и процедурах.
➡️ Борьба с коррупцией, коммерческим подкупом и подкупом иностранных должностных лиц
➡️ Уважение прав человека

Для кого подготовлены рекомендации 👉 ПАО (публичные акционерные общества)

📌Что ожидается в отношении раскрытия по борьбе с коррупцией:
☑️раскрывать существенную информацию о том, как оно управляет вопросами борьбы с коррупцией, коммерческим подкупом и подкупом иностранных должностных лиц
☑️ раскрытие инцидентов в Обществе, связанных с коррупцией, коммерческим подкупом и подкупом иностранных
должностных лиц
☑️ раскрытие используемых инструментах управления борьбы с коррупцией и о выделении ресурсов на указанную деятельность
☑️ приведение объяснений того, как Общество оценивает эффективность своей политики по борьбе с коррупцией, коммерческим подкупом и подкупом иностранных должностных лиц
☑️ раскрытие ключевых показателей по вопросам борьбы с коррупцией и подкупом

📌Согласно рекомендациям такими ключевыми показателями могут быть:
✔️ антикоррупционная политика, процедуры и стандарты;
✔️ критерии, используемые при оценке рисков, связанных с коррупцией;
✔️ процедуры внутреннего контроля и ресурсы, выделяемые на предотвращение коррупции, коммерческого подкупа и подкупа иностранных должностных лиц;
✔️ доля сотрудников, прошедших подготовку в части борьбы с коррупцией, коммерческим подкупом и подкупом иностранных должностных лиц;
✔️ использование механизмов анонимного сообщения о возможных нарушениях, горячих линий по вопросам нарушения внутренних политик и процедур, требований законодательства;
✔️ количество текущих или завершенных судебных процессов в связи с коррупцией и подкупом

✅ В случае применения рекомендаций раздел комплаенс в Годовом отчете и других отчетах (по КСО, ESG и др.) будет существенно расширен и детализирован. В этом случае у инвесторов появится больше возможностей более детально оценить эффективность антикоррупционной комплаенс-системы и соответствия этическим принципам ведения бизнеса.

Все вместе хорошо и для уверенности инвесторов и для развития комплаенс-функций в первую очередь публичных компаний. ❗️ Отдельно радует мировой тренд - раскрытие информации "о подкупе иностранных должностных лиц", что приближает российские (пока еще) не требования к лучшим практикам.

Документ можно скачать здесь: https://cbr.ru/StaticHtml/File/117620/20210712_in-06-28_49.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс

Расследование
Персональные данные
Китай

Регуляторы Китая планируют наложить на крупнейшего в КНР агрегатора такси Didi беспрецедентный штраф после IPO, которое прошло в конце июня. IPO сервиса такси Didi в Нью-Йорке состоялось 30 июня и принесло компании $4,4 млрд.

❗️Суть претензий:
👉Власти намерены проверить безопасность сети Didi, которая собирает персональные данные своих клиентов, и связанные с этим риски.
👉Китайские власти опасаются, что данные, собранные Didi, могут попасть в руки иностранцев, так как листинг на американской бирже требует более полного публичного раскрытия информации.

📌История вопроса:
➡️ В июне было начало также антимонопольное расследование против Didi с основной претензией: нечестная конкуренция и непрозрачный процесс ценообразования
➡️ За несколько недель до IPO Администрация киберпространства КНР предлагала компании отложить выход на биржу и тщательно проверить безопасность своей сети.
➡️ Однако руководство Didi проигнорировало сообщение регулятора и решило провести листинг.
➡️ Регулятор ужесточил для китайских компаний правила проведения IPO на зарубежных биржах. Теперь любая компания, желающая стать публичной в другой стране, должна будет получить разрешение.

💰Потенциальные последствия для компании:
☑️ принудительный делистинг с Нью-Йоркской фондовой биржи или отзыв американских акций Didi.
☑️ крупный штраф (Санкции в отношении Didi могут оказаться даже существеннее, чем в отношении компании Alibaba, которая получила рекордный штраф в $2,8 млрд после многомесячного антимонопольного расследования)

✅ Очередная консолидированная «атака» китайских регуляторов на крупный международный китайский бизнес, торгующийся на иностранных торговых площадках.
В прошлый раз в случае с Alibaba консолидированная «атака» приведа не только к штрафу в 2,8 млрд.$, но и обязательства по реорганизации финансовых бизнесов группы, которые на взгляд китайских регуляторов, не попадали под более жесткие требования для финансового рынка.

❗️Кейс значимый, наши регуляторы (в том числе ФАС и Роскомнадзор) наверняка также наблюдают. В России также есть крупные агрегаторы Яндекс-такси, Ситимобил, которые могут стать объектами аналогичных расследований.

👉Роль оценки антимонопольных комплаенс-рисков и рисков в области защиты персональных данных в преломлении к раскрытию информации на иностранных биржах представляет из себя новый фокус, который имеет смысл уже взять в работу и оценить ситуацию.

Подробнее на РБК:
https://quote.rbc.ru/news/article/60f94a7e9a79474a4fe4f8bb?from=from_main_13

Об антимонопольном расследовании против Didi: https://quote.rbc.ru/news/article/60caf6ad9a79474d8abc3b82

О штрафе Alibaba мы писали ранее: https://yangx.top/compliancecraft/272

О новых рекомендациях ФАС по внедрению антимонопольного комплаенса здесь: https://yangx.top/compliancecraft/354

#расследование
#персональныеданные
#китай

Этика
Дискриминация

📌Статья, поднимающая непростую тему возрастной дискриминации в отношении женщин 45+

👉Автор исследует тему с разных сторон и при этом фиксирует отсутствие каких-либо подробных исследований на эту тему в России.

❗️То что делают HR-сотрудники всего лишь отражает позиции их заказчиков:

➡️ топ-менеджеров
➡️ «45-минус»руководителей, испытывающих свои собственные страхи перед компетенциями женщин 45+
➡️ представлений акционеров какого возраста должны быть сотрудники компании

✅ Время и место задуматься об Этическом лидерстве этих заказчиков, а также самых HR, послушно выполняющих по сути «незаконные приказы»

А к чему это приводит - история уже знает, как бы жестко это не звучало

✅ Все вместе ещё раз демонстрирует потребность в тех, кто не будет конформистом и прямо скажет этим заказчикам какие законы и какие положения своих собственных этических кодексов это нарушает (офицерах по этике и комплаенс)

https://moskvichmag.ru/lyudi/est-tolko-odin-sposob-zhenshhine-za-45-vyzhit-na-rynke-truda/?utm_source=facebook.com&utm_medium=social&utm_campaign=kak-proyavlyaetsya-vozrastnaya-diskriminatsiya


#этика
#дискриминация