DoJ рассылает повестки сотрудникам банков по делу о помощи об уклонении от санкций
По сообщениям Reuters, которое ссылается на Bloomberg, швейцарские банки Credit Suisse AG и UBS AG находятся под пристальным вниманием Министерства юстиции США (DoJ) по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.
DoJ также разослало повестки в суд сотрудникам некоторых крупных банков США.
‼️ результатом всего этого станет не столько привлечение кого-то к ответственности, сколько еще большее усложнение комплаенса для всех, кто локализован в РФ, либо имеет активы и другие связи в РФ.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
По сообщениям Reuters, которое ссылается на Bloomberg, швейцарские банки Credit Suisse AG и UBS AG находятся под пристальным вниманием Министерства юстиции США (DoJ) по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.
DoJ также разослало повестки в суд сотрудникам некоторых крупных банков США.
‼️ результатом всего этого станет не столько привлечение кого-то к ответственности, сколько еще большее усложнение комплаенса для всех, кто локализован в РФ, либо имеет активы и другие связи в РФ.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
Reuters
Credit Suisse, UBS among banks facing US's Russia-sanctions probe -Bloomberg News
Credit Suisse AG and UBS group AG are under scrutiny in a U.S. Department of Justice (DOJ) probe into whether financial professionals helped Russian oligarchs evade sanctions, Bloomberg News reported on Thursday.
Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA