ComplianceCraftLIVE
После эфира 17.08.23
По теме «этические риски»

👉Обсудили:
✅ понятие этических рисков
✅ подходы к оценке этических рисков
✅ взаимодействие с другими подразделениями, точки потенциальных возражений
✅ документы, связанные с системой управления этическими рисками

🖌Цитата по теме:
«Совесть – это изредка подающая голос персонифицированная этика» Артур Лазарев

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1254
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1255

📚Книги по теме:
☑️Личка, Саске, Брандтвайнер: Этика против выгоды. Решения менеджеров в ситуации морального выбора Подробнее: https://www.labirint.ru/books/504593/
☑️Деннис Джентилин: Этика бизнеса. Психологическое расследование корпоративных скандалов Подробнее: https://www.labirint.ru/books/650650/

👨‍🎓Где поучиться:
1️⃣Магистерская программа «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»: https://www.hse.ru/ma/intercomp/ (Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно)
2️⃣Специализированная программа «Управление этикой в компании»: https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032 (старт курса 16.10.23)

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️Еще одно дополнение от подписчиков

👉В копилку интересного на тему этики/морали (не в деловой сфере, а в целом).
☑️ Курс Гарварда "Справедливость" из 12 лекций: шикарный контент от Майкла Сэндела.

👉Из вопросов, которые он поднимает перед студентами:
✅ цена жизни, право на жизнь (кто и в каких случаях может лишить человека такого права);
✅ убить одного, чтобы выжили остальные;
✅ а если он сам дал согласие на такое самопожертвование;
✅ расторжение договора суррогратной матерью и отказ отдавать ребёнка;
✅ цель оправдывает средства / выбирать лучшие средства для достижения цели / выбирать саму цель;
✅ перераспределение благ в обществе: справедливо ли с богатых брать больше;
✅ легализованный откуп от армии это норм или нет и т.д.
👉Плейлист курса: https://youtube.com/playlist?list=PL8YZyma552VeTCYPkkEisHKAHhNx3Psk-

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс

⚡️⚡️⚡️Осталось 8 дней (срок подачи – до 31.08.23 включительно) подать документы на премию «Комплаенс-2023» в рамках Ежегодной конференция "Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие" (новый этап развития ежегодных конференций ICS и ежегодной премии Комплаенс)

👉Ключевые условия:
✅10+ номинацию для физических лиц (можно подать себя или своего коллегу)
✅5+ номинаций для юридических лиц
✅Отдельная номинация Росфинмониторинга
✅Специальные призы для победителей
❗️Участие в премии бесплатное для участников из России и СНГ

👉Подать заявку на премию или на участие в конференции 06.10.2023 (❗️мероприятие очное) здесь: https://law.hse.ru/compliance_conf

🖌Послушать эфир про историю премии и конференции с Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1239

#мероприятия
#комплаенс

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Комплаенс-риски

📌16.08.23 Президент РФ утвердил перечень поручений по итогам XXVI Петербургского международного экономического форума, прошедшего 14–17 июня 2023 года

👉Среди Поручений Правительству следующие:
☑️ Обеспечить переход от проведения всех видов контрольных (надзорных) мероприятий и проверок в отношении субъектов предпринимательской деятельности, деятельность которых не относится к высокой или чрезвычайно высокой категории риска причинения вреда, к проведению в отношении таких субъектов исключительно профилактических мероприятий (⏱срок: до 15.01.2024)
☑️ принять решения, обеспечивающие объявление амнистии, исключающей применение наказания в отношении резидентов, не выполнивших требований валютного законодательства РФ в период действия моратория на применение к резидентам ответственности за невыполнение этих требований, если их невыполнение обусловлено применением мер ограничительного характера в отношении граждан Российской Федерации или российских юридических лиц со стороны иностранных государств (территорий) (совместно с ЦБ, ⏱срок: до 01.09.2023)
☑️ обеспечить внесение в законодательство РФ изменений, предусматривающих увеличение не менее чем в два раза минимальных значений крупного и особо крупного размеров ущерба в целях квалификации преступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав, причинением имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, а также со злостным уклонением от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах (совместно с Верховным судом, Генпрокуратурой, Следственным комитетом и МВД, ⏱срок: 01.10.2023)
☑️ обеспечить внесение в законодательство РФ изменений, предусматривающих исключение возможности привлечения субъектов предпринимательской деятельности к административной ответственности сотрудниками полиции за нарушение обязательных требований, оценка соблюдения которых осуществляется контрольными (надзорными) органами в рамках видов государственного контроля (надзора) и муниципального контроля (совместно с Генпрокуратурой и МВД, ⏱срок: 01.10.2023)
☑️ ускорить перевод активов бизнеса, прежде всего в ключевых секторах и отраслях экономики, в российскую юрисдикцию, в том числе за счет возможности регистрации иностранных компаний в специальных административных районах в тех случаях, когда возможность их редомициляции блокируется или не предусмотрена законодательством иностранного государства, в котором такая компания зарегистрирована (при участии ведущих общественных объединений предпринимателей, ⏱срок: 30.11.2023)
☑️ обеспечить запуск механизма, позволяющего восстановить российским лицам контроль над отечественными компаниями в случаях, когда такой контроль осуществляется через иностранные юридические лица и фактически утрачен вследствие осуществления иностранными государствами недружественных действий в отношении Российской Федерации, российских граждан и организаций, в том числе за счет замены принадлежащих российским лицам акций холдингов, зарегистрированных в иностранных юрисдикциях, на акции российских компаний, входящих в такие холдинги (⏱срок: 30.11.2023)

