Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня в чт 11.01.24 с 19.00 до 19.30 мск в #compliancecraftlive
(❗️время нестандартное по просьбе гостя)

👉Поговорим про токсичных людей в окружении:

✅ что делать с токсичным окружением
✅ какие типы токсичных людей бывают
✅ что делать если в вашем рабочем или личном окружении появился токсичный человек

🤝в прямом эфире с:

С Анной Блиновой-Некрасовой, executive coach РСС (ICF), победителем Первой общероссийской премии «ТОП-5 Executive коучей 2021», основателем и владельцем компании Ментор.Эксперт, автором книги «Токсофф.net. Как управлять токсичным окружением»

👉Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Анне до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️через 30 мин начинаем! подключайтесь 🤝

Антикоррупционный комплаенс
🇺🇸США

📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act - Закон о предотвращении иностранного вымогательства), который дополняет широко известный FCPA 1977 г.

👉Суть нововведений FEPA:
☑️FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом
☑️FEPA специально нацелено на иностранных должностных лиц (в закон введен новый термин: foreign officials)
☑️По FEPA на ежегодной основе Министерство Юстиции США будет готовить специальные отчеты

❗️FEPA был принят в рамках Закона о разрешении на национальную оборону на 2024 финансовый год
❗️FEPA был разработан при содействии Transparency International US (TI US)

👉Конструкция FEPA:

✔️Объект FEPA: любое иностранное должностное лицо или лицо, выбранное в качестве иностранного должностного лица (кто вымогаете взятку)
✔️Что запрещает: прямо или косвенно требовать, искать, получать, принимать или соглашаться на получение или акцептовать все, что представляет ценность лично или для любого другого физического лица или неправительственной организации
✔️Через что действует вымогатель: с использованием почты или любых средств межгосударственной торговли
✔️У кого вымогается взятка:
🇺🇸Любое лицо, находящееся на территории Соединенных Штатов
🇺🇸Любой эмитент на биржах США
🇺🇸“внутренняя компания” определяется как включающая любое физическое лицо, являющееся гражданином, подданным или резидентом Соединенных Штатов, или любую корпорацию или коммерческую организацию, которая имеет основное местонахождение в Соединенных Штатах. бизнес в Соединенных Штатах или который организован в соответствии с законами штата или территории Соединенных Штатов
✔️За что взятка:
➡️Подвергаться влиянию при выполнении любого официального действия;
➡️Быть побужденным совершить или не совершить какое-либо действие в нарушение официальных обязанностей такого иностранного должностного лица или физиономии; или
➡️Предоставление любого неправомерного преимущества в связи с получением или сохранением бизнеса для любого лица или с ним, или направление бизнеса в пользу любого лица

✅Общие рекомендации для комплаенс-систем, для которых обязательно соблюдения FCPA + теперь и FEPA:
1️⃣Обновить Политики и процедуры
2️⃣Обновить контент антикоррупционного тренинга для сотрудников и партнеров
3️⃣Провести переоценку коррупционных рисков (особенно в части взаимодействия с иностранными должностными лицами и/или международными организациями)
4️⃣По мере появления специальных ежегодных отчетов Министерства Юстиции США по FEPA – мониторить отчеты и их содержание

👉Полный текст Закона на национальную оборону (см.раздел SEC. 5101. PROHIBITION OF DEMAND FOR BRIBE см. стр. 796-798): https://www.congress.gov/118/bills/hr2670/BILLS-118hr2670enr.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#сша

Комплаенс

🎄Самое важное за долгие российские праздники, чтобы не пропустить:

Антикоррупционный комплаенс

🇺🇸США

📌С 1 января 2024 года Финансовая служба по борьбе с преступлениями (FinCEN) открывает Реестр информации о реальных владельцах компаний

👉У существующих компаний есть один год на подачу документов; новые компании должны подать документы в течение 90 дней с момента создания или регистрации

👉FinCEN также подготовило в сентябре 2023 на русском языке «Руководство по соответствию требованиям для малых предприятий» в отношении требований по отчетности по бенефициарным владельцам.

👉Скачать Руководство на русском здесь: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf

🖇Материал в канале по Beneficial Ownership Information Reporting Requirements (Правила ведения реестра бенефициарных владельцев компаний): https://yangx.top/compliancecraft/780


📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act), который дополняет широко известный FCPA

👉Суть нововведений FEPA: FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом

👉Подробнее в канале см. здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1395

🇬🇧UK

📌10.01.24 в UK вступают в силу поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs)

👉Скачать поправки здесь: https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

Контрсанкции
🇷🇺РФ

Вышло 2 контрсанкционных указа Президента РФ:
📌№ 7 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 665 от 09.09.2023 года) – в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А

Текст: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030005

📌№ 8 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 95 от 22.03.2022 и № № 665 от 09.09.2023 года) – запрет на взыскание со счетов типа «С» и «И» (в первую очередь это касается Euroclear)

Текст: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030007?index=1


#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#контрсанкции

ComplianceCraftLIVE
После эфира 11.01.24
По теме «токчисных людей в окружении» с Анной Блиновой-Некрасовой, executive coach РСС (ICF)

👉Обсудили:
✅ чем токсичность отличается от не токсичности
✅ 4 типа «токсов»: «агресстор», «прокурор», «жертва-зануда» и «свой парень»
✅ рекомендации как противостоять «токсам»

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1397
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1398


⚡️Материалы от Анны:
☑️Купить книгу Анны «Токсофф.net. Как управлять токсичным окружением» можно здесь: https://ridero.ru/books/toksoff_net/
☑️Записаться на онлайн-программу Анны «» в феврале здесь: https://evolutionsystem.ru/ot-toksichnosti-k-effektivnosti-2/

