Whistleblower SEC
Американский регулятор SEC сообщил о более чем 10 млн.$, выплаченных за успешных кейс.
Всего же с 2012 года было выплачено более 520 млн.$ в адрес 94 физических лиц.
Деньги выплачиваются из специального фонда защиты инвесторов, созданного Конгрессом США.
https://www.sec.gov/news/press-release/2020-209
Ссылка на отчет Whistleblower Program 2019:
https://www.sec.gov/files/sec-2019-annual%20report-whistleblower%20program.pdf
Американский регулятор SEC сообщил о более чем 10 млн.$, выплаченных за успешных кейс.
Всего же с 2012 года было выплачено более 520 млн.$ в адрес 94 физических лиц.
Деньги выплачиваются из специального фонда защиты инвесторов, созданного Конгрессом США.
https://www.sec.gov/news/press-release/2020-209
Ссылка на отчет Whistleblower Program 2019:
https://www.sec.gov/files/sec-2019-annual%20report-whistleblower%20program.pdf
Международные кейсы
Daimler AG vs. USA
Министерство Юстиции США заявило о соглашении с Daimler AG и его дочерней компании Mercedes-Benz USA о выплате 1,5 миллиардов $ штрафов, компенсаций по искам и внедрению новых стандартов измерений.
Проблема, которая была выявлена - превышение показателей выброса вредных веществ у автомобилей, оснащённых дизельными моторами.
В Daimler не признали того, что использовали "хитрое" программное обеспечение, позволяющее занижать уровень реальных выбросов во время сертификационных испытаний, но, тем не менее, концерн согласился на мировое соглашение с Агентством по охране окружающей среды, генеральной прокуратурой Калифорнии, Отделом окружающей среды и природных ресурсов министерства юстиций США, Агентством чистого воздуха штата Калифорния.
Ситуация аналогичная кейсу Volkswagen 2016 г., в том случае общая сумма выплат была более 10 млрд.$.
https://www.justice.gov/opa/pr/us-reaches-15-billion-settlement-daimler-ag-over-emissions-cheating-mercedes-benz-diesel
https://rg.ru/2020/09/15/mercedes-oshtrafovali-na-15-milliarda-dollarov-za-lzhivye-dizeli.html
Daimler AG vs. USA
Министерство Юстиции США заявило о соглашении с Daimler AG и его дочерней компании Mercedes-Benz USA о выплате 1,5 миллиардов $ штрафов, компенсаций по искам и внедрению новых стандартов измерений.
Проблема, которая была выявлена - превышение показателей выброса вредных веществ у автомобилей, оснащённых дизельными моторами.
В Daimler не признали того, что использовали "хитрое" программное обеспечение, позволяющее занижать уровень реальных выбросов во время сертификационных испытаний, но, тем не менее, концерн согласился на мировое соглашение с Агентством по охране окружающей среды, генеральной прокуратурой Калифорнии, Отделом окружающей среды и природных ресурсов министерства юстиций США, Агентством чистого воздуха штата Калифорния.
Ситуация аналогичная кейсу Volkswagen 2016 г., в том случае общая сумма выплат была более 10 млрд.$.
https://www.justice.gov/opa/pr/us-reaches-15-billion-settlement-daimler-ag-over-emissions-cheating-mercedes-benz-diesel
https://rg.ru/2020/09/15/mercedes-oshtrafovali-na-15-milliarda-dollarov-za-lzhivye-dizeli.html
www.justice.gov
The U.S. Reaches $1.5 Billion Settlement with Daimler AG Over Emissions Cheating in Mercedes-Benz Diesel Vehicles
The U.S. Department of Justice, Environmental Protection Agency (EPA), and California Air Resources Board (CARB) announced today a proposed settlement with German automaker Daimler AG and its American subsidiary Mercedes-Benz USA, LLC (collectively, “Daimler”)…
Международные кейсы
Искусственный интеллект
Оператору беспилотника Uber предъявлено обвинение по делу о наезде на пешехода
В США оператору беспилотного автомобиля Uber Рафаэле Васкес предъявлено обвинение в халатности, приведшей к смерти женщины-пешехода 27 августа 2018 года, сообщает CNBC. Это был первый в истории случай летального ДТП с участием самоуправляемого автомобиля.
Изучив все обстоятельства, Национальное управление безопасности перевозок пришло к выводу, что не только оператор автомобиля проявил халатность. Регулятор также выдвинул претензии к Uber в связи с неэффективными протоколами безопасности, недостаточным контролем за операторами беспилотников, а к департаменту транспорта Аризоны - в связи с недостаточным надзором за тестированием беспилотников.
С одной стороны, данный кейс показывает недостаточность защиты прав пользователей беспилотных автомобилей – пока нельзя быть уверенным что тебе в итоге не предъявят обвинений, даже если ты не осуществлял управление.
А с другой – слабость стандартов и регулирования данного направления как с точки зрения безопасности самого беспилотного вождения, так и сточки зрения распределения рисков между участниками.
Наблюдать за этим кейсом стоит, процесс начнется только в феврале 2021 года. По его результатам будут скорректированы различные правила и пользовательские соглашения между участниками.
Пока лишь можно сказать, что комплаенс-риски по таким бизнес-проектам при слабом регулировании высокие, включая репутационные последствия.
https://www.cnbc.com/2020/09/15/associated-press-the-backup-driver-in-fatal-arizona-uber-autonomous-crash-charged.html
https://www.interfax.ru/world/727122
Искусственный интеллект
Оператору беспилотника Uber предъявлено обвинение по делу о наезде на пешехода
В США оператору беспилотного автомобиля Uber Рафаэле Васкес предъявлено обвинение в халатности, приведшей к смерти женщины-пешехода 27 августа 2018 года, сообщает CNBC. Это был первый в истории случай летального ДТП с участием самоуправляемого автомобиля.
Изучив все обстоятельства, Национальное управление безопасности перевозок пришло к выводу, что не только оператор автомобиля проявил халатность. Регулятор также выдвинул претензии к Uber в связи с неэффективными протоколами безопасности, недостаточным контролем за операторами беспилотников, а к департаменту транспорта Аризоны - в связи с недостаточным надзором за тестированием беспилотников.
С одной стороны, данный кейс показывает недостаточность защиты прав пользователей беспилотных автомобилей – пока нельзя быть уверенным что тебе в итоге не предъявят обвинений, даже если ты не осуществлял управление.
А с другой – слабость стандартов и регулирования данного направления как с точки зрения безопасности самого беспилотного вождения, так и сточки зрения распределения рисков между участниками.
Наблюдать за этим кейсом стоит, процесс начнется только в феврале 2021 года. По его результатам будут скорректированы различные правила и пользовательские соглашения между участниками.
Пока лишь можно сказать, что комплаенс-риски по таким бизнес-проектам при слабом регулировании высокие, включая репутационные последствия.
https://www.cnbc.com/2020/09/15/associated-press-the-backup-driver-in-fatal-arizona-uber-autonomous-crash-charged.html
https://www.interfax.ru/world/727122
CNBC
Backup driver in fatal Arizona Uber self-driving car crash charged with negligent homicide
Maricopa County Attorney Allister Adel's office said on Tuesday that Rafaela Vasquez was charged with on Aug. 27 in the 2018 crash in Tempe that killed 49-year-old Elaine Herzberg. She pleaded not guilty during a hearing on Tuesday.
Персональные данные
Общественная организация «Роскомсвобода» в суде потребовала от властей Москвы остановить работу уличной системы по распознаванию лиц.
Волонтер «Роскомсвободы» Анна Кузнецова 16 сентября подала в Тверской районный суд Москвы административный иск к департаменту информационных технологий (ДИТ) мэрии и ГУ МВД Москвы с требованием прекратить использование уличной системы распознавания лиц, а в будущем принять акт, который будет регламентировать работу подобных систем.
В октябре 2019 года «Роскомсвобода» уже пыталась запретить мэрии Москвы использовать систему распознавания лиц, однако безрезультатно. В ДИТ и сейчас не видят поводов для претензий. «Записи с камер городской системы видеонаблюдения представляют собой исключительно изображения и не содержат персональных данных граждан».
Интересный кейс. Вопрос безусловно в плоскости является ли изображение персональными данными или нет в контексте использования данной системы.
В соответствии с 152-ФЗ «персональные данные - любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных)».
И еще важный вопрос о частной жизни. Тайна частной жизни защищена ст. 23 Конституции РФ «Каждый имеет право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени».
Данный кейс в очередной раз демонстрирует неоднозначность толкования понятия «персональные данные». Наблюдать за кейсом стоит, было бы интересно услышать позицию Верховного суда.
Кейс не только про персональные данные, но и про защиту информации и последствия за несанкционированный доступ. Все необходимые составы для привлечения к ответственности есть. А значит, есть комплаенс-риски во всех технологиях и проектах, связанных с распознаванием лиц.
https://www.kommersant.ru/doc/4493628?from=main_3
Общественная организация «Роскомсвобода» в суде потребовала от властей Москвы остановить работу уличной системы по распознаванию лиц.
Волонтер «Роскомсвободы» Анна Кузнецова 16 сентября подала в Тверской районный суд Москвы административный иск к департаменту информационных технологий (ДИТ) мэрии и ГУ МВД Москвы с требованием прекратить использование уличной системы распознавания лиц, а в будущем принять акт, который будет регламентировать работу подобных систем.
В октябре 2019 года «Роскомсвобода» уже пыталась запретить мэрии Москвы использовать систему распознавания лиц, однако безрезультатно. В ДИТ и сейчас не видят поводов для претензий. «Записи с камер городской системы видеонаблюдения представляют собой исключительно изображения и не содержат персональных данных граждан».
Интересный кейс. Вопрос безусловно в плоскости является ли изображение персональными данными или нет в контексте использования данной системы.
В соответствии с 152-ФЗ «персональные данные - любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных)».
И еще важный вопрос о частной жизни. Тайна частной жизни защищена ст. 23 Конституции РФ «Каждый имеет право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени».
Данный кейс в очередной раз демонстрирует неоднозначность толкования понятия «персональные данные». Наблюдать за кейсом стоит, было бы интересно услышать позицию Верховного суда.
Кейс не только про персональные данные, но и про защиту информации и последствия за несанкционированный доступ. Все необходимые составы для привлечения к ответственности есть. А значит, есть комплаенс-риски во всех технологиях и проектах, связанных с распознаванием лиц.
https://www.kommersant.ru/doc/4493628?from=main_3
Коммерсантъ
Лицом к лицу лица не опознать
Общественная организация «Роскомсвобода» в суде потребовала от властей Москвы остановить работу уличной системы по распознаванию лиц. Организацию и сторонних экспертов беспокоит защищенность информации: в даркнете можно легко купить подробные данные о передвижениях…
Антимонопольный комплаенс
Гос.закупки
АПЕЛЛЯЦИЯ ПОДТВЕРДИЛА ЗАКОННОСТЬ ШТРАФА В ОТНОШЕНИИ ПАО «ЭЛЕКТРОМЕХАНИКА» ЗА СГОВОР НА ТОРГАХ ПО ПОСТАВКЕ И АРЕНДЕ МОДУЛЬНЫХ ФАПОВ
ФАС признала компанию виновной в нарушении закона о защите конкуренции и назначила ей штраф в размере более чем 17 млн руб. «Электромеханика» пыталась оспорить это решение, но суд первой инстанции и апелляция подтвердили правоту антимонопольного ведомства.
Важная деталь: Фактическую поставку оборудования акционерное общество осуществляло до проведения торгов, а аукционную документацию областной Минздрав составил таким образом, что ее положения ограничили возможность участия потенциальных конкурентов.
История о сомнительной закупке ФАПов началась в 2017 году.
Государственные закупки сами по себе зона комплаенс-рисков, а в совокупности с антимонопольными комплаенс-рисками – область повышенных комплаенс-рисков, внимание к минимизации которых должно быть на каждом этапе участия компаний.
https://fas.gov.ru/news/30469
Гос.закупки
АПЕЛЛЯЦИЯ ПОДТВЕРДИЛА ЗАКОННОСТЬ ШТРАФА В ОТНОШЕНИИ ПАО «ЭЛЕКТРОМЕХАНИКА» ЗА СГОВОР НА ТОРГАХ ПО ПОСТАВКЕ И АРЕНДЕ МОДУЛЬНЫХ ФАПОВ
ФАС признала компанию виновной в нарушении закона о защите конкуренции и назначила ей штраф в размере более чем 17 млн руб. «Электромеханика» пыталась оспорить это решение, но суд первой инстанции и апелляция подтвердили правоту антимонопольного ведомства.
Важная деталь: Фактическую поставку оборудования акционерное общество осуществляло до проведения торгов, а аукционную документацию областной Минздрав составил таким образом, что ее положения ограничили возможность участия потенциальных конкурентов.
История о сомнительной закупке ФАПов началась в 2017 году.
Государственные закупки сами по себе зона комплаенс-рисков, а в совокупности с антимонопольными комплаенс-рисками – область повышенных комплаенс-рисков, внимание к минимизации которых должно быть на каждом этапе участия компаний.
https://fas.gov.ru/news/30469
Санкции
Коррупция
Европарламент принял резолюцию о санкциях в связи с отравлением Навального.
Европарламент принял проект резолюции об ужесточении санкций против России в связи с отравлением Алексея Навального, который европейские депутаты выдвинули на голосование 16 сентября. Об этом журналист радио «Свободная Европа» Рикард Йозвяк сообщил в своем Twitter.
Авторы резолюции призывали применить «такой санкционный механизм, который подразумевал бы сбор информации и заморозку европейских активов коррумпированных лиц в соответствии с результатами расследований Фонда борьбы с коррупцией Алексея Навального».
Таким образом, коррумпированными лицами с т.з. Европарламента (и для принятия решений о санкциях в отношении данных лиц) будут признаны не лица, признанные получателями/давателями взяток в соответствии с нормами российского права, а в соответствии с результатами заключений частного Фонда.
Пока же принятая резолюция относится к разряду не законодательных, носит рекомендательный характер и необязательна к исполнению институтами ЕС, но служит политическим ориентиром.
Посмотрим финальную версию и дальнейшие шаги по имплементации предлагаемых смыслов в документах.
И отдельно обращает на себя внимание « Magnitsky-style human rights sanctions mechanism».
https://www.forbes.ru/newsroom/obshchestvo/409263-evroparlament-prinyal-rezolyuciyu-o-sankciyah-iz-za-otravleniya
Проект резолюции:
https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/RC-9-2020-0280_EN.html
Коррупция
Европарламент принял резолюцию о санкциях в связи с отравлением Навального.
Европарламент принял проект резолюции об ужесточении санкций против России в связи с отравлением Алексея Навального, который европейские депутаты выдвинули на голосование 16 сентября. Об этом журналист радио «Свободная Европа» Рикард Йозвяк сообщил в своем Twitter.
Авторы резолюции призывали применить «такой санкционный механизм, который подразумевал бы сбор информации и заморозку европейских активов коррумпированных лиц в соответствии с результатами расследований Фонда борьбы с коррупцией Алексея Навального».
Таким образом, коррумпированными лицами с т.з. Европарламента (и для принятия решений о санкциях в отношении данных лиц) будут признаны не лица, признанные получателями/давателями взяток в соответствии с нормами российского права, а в соответствии с результатами заключений частного Фонда.
Пока же принятая резолюция относится к разряду не законодательных, носит рекомендательный характер и необязательна к исполнению институтами ЕС, но служит политическим ориентиром.
Посмотрим финальную версию и дальнейшие шаги по имплементации предлагаемых смыслов в документах.
И отдельно обращает на себя внимание « Magnitsky-style human rights sanctions mechanism».
https://www.forbes.ru/newsroom/obshchestvo/409263-evroparlament-prinyal-rezolyuciyu-o-sankciyah-iz-za-otravleniya
Проект резолюции:
https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/RC-9-2020-0280_EN.html
Forbes.ru
Европарламент принял резолюцию о санкциях из-за отравления Навального
Европарламент принял резолюцию о санкциях в связи с отравлением Навального. Авторы резолюции призывали заморозить активы фигурантов расследований политика
Горячая линия
Британец два месяца бился за то, чтобы получить от необанка Revolut свои £150 000. Его «кошмар» начался с непрошедшего перевода от брата, продолжился «сотней обращений» в службу поддержки и завершился вмешательством депутата
Financial Times рассказала историю клиента финтех-стартапа Revolut, которая, как пишет газета, вызывает «обеспокоенность в связи со стандартами обслуживания в цифровых банках». Британец два месяца «бился» за то, чтобы вернуть свои £150 000 ($195 000), рассказывает FT.
Он решил связаться с Revolut и дать объяснения, однако сделать это не удалось: номера, по которому он мог бы позвонить в Revolut, не нашлось, а общение в чате оказалось неэффективным — например, переписка могла прерваться, а сотрудник стартапа мог покинуть чат, не закрыв его, пишет FT. «Я, должно быть, связался с Revolut больше сотни раз, чтобы узнать, что происходит, и предоставить информацию и документы с использованием чата в приложении», — отметил Уокер.
Как пишет FT, Revolut стал объектом растущего объема жалоб на заморозку или закрытие счетов, отмечает FT. Сервис работы с жалобами Resolver, например, в этом году получил уже 3911 жалоб на Revolut, хотя за весь прошлый год их число составило 2487. История Уокера заставляет задаваться вопросами о будущем цифровых банков, подчеркивает газета. Свой вопрос она формулирует так: «Могут ли новички сильно зарегулированного рынка оправдать ожидания от финансовых технологий, сохраняя уровень сервиса, который клиенты привыкли ожидать в своей каждодневной финансовой деятельности?».
Revolut был основан россиянином Николаем Сторонским.
Проблематика необанков безусловно касается не только неэффективного взаимодействия с клиентами. Однако данный кейс демонстрирует, что неэффективность Горячей линии и служб поддержки влияет на репутацию и финансовое состояние компаний.
В данном случае клиенту потребовалось вмешательство депутата Парламента Великобритании для того, что необанк среагировал и предложил клиенту решение (хотя к способу урегулирования жалобы тоже есть много вопросов).
Аналогичный тренд – общение с клиентами в чате со службами поддержки с одной стороны удобно, с другой стороны требует отлаженных бизнес-процессов и ответственности за качество такой поддержки, чтобы не потерять и репутацию и клиентов.
https://www.forbes.ru/finansy-i-investicii/409311-vosem-nedel-koshmara-ft-rasskazala-istoriyu-bitvy-klienta-revolut-za
Британец два месяца бился за то, чтобы получить от необанка Revolut свои £150 000. Его «кошмар» начался с непрошедшего перевода от брата, продолжился «сотней обращений» в службу поддержки и завершился вмешательством депутата
Financial Times рассказала историю клиента финтех-стартапа Revolut, которая, как пишет газета, вызывает «обеспокоенность в связи со стандартами обслуживания в цифровых банках». Британец два месяца «бился» за то, чтобы вернуть свои £150 000 ($195 000), рассказывает FT.
Он решил связаться с Revolut и дать объяснения, однако сделать это не удалось: номера, по которому он мог бы позвонить в Revolut, не нашлось, а общение в чате оказалось неэффективным — например, переписка могла прерваться, а сотрудник стартапа мог покинуть чат, не закрыв его, пишет FT. «Я, должно быть, связался с Revolut больше сотни раз, чтобы узнать, что происходит, и предоставить информацию и документы с использованием чата в приложении», — отметил Уокер.
Как пишет FT, Revolut стал объектом растущего объема жалоб на заморозку или закрытие счетов, отмечает FT. Сервис работы с жалобами Resolver, например, в этом году получил уже 3911 жалоб на Revolut, хотя за весь прошлый год их число составило 2487. История Уокера заставляет задаваться вопросами о будущем цифровых банков, подчеркивает газета. Свой вопрос она формулирует так: «Могут ли новички сильно зарегулированного рынка оправдать ожидания от финансовых технологий, сохраняя уровень сервиса, который клиенты привыкли ожидать в своей каждодневной финансовой деятельности?».
Revolut был основан россиянином Николаем Сторонским.
Проблематика необанков безусловно касается не только неэффективного взаимодействия с клиентами. Однако данный кейс демонстрирует, что неэффективность Горячей линии и служб поддержки влияет на репутацию и финансовое состояние компаний.
В данном случае клиенту потребовалось вмешательство депутата Парламента Великобритании для того, что необанк среагировал и предложил клиенту решение (хотя к способу урегулирования жалобы тоже есть много вопросов).
Аналогичный тренд – общение с клиентами в чате со службами поддержки с одной стороны удобно, с другой стороны требует отлаженных бизнес-процессов и ответственности за качество такой поддержки, чтобы не потерять и репутацию и клиентов.
https://www.forbes.ru/finansy-i-investicii/409311-vosem-nedel-koshmara-ft-rasskazala-istoriyu-bitvy-klienta-revolut-za
Forbes.ru
«Восемь недель кошмара»: FT рассказала историю «битвы» клиента Revolut за возврат денег
Британец два месяца бился за то, чтобы получить от необанка Revolut свои £150 000. Его «кошмар» начался с непрошедшего перевода от брата, продолжился «сотней обращений» в службу поддержки и завершился вмешательством депутата
Методические+рекомендации_оценка+коррупционных+рисков.pdf
472.9 KB
Антикоррупционный комплаенс
Методические рекомендации по выявлению и минимизации коррупционных рисков при осуществлении закупок
Министерство труда и социальной защиты продолжает выпуск антикоррупционных методологических материалов. Недавно были опубликованы очередные Методические рекомендации. По смыслу этот документ можно брать и на его основе писать внутренний документ об оценке коррупционных рисков в закупках.
Минтруд рекомендует проводить оценку коррупционных рисков по следующим принципам:
- законность
-полнота
- рациональное распределение ресурсов
- взаимосвязь результатов оценки коррупционных рисков с проводимыми мероприятиями по профилактике коррупционных правонарушений
- своевременность и регулярность
- адекватность
- презумпция добросовестности
- исключение субъектности
- беспристрастность и профессионализм
- конкретность.
Также предложены подходы по градации критерия «вероятность реализации» и «потенциальный вред».
Текст документа для скачивания:
Методические рекомендации Минтруда по оценке
Методические рекомендации по выявлению и минимизации коррупционных рисков при осуществлении закупок
Министерство труда и социальной защиты продолжает выпуск антикоррупционных методологических материалов. Недавно были опубликованы очередные Методические рекомендации. По смыслу этот документ можно брать и на его основе писать внутренний документ об оценке коррупционных рисков в закупках.
Минтруд рекомендует проводить оценку коррупционных рисков по следующим принципам:
- законность
-полнота
- рациональное распределение ресурсов
- взаимосвязь результатов оценки коррупционных рисков с проводимыми мероприятиями по профилактике коррупционных правонарушений
- своевременность и регулярность
- адекватность
- презумпция добросовестности
- исключение субъектности
- беспристрастность и профессионализм
- конкретность.
Также предложены подходы по градации критерия «вероятность реализации» и «потенциальный вред».
Текст документа для скачивания:
Методические рекомендации Минтруда по оценке
Этика
Совет Адвокатской палаты Северная Осетия - Алания принял решение о лишении Эльмана Пашаева, который недавно защищал в суде актера Михаила Ефремова, статуса адвоката.
Основанием для лишения статуса стало нарушение Кодекса профессиональной этики в связи с его публичной активностью по резонансному делу.
Прекращения статуса Пашаева и Добровинского (адвокат потерпервшей стороны) добивался и Минюст за их публичные высказывания в рамках расследования и суда по делу Ефремова.
Резонансное дело закончилось не менее резонансным лишением статуса для адвоката защиты. Несмотря на то, что сама ситуация неприятна во многих смыслах, радует, что и на уровне Федеральной Палаты Адвокатов и Миниюста и на уровне региональной палаты Северной Осетии не оставили без внимания поведение адвоката и реакцию общества, как одного из стейкхолдеров.
Кейс демонстрирует, что профессиональные кодексы этики не пустые слова и может наступить реальная ответственность за несоответствие.
https://www.interfax.ru/russia/727640
Кодекс профессиональной этики адвокатов:
https://fparf.ru/documents/fpa-rf/documents-of-the-congress/the-code-of-professional-ethics-of-lawyer/
Совет Адвокатской палаты Северная Осетия - Алания принял решение о лишении Эльмана Пашаева, который недавно защищал в суде актера Михаила Ефремова, статуса адвоката.
Основанием для лишения статуса стало нарушение Кодекса профессиональной этики в связи с его публичной активностью по резонансному делу.
Прекращения статуса Пашаева и Добровинского (адвокат потерпервшей стороны) добивался и Минюст за их публичные высказывания в рамках расследования и суда по делу Ефремова.
Резонансное дело закончилось не менее резонансным лишением статуса для адвоката защиты. Несмотря на то, что сама ситуация неприятна во многих смыслах, радует, что и на уровне Федеральной Палаты Адвокатов и Миниюста и на уровне региональной палаты Северной Осетии не оставили без внимания поведение адвоката и реакцию общества, как одного из стейкхолдеров.
Кейс демонстрирует, что профессиональные кодексы этики не пустые слова и может наступить реальная ответственность за несоответствие.
https://www.interfax.ru/russia/727640
Кодекс профессиональной этики адвокатов:
https://fparf.ru/documents/fpa-rf/documents-of-the-congress/the-code-of-professional-ethics-of-lawyer/
Интерфакс
Пашаева лишили статуса адвоката
Он сможет попытаться восстановить статус адвоката не ранее чем через год
Мероприятия
Russian Business Ethic Network (RBEN) приглашает на свое очередное мероприятие, посвященное этике.
02 октября пройдет круглый стол по теме "Гендерная этика: как работать с ней внутри компании?", начало в 16.00. На сайте размещена программа мероприятия.
Темы включают следующие:
Новая этика – что это и как с этим жить?
Социальные исследования о гендерном разрыве в бизнесе
Гендерный дисбаланс на рынке инвестиций
Культура разнообразия и создания инклюзивной среды
Мероприятие бесплатное.
Регистрация здесь: https://rben.ru/event-2020-09-24
Russian Business Ethic Network (RBEN) приглашает на свое очередное мероприятие, посвященное этике.
02 октября пройдет круглый стол по теме "Гендерная этика: как работать с ней внутри компании?", начало в 16.00. На сайте размещена программа мероприятия.
Темы включают следующие:
Новая этика – что это и как с этим жить?
Социальные исследования о гендерном разрыве в бизнесе
Гендерный дисбаланс на рынке инвестиций
Культура разнообразия и создания инклюзивной среды
Мероприятие бесплатное.
Регистрация здесь: https://rben.ru/event-2020-09-24
ПОД/ФТ
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра», которым занимаются 110 медиа из 88 стран, в том числе ICIJ, BuzzFeed, OCCRP, опубликовал итоги изучения попавших в их распоряжение секретных документов финансовой разведки США (FinCEN).
В списке финансовых операций, привлекших внимание FinCEN, оказались те, в которых, по данным ведомства, фигурируют россияне. Среди них ICIJ называет предпринимателей Олега Дерипаску, Аркадия и Бориса Ротенбергов, экс-руководителя администрации Бориса Ельцина и советника президента Валентина Юмашева, а также виолончелиста и близкого знакомого Владимира Путина Сергея Ролдугина. Часть документов, касающихся России, опубликовал портал «Важные истории», сотрудничающий с международной группой расследователей.
Вообще репортеры из почти 90 стран мира изучили самую крупную в истории Америки утечку секретных финансовых документов о подозрительных транзакциях на общую сумму 2 триллиона долларов.
В 2017 году журналисты американского издания BuzzFeed News получили доступ к более чем 2100 секретным файлам Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). FinCEN — это бюро Минфина США, которое занимается борьбой с отмыванием доходов, добытых преступным путем, и финансированием терроризма.
В FinCEN стекаются данные обо всех подозрительных транзакциях американских банков, а также зарубежных кредитных организаций, имеющих корреспондентские счета в американских банках. Учитывая, что большая часть мировой торговли ведется в долларах, а для транзакций в американской валюте необходимо иметь корреспондентские счета в банках США, у FinCEN есть доступ к информации о проводках клиентов банков по всему миру.
В проекте «Кассандра» участвовали журналисты BuzzFeed News (США), Le Monde (Франция), Süddeutsche Zeitung (Германия), BBC (Великобритания), L’Espresso (Италия), Tempo (Индонезия), Asahi Shimbun (Япония), Armando.info (Венесуэла), OCCRP (консорциум, объединяющий журналистов-расследователей из стран Восточной Европы, Африки и Латинской Америки) и многих-многих других мировых изданий.
Партнером проекта в России стали «Важные истории».
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/21/09/2020/5f67a2439a7947ebf268ad1f?from=from_main_3
Оригинал отчета проекта «Кассандра»: https://www.icij.org/investigations/fincen-files/global-banks-defy-u-s-crackdowns-by-serving-oligarchs-criminals-and-terrorists/
Подробнее о проекте «Кассандра» на русском: https://istories.media/investigations/2020/09/20/proekt-kassandra-400-zhurnalistov-so-vsego-mira-rassledovali-arkhiv-finansovoi-razvedki-ssha/
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра», которым занимаются 110 медиа из 88 стран, в том числе ICIJ, BuzzFeed, OCCRP, опубликовал итоги изучения попавших в их распоряжение секретных документов финансовой разведки США (FinCEN).
