Уважаемые подписчики!

Не все посты 2024-го сделаны (есть 2-3 дня - и план 😉🎄)

Но вот есть интересный вопрос - предновогодний 🎄🎄🎄

👇

💎🔥⚡️Топ комплаенс-контекст 2024

🧩С 01.01.24 в США FinCEN (Финансовая служба по борьбе с преступлениями) открывает Реестр о реальных владельцах компаний. Рук-во на русском языке https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf
Материал в канале по ведению реестра бенефициарных владельцев: https://yangx.top/compliancecraft/780

🧩с 10.01.24 в UK вступили в силу AML-поправки по оценке рисков PEP-персон (ПДЛ или публичные должностные лица) https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

🧩02.02.24 в России вступил в силу ГОСТ Р 71198-2023 «Индекс деловой репутации субъектов предпринимательской деятельности «ЭКГ-рейтинг)» https://yangx.top/compliancecraft/1468

🧩15.02.24 в ФАС подписали Кодекс практики рекламы и маркетинговых коммуникаций в новой редакции https://yangx.top/compliancecraft/1433

🧩25.07.24 введены в действия поправки в 161-ФЗ «О национальной платежной системе», направленные на борьбу с мошенничеством https://yangx.top/compliancecraft/1596

🧩08.08.24 в РФ принят Закон о майнинге (подробнее в канале https://yangx.top/compliancecraft/1558)

🧩22-23.09.24 Генеральной ассамблеей ООН принят Глобальный цифровой договор https://yangx.top/compliancecraft/1627

🧩01.10.24 ЦБ предоставил свободный доступ к своей платформе ЗСК (знай своего клиента) https://www.cbr.ru/counteraction_m_ter/platform_zsk/ )

🧩10.10.24 РСПП подвел итоги Антикоррупционного рейтинга РСПП-2024 https://yangx.top/compliancecraft/1606

🧩14.10.24 ESG-Альянс представил Методические рекомендации по проведению ESG-оценки поставщиков https://yangx.top/compliancecraft/1610

🧩23.10.24 принята Казанская декларация БРИКС https://yangx.top/compliancecraft/1621

🧩Череда исков Генпрокуратуры об изъятии активов и последовавшее за ними Решение
🧩Конституционного суда от 31.10.24 о срокам исковой давности по коррупционным преступлениям (подробнее в канале: https://yangx.top/compliancecraft/1663)

🧩31.10.24 прошла презентация обновленного комплаенс-сообщества ORIENT https://yangx.top/compliancecraft/1618

🧩30.11.24 принятие существенных поправок по усилению ответственности за утечки персональных данных (https://yangx.top/compliancecraft/1632)

🧩Статистика по коррупционным делам:
По конфискации имущества коррупционеров от Коммерсантъ https://yangx.top/kommersant/76644
По уголовным делам от Железного Феликса https://yangx.top/iron_feliks/4981

#комплаенс
#контекст

Уважаемые подписчики!

Благодарю вас за доверие к моему взгляду на комплаенс и все что с ним связано. В 2024-м я больше уделяла внимание трендовым событиям, которые окажут влияние на последующий комплаенс-контекст

В связи с чем в 2024 появилась новая рубрика «комплаенс-контекст»

А еще в 2024 было:
🔟 эфиров
4️⃣ оффлайн-встречи с подписчиками
2️⃣ места в рейтинге юридических каналов
2️⃣8️⃣3️⃣ публикации

👇Для тех кто пропустил, можно почитать обзоры по встречам и послушать эфиры на интересующие темы когда нам надоест праздновать и появятся силы и новые идеи 😉

💎Встречи в формате ComplianceCraftOFFLINE

1️⃣05.01.24 - поиграли в антикоррупционные игры (как это было https://yangx.top/compliancecraft/1382)

2️⃣03.02.24 - обсудили кейсы по контрсанкционному комплаенсу и комплаенс-коммуникациям

3️⃣03.03.24 - обсудили 2 кейса «уйти или остаться …» , подробнее https://yangx.top/compliancecraft/1450

4️⃣22.12.24 - тема «неэтичные увольнения»

💎Эфиры в формате ComplianceCraftLIVE

1️⃣11.01.24 - тема: «Токсичные люди в окружении» с Анной Блиновой-Некрасовой, запись https://yangx.top/compliancecraft/1399

2️⃣01.02.24 - тема: «Эффективность комплаенс-систем», запись https://yangx.top/compliancecraft/1419

3️⃣22.02.24 тема: «не-юристы в комплаенс», запись https://yangx.top/compliancecraft/1444

4️⃣14.03.24 тема: «разработка и согласование компоаенс-политик», запись https://yangx.top/compliancecraft/1467

5️⃣03.04.24 тема: «трансформация комплаенс-рисков», запись https://yangx.top/compliancecraft/1489

6️⃣25.04.24 тема: «комплаенс в публичном секторе» с Владиславом Чуркиным, запись https://yangx.top/compliancecraft/1505

7️⃣13.06.24 тема: «комплаенс и цифровая репутация» с Кириллом Цибизовым, запись https://yangx.top/compliancecraft/1526

8️⃣04.07.24 тема: «численность комплаенс-команд» с Дауреном Акшаловым, запись https://yangx.top/compliancecraft/1550

9️⃣22.08.24 тема: «внутренний или внешний аудит комплаенс-системы?», запись https://yangx.top/compliancecraft/1588

🔟19.12.24 тема: «эффективность комплаенс-функции»

💎Рейтинги:

💙Канал в январе впервые вошел в топ-8 каналов (5 место) по рейтингу «Топ юридических каналов узкого профиля» от Экспертной группы Veta

💙Канал вошел в рейтинг юридических каналов от Экспертной группы Veta в категории «комплаенс»:
6️⃣ место - самые большие
6️⃣ место - самые цитируемые
7️⃣ место - самые вовлеченные

👉Полный рейтинг и методология здесь: Рейтинг юридических телеграм-каналов за 2024 год https://veta.expert/tgrating/

🎄Всех с наступающим 2025 годом!

Пусть 2025-й:

💎 превзойдет ваши ожидания
💎 откроет новые двери
💎 подарит много новых полезных и вдохновляющих встреч
💎 будет удачным

🎄🎄🎄 И просто - счастливым, несмотря на … и вопреки …!

С уважением,
Маргарита Хоменко

⚡️⚡️⚡️ всех с наступившим Новым годом🎄🎄🎄🎄

Если кому-то уже немного надоело есть оливье и отдыхать - есть возможность присоединиться завтра на очную встречу в формате ComplianceCraftOFFLINE

Кому интересно пишите в личку @Margo1919

❗️осталась пара мест

🎄🎄🎄

💎Комплаенс-контекст

01.01.25-12.01.25

🧩7 января 2025 года компания McDonald's объявила об отмене установленных целевых «показателей разнообразия» для своих сотрудников и поставщиков. За последние годы от «политики разнообразия» отказались десятки крупнейших американских компаний, среди них: Ford, Lowe's, John Deere и Harley Davidson https://www.rbc.ru/business/07/01/2025/677c6b8a9a7947849b3ac388

🧩Следственный комитет Сената США выдвинул обвинения против банка Credit Suisse. По данным комитета, банк скрывал важную информацию о счетах нацистов https://yangx.top/BILD_Russian/20751
Об отчете Сената США: В середине апреля 2023 года Комитет сената США по бюджету опубликовал отчет, в котором говорится, что швейцарский банк Credit Suisse обслуживал счета нацистов или связанных с ними людей, в некоторых случаях — вплоть до 2020 года https://interaffairs.ru/news/show/40248