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

❗️Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится 03.02.24. Что планируется:

✅3 часа живого общения
✅ практика по личным годовым целям «Воспоминания о будущем»
✅ мини-презентация программы комплаенс-поддержки «Ценности и стратегии», участникам встречи специальные условия (основная презентация – 07.02.24)
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://yangx.top/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Друзья, в продолжение нашего с Анной эфира про "токсов" - прошу вас честно ответить а как это было у вас👆 - мне кажется результаты будут полезны многим😉

Антикоррупционный комплаенс
Расследование
FCPA

📌10.01.24 SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам, США) сообщила о завершении расследования и разбирательства в отношении SAP (Германия) в связи с нарушениями Закона о коррупции за рубежом (FCPA), связанных со схемами взяточничества в Южной Африке, Малави, Кении, Танзании, Гане, Индонезии и Азербайджане

👉Суммы выплат регуляторам:
💰118,8 млн.$ в адрес Министерства Юстиции США
💰103 млн. $ в качестве компенсации, из которых 85 млн. по приказу SEC
💰59,4 млн.$ в адрес Правительства Южной Африки или или южноафриканскому государственному предприятию в параллельном производстве в ЮАР

👉В своем приказе SEC фиксирует 2 нарушения SAP своих внутренних политик и процедур в части того, что:
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP (включая членов семей) не будут иметь отношений с потребителями или потенциальными потребителями» продуктов SAP
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP не являются государственным чиновником, государственным служащим, членом политической партии
или кандидатом, должностным лицом или сотрудником любой публичной международной организации или ближайшим родственником любого из указанных категорий»

🇿🇦Из интересного по нарушениям в ЮАР:
SAP заключило несколько договоров с компаниями, которые контролируются семьей Гупта, друзьями экс-президента Зума (президент ЮАР с 2009 по 2018 гг.), касающимися сделок с государственными фирмами ЮАР Eskom и Transnet на общую сумму более 9 млн.долл.США

🇦🇿Из интересного по нарушениям в Азерайджане по подаркам:
💰 подарки на сумму более 1,6 млн. $ в адрес государственных служащих
💰 подарки (сделанные средним менеджментом SAP-Азерайджан) на сумму 3000 $ в адрес нескольких менеджеров среднего звена государственной нефтяной компании SOCAR (при лимите 30$ на человека)

👉Среди мер, которые SAP внедрил по результатам расследований:
☑️ отмену модели сторонних комиссий за продажу во всем мире и запрет всех комиссий за продажу для контрактов государственного сектора на рынках с высоким уровнем риска
☑️ значительное увеличение бюджета, ресурсов и опыта, выделяемых на обеспечение соответствия, и реструктуризация его отделов по этике и соблюдению требований для обеспечения надлежащего статуса, независимости, автономии и доступа к исполнительному руководству
☑️ совершенствование своего кодекса поведения, а также политики и процедур в отношении подарков, знаков гостеприимства и использования третьих лиц
☑️ улучшение и расширение программ мониторинга и аудита соответствия, планирования и ресурсов, включая создание хорошо обеспеченной ресурсами команды, занимающейся аудитом сторонних партнеров и поставщиков
☑️ расширение возможностей анализа данных для охвата более 150 стран, включая все страны с высоким уровнем риска по всему миру
☑️ незамедлительное привлечение к дисциплинарной ответственности всех сотрудников, причастных к неправомерным действиям

✅Что удивляет если внимательно посмотреть на это дело с т.з. реализованных мер:

⚡️Была выявлена недостаточная независимость комплаенс-службы (вероятно, прямого доступа к исполнительному менеджменту не было. Ну да, а зачем им?!)
⚡️Было выявлено недостаточное обеспечение ресурсами как с т.з. штатной численности, так и с т.з. возможностей проведения надлежащей аналитики на 150 стран присутствия

⚡️Все это про ресурсы и про независимость (про которую почему-то так сложно понять по топ-менеджменту, то кадровому подразделению, то юристам, то аудиторам, ну и т.д.)

❓Сколько стоило расширение и трансформация комплаенса и автоматизация с аналитикой (с учетом того, что это, собственно, SAP и свои программисты могли сделать прекрасные аналитические инструменты)? - Я уверена, что гораздо меньше 200 млн.$ и меньше расходов на всех юристов на всех этапах расследования и на монитора позже.

Было бы интересно, конечно, понять кто/как и когда из исполнительного менеджмента SAP (может даже бывшего) не согласовывал инициативы комплаенса по надлежащему мониторингу и контролю (предположу, что они были). Но это, как говорится, риторический вопрос😉👇

Решение SEC здесь: https://www.sec.gov/files/litigation/admin/2024/34-99308.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#fcpa

Этика
Комплаенс
Устойчивое развитие

📌RBEN (российская Ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития) запустила свой телеграмм-канал https://yangx.top/rben_official

👉В канале планируют:
☑️публиковать полезную информацию и материалы по этике, комплаенсу и устойчивому развитию
☑️рассказывать о мероприятиях и новостях RBEN

❇️публикация по книге по этике: https://yangx.top/rben_official/5
❇️публикация с регуляторным обзором за 4 кв.2023 года со ссылками на первоисточники: https://yangx.top/rben_official/6

🤝присоединяйтесь

#этика
#комплаенс
#устойчивоеразвитие

📌Коллеги из Ассоциации устойчивого развития промышленности продолжают исследовать комплаенс-мемы👍

🤝Всем отличной рабочей недели и пусть ваши комплаенс-регламенты не будут вызывать такие ассоциации у коллег!