В списке финансовых операций, привлекших внимание FinCEN, оказались те, в которых, по данным ведомства, фигурируют россияне. Среди них ICIJ называет предпринимателей Олега Дерипаску, Аркадия и Бориса Ротенбергов, экс-руководителя администрации Бориса Ельцина и советника президента Валентина Юмашева, а также виолончелиста и близкого знакомого Владимира Путина Сергея Ролдугина. Часть документов, касающихся России, опубликовал портал «Важные истории», сотрудничающий с международной группой расследователей.
Вообще репортеры из почти 90 стран мира изучили самую крупную в истории Америки утечку секретных финансовых документов о подозрительных транзакциях на общую сумму 2 триллиона долларов.
В 2017 году журналисты американского издания BuzzFeed News получили доступ к более чем 2100 секретным файлам Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). FinCEN — это бюро Минфина США, которое занимается борьбой с отмыванием доходов, добытых преступным путем, и финансированием терроризма.
В FinCEN стекаются данные обо всех подозрительных транзакциях американских банков, а также зарубежных кредитных организаций, имеющих корреспондентские счета в американских банках. Учитывая, что большая часть мировой торговли ведется в долларах, а для транзакций в американской валюте необходимо иметь корреспондентские счета в банках США, у FinCEN есть доступ к информации о проводках клиентов банков по всему миру.
В проекте «Кассандра» участвовали журналисты BuzzFeed News (США), Le Monde (Франция), Süddeutsche Zeitung (Германия), BBC (Великобритания), L’Espresso (Италия), Tempo (Индонезия), Asahi Shimbun (Япония), Armando.info (Венесуэла), OCCRP (консорциум, объединяющий журналистов-расследователей из стран Восточной Европы, Африки и Латинской Америки) и многих-многих других мировых изданий.
Партнером проекта в России стали «Важные истории».
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/21/09/2020/5f67a2439a7947ebf268ad1f?from=from_main_3
Оригинал отчета проекта «Кассандра»: https://www.icij.org/investigations/fincen-files/global-banks-defy-u-s-crackdowns-by-serving-oligarchs-criminals-and-terrorists/
Подробнее о проекте «Кассандра» на русском: https://istories.media/investigations/2020/09/20/proekt-kassandra-400-zhurnalistov-so-vsego-mira-rassledovali-arkhiv-finansovoi-razvedki-ssha/
РБК
СМИ опубликовали данные финразведки о счетах россиян в банках США
Международный расследовательский проект изучил секретные документы финансовой разведки США об операциях американских банков, подпадающих под критерии сомнительных. Среди них есть проводки в интересах
Мероприятия
24.09.2020 пройдет 2-я Юридическая конференция на тему «Правовая защита информации».
Основные темы:
- Локализация персональных данных
- прохождение проверки Роскомнадзора
- GDPR
- штрафы, договорные отношения
- инсайд
-коммерческая тайна и др.
Участие платное, возможно участие онлайн (дешевле).
https://bwforum.ru/conference/data-protection-2020#rec141394318
24.09.2020 пройдет 2-я Юридическая конференция на тему «Правовая защита информации».
Основные темы:
- Локализация персональных данных
- прохождение проверки Роскомнадзора
- GDPR
- штрафы, договорные отношения
- инсайд
-коммерческая тайна и др.
Участие платное, возможно участие онлайн (дешевле).
https://bwforum.ru/conference/data-protection-2020#rec141394318
bwforum.ru
Правовая защита информации — 24 Сентября 2020, Москва — 2-я Юридическая конференция
Локализация ПДн, прохождение проверки Роскомнадзора, GDPR, штрафы, договорные отношения, юридический дизайн (legal design), работа с персоналом в сфере ИБ, инсайдерская торговля и коммерческая тайна
Этика
Банк России может запретить гендерную дискриминацию автовладельцев
Поправки в закон об ОСАГО дали страховщикам больше свободы в тарификации с 24 августа - теперь они, в том числе, могут учитывать манеру езды водителя с точки зрения грубых нарушений правил. Но ЦБ установил перечень критериев, на которые страховым компаниям запрещено опираться при оценке клиента, - раса, национальность, религия, должность, принадлежность к политическим партиям. Указание банка, позволяющее страховщикам пользоваться новой системой расчёта тарифов, вступило в силу 5 сентября. И всего через две недели глава ЦБ Эльвира Набиуллина объявила, что регулятор, возможно, вернётся к вопросу о критериях, по которым запрещена тарификация. «В том числе и по гендеру, обсудим еще раз», - сказала она.
Тем временем, несмотря на утверждения страховщиков, что гендер - лишь один из десятка факторов, анализ цен на ОСАГО показывает, что женщины за рулём платят больше мужчин.
Как следует из статистики «Согласия», полис ОСАГО для мужчин старше 55 лет в среднем стоит 4900 руб., для женщин того же возраста - 5300 руб. У молодых водителей 18–25 лет разница еще более заметна - 6300 руб. и 8200 руб. за полис соответственно. По данным компании в сегменте автокаско, женщины попадают в аварии на 5–10% чаще мужчин, но у последних последствия ДТП более разрушительные: средний убыток у них больше на 2–3%. «Тариф устанавливается для каждого водителя индивидуально и зависит главным образом от автомобиля и качества вождения. Такие факторы, как пол, влияют на ценообразование для отдельных водителей в последнюю очередь», - заметил заместитель гендиректора «Согласия» Дмитрий Кузнецов.
Интересная ситуация. Возникает вопрос как закон в финальной версии был принят таким образом, что содержит дискриминирующие гендерные критерии? Вероятно, этическую экспертизу законопроекта в этом смысле никто не делал.
Посмотрим как будут развиваться события, ситуация прецедентна и касается большого количества клиентов, в первую очередь женщин, которые как теперь ясно – в некоторых случаях платят больше.
https://www.kommersant.ru/doc/4500445?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews
Подробнее о вступившем в силу законе здесь: https://www.kommersant.ru/doc/4465866
Банк России может запретить гендерную дискриминацию автовладельцев
Поправки в закон об ОСАГО дали страховщикам больше свободы в тарификации с 24 августа - теперь они, в том числе, могут учитывать манеру езды водителя с точки зрения грубых нарушений правил. Но ЦБ установил перечень критериев, на которые страховым компаниям запрещено опираться при оценке клиента, - раса, национальность, религия, должность, принадлежность к политическим партиям. Указание банка, позволяющее страховщикам пользоваться новой системой расчёта тарифов, вступило в силу 5 сентября. И всего через две недели глава ЦБ Эльвира Набиуллина объявила, что регулятор, возможно, вернётся к вопросу о критериях, по которым запрещена тарификация. «В том числе и по гендеру, обсудим еще раз», - сказала она.
Тем временем, несмотря на утверждения страховщиков, что гендер - лишь один из десятка факторов, анализ цен на ОСАГО показывает, что женщины за рулём платят больше мужчин.
Как следует из статистики «Согласия», полис ОСАГО для мужчин старше 55 лет в среднем стоит 4900 руб., для женщин того же возраста - 5300 руб. У молодых водителей 18–25 лет разница еще более заметна - 6300 руб. и 8200 руб. за полис соответственно. По данным компании в сегменте автокаско, женщины попадают в аварии на 5–10% чаще мужчин, но у последних последствия ДТП более разрушительные: средний убыток у них больше на 2–3%. «Тариф устанавливается для каждого водителя индивидуально и зависит главным образом от автомобиля и качества вождения. Такие факторы, как пол, влияют на ценообразование для отдельных водителей в последнюю очередь», - заметил заместитель гендиректора «Согласия» Дмитрий Кузнецов.
Интересная ситуация. Возникает вопрос как закон в финальной версии был принят таким образом, что содержит дискриминирующие гендерные критерии? Вероятно, этическую экспертизу законопроекта в этом смысле никто не делал.
Посмотрим как будут развиваться события, ситуация прецедентна и касается большого количества клиентов, в первую очередь женщин, которые как теперь ясно – в некоторых случаях платят больше.
https://www.kommersant.ru/doc/4500445?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews
Подробнее о вступившем в силу законе здесь: https://www.kommersant.ru/doc/4465866
Коммерсантъ
Половое воспитание ОСАГО
Банк России может наложить запрет на дифференциацию тарифов ОСАГО в зависимости от пола автовладельца. О намерении уточнить недавно принятые ЦБ критерии, которые запрещено использовать при расчете цены полиса, сообщила глава регулятора Эльвира Набиуллина.…
Трудовой комплаенс
Санкции
Следователи в Приморье возбудили уголовное дело из-за долгов морякам ООО "СК "Гудзон", которые несколько месяцев не получают зарплату.
"По результатам проверки транспортной прокуратуры возбуждено уголовное дело о невыплате работодателем заработной платы по части 2 статьи 145.1 УК РФ (Полная невыплата свыше двух месяцев зарплаты)", - говорится в сообщении Дальневосточного управления СКР на транспорте.
По данным следствия, с ноября 2019 по август 2020 года руководство ООО "СК "Гудзон" не выплачивало зарплату членам экипажей судов "Севастополь", "Богатырь", "Диана", а также административным работникам и управленцам. Долг превысил 5 млн руб.
Свою позицию компания обосновывает включением в SDN-list OFAC по Северокорейскому санкционному списку (Программа DPRK4).
Интересный кейс: с одной стороны нечасто реализовывающийся комплаенс-риск в связи с невыплатой зарплаты с уголовным делом, а с другой о финансовых последствиях попадания в SDN-list.
Вывод простой: и трудовые и санкционные комплаенс-риски одинаково опасны в случае их реализации.
https://www.interfax.ru/russia/728104
Подробнее о санкция по Северной Корее здесь: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/sanctions-programs-and-country-information/north-korea-sanctions
Санкции
Следователи в Приморье возбудили уголовное дело из-за долгов морякам ООО "СК "Гудзон", которые несколько месяцев не получают зарплату.
"По результатам проверки транспортной прокуратуры возбуждено уголовное дело о невыплате работодателем заработной платы по части 2 статьи 145.1 УК РФ (Полная невыплата свыше двух месяцев зарплаты)", - говорится в сообщении Дальневосточного управления СКР на транспорте.
По данным следствия, с ноября 2019 по август 2020 года руководство ООО "СК "Гудзон" не выплачивало зарплату членам экипажей судов "Севастополь", "Богатырь", "Диана", а также административным работникам и управленцам. Долг превысил 5 млн руб.
Свою позицию компания обосновывает включением в SDN-list OFAC по Северокорейскому санкционному списку (Программа DPRK4).
Интересный кейс: с одной стороны нечасто реализовывающийся комплаенс-риск в связи с невыплатой зарплаты с уголовным делом, а с другой о финансовых последствиях попадания в SDN-list.
Вывод простой: и трудовые и санкционные комплаенс-риски одинаково опасны в случае их реализации.
https://www.interfax.ru/russia/728104
Подробнее о санкция по Северной Корее здесь: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/sanctions-programs-and-country-information/north-korea-sanctions
Интерфакс
В Приморье завели новое дело о невыплате зарплаты морякам "Гудзона"
Следователи в Приморье возбудили уголовное дело из-за долгов морякам ООО "СК "Гудзон", которые несколько месяцев не получают зарплату, сообщило Дальневосточное следственное управление СКР на транспорте.
Санкционный комплаенс
Китайский «список наблагонадежных лиц» (Unreliable Entity List)
В рамках торговой войны против КНР Соединенные Штаты не стесняются по полной применять экономические санкции, используя любой удобный повод для введения ограничений. В свою очередь Китай, до настоящего времени, в этом противостоянии ограничивался лишь «символическими» односторонними санкциями. Однако ситуация может кардинально измениться уже в ближайшее время, поскольку 19 сентября 2020 года КНР институционализировал и ввел в действие специализированное регулирование ограничительных мер. Приказ Министерства коммерции утвердил «Положения о списке неблагонадежных лиц КНР».
Интересный порядок включения в китайский Unreliable Entity List:
- Включение в список должно осуществляться на основании расследования. Прежде чем начинать расследование, требуется сделать объявление об этом;
- Иностранное лицо, в отношении которого ведется расследование, может изложить свою версию и предоставить соответствующие доказательства;
- Решение о включении или не включении в Список должно быть объявлено и опубликовано. При этом иностранному лицу может быть определен срок, в течение которого оно вправе исправить нарушения, выступившие основаниями внимания к нему со стороны китайских санкционных властей.
Это новость и то, что последует за ней может существенным образом расширить санкционный комплаенс.
В закладки в браузере видимо пора включать страницу, где будут публиковаться данные о расследованиях и список.
https://zakon.ru/blog/2020/09/21/polozheniya_o_spiske_neblagonadezhnyh_lic__kitaj_nanosit_otvetnyj_udar?fbclid=IwAR2r2FhN524BtHJZVFjZ5ap2RITF2RFS_IUHKCniMxXMZ0JNhCUhh0S_6x8
Приказ на английском здесь: http://english.mofcom.gov.cn/article/policyrelease/questions/202009/20200903002580.shtml
Китайский «список наблагонадежных лиц» (Unreliable Entity List)
В рамках торговой войны против КНР Соединенные Штаты не стесняются по полной применять экономические санкции, используя любой удобный повод для введения ограничений. В свою очередь Китай, до настоящего времени, в этом противостоянии ограничивался лишь «символическими» односторонними санкциями. Однако ситуация может кардинально измениться уже в ближайшее время, поскольку 19 сентября 2020 года КНР институционализировал и ввел в действие специализированное регулирование ограничительных мер. Приказ Министерства коммерции утвердил «Положения о списке неблагонадежных лиц КНР».
Интересный порядок включения в китайский Unreliable Entity List:
- Включение в список должно осуществляться на основании расследования. Прежде чем начинать расследование, требуется сделать объявление об этом;
- Иностранное лицо, в отношении которого ведется расследование, может изложить свою версию и предоставить соответствующие доказательства;
- Решение о включении или не включении в Список должно быть объявлено и опубликовано. При этом иностранному лицу может быть определен срок, в течение которого оно вправе исправить нарушения, выступившие основаниями внимания к нему со стороны китайских санкционных властей.
Это новость и то, что последует за ней может существенным образом расширить санкционный комплаенс.
В закладки в браузере видимо пора включать страницу, где будут публиковаться данные о расследованиях и список.
https://zakon.ru/blog/2020/09/21/polozheniya_o_spiske_neblagonadezhnyh_lic__kitaj_nanosit_otvetnyj_udar?fbclid=IwAR2r2FhN524BtHJZVFjZ5ap2RITF2RFS_IUHKCniMxXMZ0JNhCUhh0S_6x8
Приказ на английском здесь: http://english.mofcom.gov.cn/article/policyrelease/questions/202009/20200903002580.shtml
zakon.ru
«Положения о списке неблагонадежных лиц» // Китай наносит ответный удар
В рамках торговой войны против КНР Соединенные Штаты не стесняются по полной применять экономические санкции, используя любой удобный повод для введения ограничений. В свою очередь Китай, до...