🧩10.01.24 были введены новые санкционные пакеты США, Великобритании и Японии:
🇺🇸О санкциях США: https://yangx.top/lawsanctions/1825
🇬🇧О санкциях Великобритании: https://yangx.top/lawsanctions/1828 и https://yangx.top/lawsanctions/1822
🇯🇵О санкциях Японии: https://yangx.top/sanctionsrisk/3424

🧩Правительство утвердило создание системы «Национальный словарный фонд». Ресурс будет содержать информацию о нормах современного русского литературного языка, закрепленных в классических нормативных и современных словарях https://www.kommersant.ru/doc/7420153

🧩ФАС представило проект изменений в КОАП, в соответствии с которым будет возможно дисквалифицировать за неоднократное (три и более раза в течение года) невыполнение в установленный срок законного предписания ФАС https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=153566#

🧩Роскомнадзор утвердил приказ, в котором содержится порядок ведения реестра блогеров-десятитысячников http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202412300041?index=1

🧩ФАС опубликовала новые критерии, которые определяют интернет-рекламу на маркетплейсах, поисковиках и сайтах-агрегаторах. Критерии необходимы для дополнения принятого в конце прошлого года закона о введении отчислений в размере 3% за рекламу в сети https://www.kommersant.ru/doc/7423163

🧩Президент РФ отменил большинство плановых проверок. Плановые проверки становятся обязательными только для бизнеса, риск вреда от деятельности которого может быть слишком высоким https://tass.ru/ekonomika/22793791 , http://www.kremlin.ru/acts/bank/51551 (текст)

#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft

Контекст
Комплаенс

13.01.25-19.01.25

🧩Лондонский Апелляционный суд по вопросам конкуренции рассмотрит масштабный коллективный иск против Apple. Миллионы потребителей в Великобритании обвиняют компанию в антиконкурентных действиях и завышении комиссий за приложения, скачиваемые через App Store. Истцы обратились с требованием выплатить им £1,5 млрд https://adindex.ru/news/digital/2025/01/13/330034.phtml
🧩Совет директоров компании Apple выступила против отмены программы разнообразия и инклюзивности, предложение об отмене поступило от акционеров компании https://lenta.ru/news/2025/01/12/apple-vystupila-protiv-otmeny-programmy-raznoobraziya-i-inklyuzivnosti/

🧩Приказом Минюста России отменены все ведомственные нормативные правовые акты органов юстиции СССР и РСФСР, принятые до 12 декабря 1991 года, за исключением межведомственных актов и актов, содержащих сведения конфиденциального характера, а также сведения, составляющие государственную тайну https://yangx.top/AnticorExperts/352

🧩В продолжение создания Альянса БРИКС+AI (о создании было объявлено 11.12.24, сейчас входит 20 компаний из России, Бразилии, Индии, Китая, Ирана, ОАЭ) заместитель председателя Госдумы Александр Бабаков выступил с инициативой о необходимости формирования общей нормативной базы в области искусственного интеллекта (ИИ) для стран БРИКС https://ria.ru/20250113/gosduma-1993408438.html

🧩Организация Трампа (The Trump Organization) наняла Уильяма Бёрка, управляющего партнера юридической фирмы Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, в качестве внешнего советника по вопросам этики. Бёрк поможет Trump Organization разработать и внедрить политику внутренней этики для предотвращения конфликтов интересов, говорится в пресс-релизе компании https://www.reuters.com/legal/government/trumps-company-taps-ex-bannon-lawyer-outside-ethics-advisor-2025-01-10/
❗️Интересный комментарий об этом назначении с цитатой из книги «Огонь и Ярость: в Белом Доме Трампа» здесь: https://yangx.top/AMolotnikov2020/4101

🧩Владимир Путин поручил правительству совместно с Российским союзом промышленников и предпринимателей (РСПП) рассмотреть вопрос о порядке исчисления срока исковой давности при оспаривании сделок о приватизации. Распоряжение исполнят до 1 апреля https://pravo.ru/news/256939/