✅Таким образом, до конца года нас жду интересные законопроекты, направленные на:
➡️ снижение уровня комплаенс-рисков при проверках регуляторов в отношении компаний, не отнесенных регуляторами к не относится к высокой или чрезвычайно высокой категории риска
➡️ снижение уровня комплаенс-рисков в отношении рисков, имеющих уголовные составы в отношении отдельных категорий экономических преступлений (❗️еще раз: с нарушением авторских и смежных прав, причинением имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, а также со злостным уклонением от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах)
➡️ контрсанкционные меры, направленные на ускоренную возможность редомициляции и восстановления контроля над российскими активами, если ранее контроль осуществлялся через иностранные ЮЛ

❗️Пока текстов законопроектов нет, очень ждем👇

Полный перечень поручений здесь: http://www.kremlin.ru/acts/assignments/orders/72060

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#комплаенсриски

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 24.08.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

Тема: Личный бренд комплаенс-офицера (часть 2):

✅ роль личных качеств в формирование личного бренда
✅ какие качества помогают или мешают развитию карьеры в комплаенс
✅ что и как развивать в себе, чтобы сформировать личный бренд и получить развитие карьеры в комплаенс

в прямом эфире с:

🤝Марией Чуковой, CPA, специалист по комплаенс

❗️У Марии большой опыт в различных сферах: в big-4 более 4 лет, в отделе финансовой отчетности и финансового контроля более 5 лет, юридический стаж более 9 лет

➡️Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Марии до эфира!


#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем! Подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 24.08.23
По теме «Личный бренд комплаенс-офицера ч.2» с Марией Чуковой, экспертом по комплаенс

👉Обсудили:
✅ связь личных качеств и личного бренда
✅ впечатления от Модели целостного развития комплаенс-менеджеров
✅ перечень личных качеств, необходимых для развития в профессии комплаенс и формировании успешного личного бренда комплаенс-офицера

🏆Топ-3 качеств от Марии которые помогают развиваться в профессии комплаенс:
1️⃣честность
2️⃣умение договариваться (в т.ч. навык ведения переговоров)
3️⃣ внимательность к деталям

⛔️Топ-3 качеств от Марии, которые мешают:
1️⃣ болтливость
2️⃣ эмоциональность
3️⃣ неумение видеть картину в целом

👉Общие рекомендации что важно развивать:
☑️ навыки ведения переговоров
☑️ ораторское искусство
☑️ стратегическое мышление
☑️ эмоциональный интеллект

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1268
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1269

👉О Модели Целостного развития качеств комплаенс-менеджеров (заказать сессию) здесь: https://compliance-elements.ru/personal-bud

❗️В чате канала в комментариях к анонсу эфира – много полезных советов и ссылок от участников канала, что им помогало – присоединяйтесь к чату, пишите, какие темы еще интересны: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

Регуляторный комплаенс
Комплаенс-риски

📌У бизнеса (контролируемое лицо в терминах 248-ФЗ от 31.07.2020) появилась возможность оспорить присвоенную объекту контроля категорию риска нарушения обязательных требований через портал Госуслуг

👉Воспользоваться сервисом досудебного обжалования решений контрольных органов может как индивидуальный предприниматель или компания, так и физическое лицо

👉Для подачи заявления об изменении категории риска используется уже существующий сервис досудебного обжалования решений контрольных органов. Нормативный срок рассмотрения такого заявления составляет 5 рабочих дней

👉История вопроса:
✔️31.07.2020 был принят N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации"
248-ФЗ предусматривает создание:
- единого реестра контрольных мероприятий
- присвоение компаниям контролирующими органами (регуляторами) уровня риска (всего 6 категорий риска)

✔️Категории риска:
1️⃣чрезвычайно высокий
2️⃣высокий
3️⃣значительный
4️⃣средний
5️⃣умеренный
6️⃣низкий

❗️Уровень риска устанавливается каждым регулятором на основе собственных методик.

❗️В 2023 году в РФ действует мораторий на проверки за исключением проверок в отношении объектов чрезвычайно высокого и высокого уровня рисков. К ним относятся социальные, промышленные объекты, отдельные виды деятельности, имеющие максимальный или близкий к нему уровень риска причинения вреда в соответствующей сфере

👉Изменения вступили в силу с 04.08.2023

✅Пока действует мораторий – до конца года (если мораторий, конечно, не продлят) есть возможность провести анализ уровней риска, которые присвоены компаниям регуляторами и может быть даже уже сейчас:
➡️ попробовать обжаловать и понизить уровень риска, с целью снижения риска проверок в 2024 году
➡️ провести ревизию свои ЛНА, связанных с соблюдением регуляторных требований в разрезе регуляторов


http://government.ru/news/49367/

Текст 248-ФЗ с изменениями: http://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/565:4

Постановление о моратории проверок на 2023: http://government.ru/docs/47482/

#регуляторныйкомплаенс
#комплаенсриск

Комплаенс
Обучение

📌1 сентября традиционный день знаний! Поздравляю всех с этим днем🤝

👉Небольшая подборка полезных материалов по тематике комплаенс-обучения:

✅Запись и материалы к эфиру «Комплаенс-обучение среднего звена» (эфир 06.07.23) https://yangx.top/compliancecraft/1195
✅Запись и материалы к эфиру «Обучение для комплаенс-менеджеров» (эфир 12.01.23) https://yangx.top/compliancecraft/965
✅Запись и материалы к эфиру «Книги для работы в комплаенс» (эфир 28.09.22) https://yangx.top/compliancecraft/778
✅Результат опроса канале по теме «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?» https://yangx.top/compliancecraft/1164
✅Подборку бесплатных обучающих курсов от Международной Антикоррупционной Академии (International Anti-Corruption Academy, IACA) собрали коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики https://yangx.top/qaz_compliance/336

#комплаенс
#обучение
#книги