Регуляторный комплаенс
Телеком
Как сейчас строятся взаимоотношения телекоммуникационных компаний и государства, на какой стадии реализации находятся самые громкие инициативы и чем власти смогли помочь операторам во время пандемии - КПМГ подготовила актуальный обзор регулирования телеком-отрасли.
Все самые актуальные проблемы:
- 5G
- «Закон Яровой»
- суверенный рунет и др.
https://mustread.kpmg.ru/articles/vyyti-na-svyaz-kak-gosudarstvo-podderzhivaet-i-reguliruet-telekom/?fbclid=IwAR0tJpWwzHqVrdVBLo4Sz-CP9zTQ-V2qpYxrU-q9Ic_jXONqIkFJYo8P4lY
Телеком
Как сейчас строятся взаимоотношения телекоммуникационных компаний и государства, на какой стадии реализации находятся самые громкие инициативы и чем власти смогли помочь операторам во время пандемии - КПМГ подготовила актуальный обзор регулирования телеком-отрасли.
Все самые актуальные проблемы:
- 5G
- «Закон Яровой»
- суверенный рунет и др.
https://mustread.kpmg.ru/articles/vyyti-na-svyaz-kak-gosudarstvo-podderzhivaet-i-reguliruet-telekom/?fbclid=IwAR0tJpWwzHqVrdVBLo4Sz-CP9zTQ-V2qpYxrU-q9Ic_jXONqIkFJYo8P4lY
Санкционный комплаенс
США расширили санкции против российских граждан и компаний
Министерство финансов США внесло в санкционные списки восемь россиян и выходцев из России. Трое из них, по утверждению ведомства, связаны с бизнесменом Евгением Пригожиным — Евгений Ходотов, Александр Кузин и Дмитрий Сытый.
Компаниям, в которых они работают — российской ООО «М-Финанс» (Санкт-Петербург) и Lobaye Invest из Центральной Африканской Республики (ЦАР) — вменяется связь с частной военной компанией «ЧВК Вагнера». Упомянутые юридические лица также внесены в санкционный список.
Минфин США также ввел санкции в АО «НПП ПТ "Океанос"» (Санкт-Петербург) и его сотрудников Санкт-Петербурга Елены Ивановой, Надежды Кучумовой и Владислава Занина, работающим на АО «НПП ПТ "Океанос"» (Санкт-Петербург). Компания, разрабатывающая технику для подводно-технических работ, поставляла оборудование для использования в Крыму в 2015 году, заявило ведомство.
Очередное расширение санкционнных списков США по Украинской программе и программе Cyber (по вмешательству в выбору в США). 8 физических лиц и 7 юридических добавлены в SDN-list.
https://www.kommersant.ru/doc/4502501?from=hotnews
Оригинал сообщения о внесении в санкционные списки: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20200923_33
США расширили санкции против российских граждан и компаний
Министерство финансов США внесло в санкционные списки восемь россиян и выходцев из России. Трое из них, по утверждению ведомства, связаны с бизнесменом Евгением Пригожиным — Евгений Ходотов, Александр Кузин и Дмитрий Сытый.
Компаниям, в которых они работают — российской ООО «М-Финанс» (Санкт-Петербург) и Lobaye Invest из Центральной Африканской Республики (ЦАР) — вменяется связь с частной военной компанией «ЧВК Вагнера». Упомянутые юридические лица также внесены в санкционный список.
Минфин США также ввел санкции в АО «НПП ПТ "Океанос"» (Санкт-Петербург) и его сотрудников Санкт-Петербурга Елены Ивановой, Надежды Кучумовой и Владислава Занина, работающим на АО «НПП ПТ "Океанос"» (Санкт-Петербург). Компания, разрабатывающая технику для подводно-технических работ, поставляла оборудование для использования в Крыму в 2015 году, заявило ведомство.
Очередное расширение санкционнных списков США по Украинской программе и программе Cyber (по вмешательству в выбору в США). 8 физических лиц и 7 юридических добавлены в SDN-list.
https://www.kommersant.ru/doc/4502501?from=hotnews
Оригинал сообщения о внесении в санкционные списки: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20200923_33
Коммерсантъ
США расширили санкции против российских граждан и компаний
Министерство финансов США внесло в санкционные списки восемь россиян и выходцев из России. Трое из них, по утверждению ведомства, связаны с бизнесменом Евгением Пригожиным — Евгений Ходотов, Александр Кузин и Дмитрий Сытый.Компаниям, в которых они работают…
Регуляторный комплаенс
Криптовалюты
Минфин обновляет регулирование виртуальных валют
Минфин разослал заинтересованным ведомствам очередной пакет законопроектов по регулированию обращения в России криптовалюты. Основные изменения касаются обязанности граждан по декларированию операций с криптовалютой, а также содержания криптокошельков. В частности, министерство предлагает обязать биржи и обменники сообщать в налоговой орган о переводах цифровой валюты. Нарушения влекут ответственность вплоть до уголовной. Эксперты считают поправки чрезмерно жесткими.
На этой неделе в Минфине запланировано совещание для обсуждения новой версии законопроектов, подлежащих принятию в связи со вступлением в силу с 1 января 2021 года закона «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте…». Об этом сообщили источники “Ъ” в двух ведомствах. К совещанию министерство разослало новую версию законопроектов (с ней ознакомился “Ъ”). Речь идет о поправке в УК, УПК, КоАП, НК и закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов.
Основные опасения про криптовалюты и другие цифровые активы конечно же касаются в первую очередь ПОД/ФТ, но помимо этого защищают монополию государства (в данном случае РФ) на денежную эмиссию и все связанных с этим контроли.
Будущее в любом случае наступит, и мы окажется однажды в реальности, когда будет и то и другое и у каждого варианта будут свои плюсы и минусы. Пока – это еще этап отрицания и сопротивления.
https://www.kommersant.ru/doc/4502650?fbclid=IwAR24dsCWnHrdnaZXMHOw8ae91LWO7ydV1rTb-ocQxltjz7dzV9juUuzhof8
Историю принятия законопроекта читайте здесь: https://bloomchain.ru/in-russia/novyi-zakonoproekt-o-tsifrovyh-finansovyh-aktivah-chto-dumajut-jeksperty
Криптовалюты
Минфин обновляет регулирование виртуальных валют
Минфин разослал заинтересованным ведомствам очередной пакет законопроектов по регулированию обращения в России криптовалюты. Основные изменения касаются обязанности граждан по декларированию операций с криптовалютой, а также содержания криптокошельков. В частности, министерство предлагает обязать биржи и обменники сообщать в налоговой орган о переводах цифровой валюты. Нарушения влекут ответственность вплоть до уголовной. Эксперты считают поправки чрезмерно жесткими.
На этой неделе в Минфине запланировано совещание для обсуждения новой версии законопроектов, подлежащих принятию в связи со вступлением в силу с 1 января 2021 года закона «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте…». Об этом сообщили источники “Ъ” в двух ведомствах. К совещанию министерство разослало новую версию законопроектов (с ней ознакомился “Ъ”). Речь идет о поправке в УК, УПК, КоАП, НК и закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов.
Основные опасения про криптовалюты и другие цифровые активы конечно же касаются в первую очередь ПОД/ФТ, но помимо этого защищают монополию государства (в данном случае РФ) на денежную эмиссию и все связанных с этим контроли.