🧩Сотрудники правоохранительных органах провели обыски в офисе IT-компании SpectrumData, расположенном в центре Екатеринбурга. Причиной проведения оперативных мероприятий могло стать неправомерное разглашение персональных данных через мобильное приложение для проверки автомобилей — «Автокод Профи», разработчиком которого является SpectrumData https://www.kommersant.ru/doc/7433381

🧩По заявлению губернатора Федорищева о коррупции в футболе возбудили дело https://www.kommersant.ru/doc/7433687

🧩Знаменитая инвестфирма Hindenburg Research закрывается, сообщил ее основатель Нейт Андерсон. Она была известна своими отчетами о расследованиях махинаций и мошенничества. Компанию Нейта Андерсона называют «убийцей миллиардеров». Фирма делала отчёты в отношении крупных компаний по всему миру, включая Freedom Finance Турлова, Super Micro Computer, Block Дорси, фонда милиардера Айкона и индийской группы милиардера Adani. https://www.kommersant.ru/doc/7433878

🧩Правительственная комиссия по законопроектной деятельности поддержала идею Минфина России о повышении штрафов за разглашение налоговой, банковской и коммерческой тайны. штрафы поднимутся с 1,5 млн до 5 млн руб., помимо материальной ответственности по ст. 183 УК РФ виновник будет нести уголовную: штраф выступит дополнительным видом наказания к лишению свободы https://www.kommersant.ru/doc/7431009

#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE

📌Немного с опозданием и творчески переосмыслив как прошли очные встречи с подписчиками канала 22.12.24 и 05.01.25, итак:

1️⃣22.12.24 темой встречи было «Неэтичные увольнения»

⚡️Вообще была идея разобрать эту тему с 3-х ракурсов:
☑️ неэтичные увольнения – подход к комплаенс-расследованию
☑️ как уволиться этично?
☑️ неэтичные увольнения комплаенс-менеджеров

👉В итоге за 3 часа мы глубоко погрузились только в 1-й аспект «неэтичные увольнения – подход комплаенс-расследованию»

➡️Что мы успели за 3 часа:
✅Составили вопросник-подсказку для комплаенс-менеджера
✅Обсудили какие внутренние документы вовлечены и (вероятно) стоит проверить или обновить
✅Сформировали целесообразные стратегии взаимодействия комплаенс-функции с другими функциями 2,3 линии защиты и с бизнесом

⚡️АНОНС:
📌подробнее по теме «неэтичные увольнения – подход комплаенс-расследованию» расскажу в эфире канала 23.01.24
📌тематику неэтичных увольнений продолжим на очной встрече в феврале 16.02.25 (для записи на очную встречу пишите в личку)

2️⃣05.01. мы планировали поиграть в антикоррупционные игры

👉За 3 часа мы успели:
✅Сделать практику по постановке личных целей на 2025 «Воспоминание о будущем»
✅Обсудили концепцию духовного интеллекта и в чем практический аспект ее применения в комплаенс-практике (тему точно продолжим)
✅Вообще, получился очень глубокий и честный разговор обо всем

🤝Благодарю всех участников за такую потрясающую глубину мышления и честность, это было невероятно приятно побурлить поразмышлять о простом и сложном в отличной компании

🙈Да, мы не поиграли – но это было обоюдное решение участников, но мы обязательно поиграем еще отдельно (как наберем 8-10 участников сделаем очную встречу, для записи – пишите в личку)

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#compliancecraftlive

@ComplianceCraft

Анонс
ComplianceCraftLIVE

Встречаемся в чт 23.01.25 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Тема: неэтичные увольнения (ч.1) – подход к комплаенс-расследованию, разберем:

✅ вопросы для прояснения ситуации
✅ реальность по документам
✅ взаимодействие комплаенс-функции до/в процессе/после комплаенс-расследования

⚡️Эфир по следам очной встречи с подписчиками канала в формате ComplianceCraftOFFLINE 22.12.24

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Коррупция
Расследование
Антикоррупционный комплаенс
🇪🇺ЕС

📌20.01.25 Суд в Бельгии отказался рассматривать иск по делу о коррупции против главы Европейской комиссии Урсулы Фон дер Ляйен. Ее обвиняли в заключении контракта на закупку вакцины Pfizer до завершения испытаний и без предварительного согласования с государствами ЕС

👉История вопроса:

☑️01.11.21 была сформирована Административная структура EPPO, Главный прокурор Европы г-жа Лаура Кодруца Кёвеши — бывший генеральный прокурор Национального антикоррупционного управления Румынии (была утверждена на должность Европарламентом и Советом в октябре 2019), рабочий язык Европрокуратуры - английский
☑️Ноябрь 2021 - Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️Аудиторская проверка Европейской счетной палатой выявила, что Урсула фон дер Ляйен вела переговоры и договаривалась с директором Pfizer Альбертом Бурлой о приобретении вакцины посредством… смс. Кроме суммы контракта и количества доз стороны договорились, что закупка состоится вне зависимости от того, как будет развиваться пандемия
☑️14.10.22 Европейская прокуратура (EPPO) подтвердила, что проводится расследование в отношении приобретения вакцин от COVID-19 в Европейском союзе
☑️В октябре 2022 Pfizer признала, что в компании не были уверены в том, что их вакцина против COIVD-19 эффективна в предотвращении передачи вируса от человека человеку
☑️В январе 2023 года NYT подала в суд на фон дер Ляйен из-за отказа обнародовать переписку с главой компании Pfizer.
☑️Апрель 2023 - сотрудник одной из бельгийских консалтинговых фирм Фредерик Бальдан обратился в суд первой инстанции города Льежа с иском против фон дер Ляйен. К иску Бальдана позже присоединились правительства Венгрии и Польши и некоторые общественные и политические организации (осле прихода ко власти проевропейского Дональда Туска Варшава запустила процесс отзыва своей жалобы)
☑️Март 2024 - Уголовное расследование бельгийских прокуроров в отношении главы Еврокомиссии (ЕК) перешло в руки прокуратуры Евросоюза (EPPO)
☑️Май 2024 - Суд Льежа начал рассмотрение дела Урсулы фон дер Ляйен
☑️ Декабрь 2024 - слушанья в суде Льежа были сорваны в связи с действиями Прокуратуры ЕС, которая направила запрос в суд Льежа о признании иммунитета фон дер Ляйен
☑️07.01.25 - Суд заслушал аргументацию прокуратуры, после чего вынес решение о прекращении дела

❗️Вердикт суда вынесен в письменной форме, заседание не проводилось

👉Кто такой Фредерик Бальдан:
✔️лоббист из Бельгии, который представляет почти тысячу присоединившихся к обвинению человек
✔️после подачи жалобы на Урсулу фон дер Ляйен по делу SMS Gate, стал объектом репрессий со стороны Европейской комиссии. Его аккредитация как лоббиста фактически была отозвана под необоснованным предлогом и недобросовестным по закону образом

👉Немного о Pfizer:

☑️Американская компания, акции торгуются на NYSE (что вместе автоматически означает, что на Компанию распространяется действие FCPA)
☑️В марте 2024 году Pfizer названа одной из самых этичных компаний в мире по рейтингу World Most Ethical Companies (https://www.esgtoday.com/ethisphere-announces-the-2024-worlds-most-ethical-companies/)
☑️Доктор Альберт Бурла – продолжает трудиться Председателем правления и СЕО Pfizer

☑️Цитата с раздела об этике и комплаенс Prizer:

⚡️⚡️⚡️Уважаемые подписчики, кто еще не проголосовал в опросе про независимость комплаенс - пожалуйста, добавьте ваш честный ответ - хотелось бы добрать выборку в 200 ответов🙏

⚡️⚡️⚡️Через 30 мин начинаем эфир по теме "Неэтичные увольнения (ч.1)". Подключайтесь🤝