Будущее в любом случае наступит, и мы окажется однажды в реальности, когда будет и то и другое и у каждого варианта будут свои плюсы и минусы. Пока – это еще этап отрицания и сопротивления.
https://www.kommersant.ru/doc/4502650?fbclid=IwAR24dsCWnHrdnaZXMHOw8ae91LWO7ydV1rTb-ocQxltjz7dzV9juUuzhof8
Историю принятия законопроекта читайте здесь: https://bloomchain.ru/in-russia/novyi-zakonoproekt-o-tsifrovyh-finansovyh-aktivah-chto-dumajut-jeksperty
Коммерсантъ
Век крипты не видать
Минфин разослал заинтересованным ведомствам очередной пакет законопроектов по регулированию обращения в России криптовалюты. Основные изменения касаются обязанности граждан по декларированию операций с криптовалютой, а также содержания криптокошельков. В…
Трудовой комплаенс
Норма об увольнении за появление на рабочем месте в нетрезвом виде не будет распространяться на дистанционный труд.
Рабочая группа по доработке законопроекта об удаленной работе ко второму чтению подготовила первые дополнительные поправки в Трудовой кодекс. Речь о промежуточном варианте, который будет обсуждаться на совещании в четверг, на нем стоит маркировка «проект на 21.09.2020». В этой версии документа оговорены в том числе условия увольнения дистанционных работников — в изначальной редакции законопроекта таких норм не было.
Так, на удаленный труд не будет распространяться норма об увольнении за появление на рабочем месте в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения, следует из поправок. Также с дистанционным сотрудником нельзя будет расстаться за прогул в традиционном понимании — отсутствие на рабочем месте в течение всего рабочего дня или смены, предполагает документ. При этом, если удаленный сотрудник весь день не выходит на связь, это может быть основанием для увольнения по инициативе работодателя, следует из документа.
Практически сакраментальный вопрос. И до появления технологий, позволяющих как-то фиксировать алкогольное опьянение на удаленной работе, можно сказать, что такой подход выглядит весьма гуманным.
Но технология однажды появится, в 21 веке можно не сомневаться на этот счет. А пока – будьте на связи с работодателями.
https://iz.ru/1064532/anna-ivushkina/tost-za-profprigodnost-za-pianstvo-na-udalenke-predlozhili-ne-uvolniat
Норма об увольнении за появление на рабочем месте в нетрезвом виде не будет распространяться на дистанционный труд.
Рабочая группа по доработке законопроекта об удаленной работе ко второму чтению подготовила первые дополнительные поправки в Трудовой кодекс. Речь о промежуточном варианте, который будет обсуждаться на совещании в четверг, на нем стоит маркировка «проект на 21.09.2020». В этой версии документа оговорены в том числе условия увольнения дистанционных работников — в изначальной редакции законопроекта таких норм не было.
Так, на удаленный труд не будет распространяться норма об увольнении за появление на рабочем месте в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения, следует из поправок. Также с дистанционным сотрудником нельзя будет расстаться за прогул в традиционном понимании — отсутствие на рабочем месте в течение всего рабочего дня или смены, предполагает документ. При этом, если удаленный сотрудник весь день не выходит на связь, это может быть основанием для увольнения по инициативе работодателя, следует из документа.
Практически сакраментальный вопрос. И до появления технологий, позволяющих как-то фиксировать алкогольное опьянение на удаленной работе, можно сказать, что такой подход выглядит весьма гуманным.
Но технология однажды появится, в 21 веке можно не сомневаться на этот счет. А пока – будьте на связи с работодателями.
https://iz.ru/1064532/anna-ivushkina/tost-za-profprigodnost-za-pianstvo-na-udalenke-predlozhili-ne-uvolniat
Известия
Тост за профпригодность: за пьянство на удаленке предложили не увольнять
Но работодатель сможет расстаться с сотрудником, который не выходит на связь
ПОД/ФТ
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества относится к топ-4, за что привлекали к ответственности бизнесменов из списка Forbes.
C 1999 года были возбуждены уголовные дела в отношении 34 бизнесменов из списка российского Forbes. Шестеро оказались под следствием в 2019 году — рекордному по числу арестов среди богатейших людей России за 15 лет, подсчитал РБК.
Интересное и поучительное исследование РБК. Понятно, что за каждым уголовным делом стоит своя история. Однако часто реализация рисков связана в том числе с тем, что есть за что «зацепиться» и какие-то риски (в том числе комплаенс-риски) вообще никто никогда не оценивал, а значит и не управлял ими.
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/23/09/2020/5e847c4e9a794759197ae62b?from=column_23.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества относится к топ-4, за что привлекали к ответственности бизнесменов из списка Forbes.
C 1999 года были возбуждены уголовные дела в отношении 34 бизнесменов из списка российского Forbes. Шестеро оказались под следствием в 2019 году — рекордному по числу арестов среди богатейших людей России за 15 лет, подсчитал РБК.
Интересное и поучительное исследование РБК. Понятно, что за каждым уголовным делом стоит своя история. Однако часто реализация рисков связана в том числе с тем, что есть за что «зацепиться» и какие-то риски (в том числе комплаенс-риски) вообще никто никогда не оценивал, а значит и не управлял ими.
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/23/09/2020/5e847c4e9a794759197ae62b?from=column_23.
РБК
Суммы и тюрьмы: как богатейшие россияне оказываются под следствием
C 1999 года были возбуждены уголовные дела в отношении 34 бизнесменов из списка российского Forbes. Шестеро оказались под следствием в 2019 году — рекордному по числу арестов среди богатейших людей Ро
Антимонопольный комплаенс
Сеть магазинов «Sunlight» наказана штрафом в 400 тысяч рублей за фейковый «уход с рынка»
Волгоградским УФАС России сеть магазинов «Sunlight» (ООО «Солнечный свет») привлечена к административной ответственности по части 1 статьи 14.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 400 тысяч рублей.
О ходе рассмотрения дела о нарушении законодательства о рекламе вышеуказанной сетью магазинов по факту распространения рекламного смс- сообщения с текстом: «Уходим с рынка! Раздаем украшения бесплатно (1 шт в руки) Остальное до -80».
Комплаенс-риски часто связаны с маркетинговыми активностями компаний. И далеко не во всех компаниях существует антимонопольная экспертиза проводимых акций и продуктов, что на самом деле должно быть частью системы антимонопольного комплаенса.
На уровне потребителей, такие лже-заявления о ликвидации безусловно влияют на отрицательное восприятие компании клиентами, что разрушает репутацию быстрее полученной прибыли от краткосрочной акции.
https://volgograd.fas.gov.ru/news/12858
Сеть магазинов «Sunlight» наказана штрафом в 400 тысяч рублей за фейковый «уход с рынка»
Волгоградским УФАС России сеть магазинов «Sunlight» (ООО «Солнечный свет») привлечена к административной ответственности по части 1 статьи 14.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 400 тысяч рублей.
О ходе рассмотрения дела о нарушении законодательства о рекламе вышеуказанной сетью магазинов по факту распространения рекламного смс- сообщения с текстом: «Уходим с рынка! Раздаем украшения бесплатно (1 шт в руки) Остальное до -80».
Комплаенс-риски часто связаны с маркетинговыми активностями компаний. И далеко не во всех компаниях существует антимонопольная экспертиза проводимых акций и продуктов, что на самом деле должно быть частью системы антимонопольного комплаенса.
На уровне потребителей, такие лже-заявления о ликвидации безусловно влияют на отрицательное восприятие компании клиентами, что разрушает репутацию быстрее полученной прибыли от краткосрочной акции.
https://volgograd.fas.gov.ru/news/12858