ОАЭ 🇦🇪 запустили инициативу по обучению населения законным денежным переводам

В большей степени это вызвано специфическим пониманием института havala, который представляет собой небанковский фидуциарный перевод средств и распространенный на Ближнем Востоке.

Все было бы замечательно, если бы не претензии ФАТФ, который отмечал в своих отчетах, что Хавала часто связана с отмыванием средств.

Законодательство ОАЭ и ЦБ страны 🇦🇪 требует от провайдеров Хавалы специальной регистрации и напоминает, что каждый провайдер Хавалы должен вести учет 🧾 транзакций и проверку по AML.

#AML #ME_law #compliancepractice #комплаенс

Британская OFSI 🇬🇧 ввела санкции против семей Евтушенкова и Керимова и USM Holdings

Всего в обновлении санкционного списка Великобритании включены 11 лиц.

В числе добавленных — дети миллиардера и основателя АФК «Система» Владимира Евтушенкова Феликс и Татьяна Евтушенковы и Наталья Евтушенкова.

Также в списке дочь сенатора Сулеймана Керимова Гульнара Керимова и жена «кума Путина» Виктора Медведчука Оксана Марченко, которая объявлена в розыск в Украине.

Кроме того, санкции введены против USM Holdings Алишера Усманова.

#compliancepractice #комплаенс #OFSI #sanctions

OFAC 🇺🇸 включил в санкции за один день 100 лиц

Отдельной лицензии (GL 64) предоставлено право проводить транзакции с издательством Коммерсант и его дочерними компаниями.

Среди прочих, включены в SDN следующие лица:

✅ лица связанные с бизнесом Усманова, в том числе пасынок и лица из Узбекистана

✅ семья Скоча

✅ все компании ГК Металлоинвест и его бенефициар. Для ГК предусмотрена GL 63 Authorizing Transactions Related to Debt or Equity of, or Derivative Contracts Involving, Holdingovaya Kompaniya Metalloinvest AO.

✅ Международный инвестиционный банк и инвестиционное подразделение

✅ несколько десятков кипрских компаний

✅ Лебединский и Михайловский ГОКи

✅ Мегафон (предусмотрена GL 65)

✅ ЧВК Патриот

✅ Росатом Оверсиз

✅ 20 кораблей

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #OFAC

Подробности введения санкций в отношении известных кипрских консультантов

Правительство Великобритании США в среду ввели санкции в отношении двух кипрских «финансовых посредников» за «сознательную помощь» российским олигархам, находящимся под санкциями, в сокрытии их активов в сложных финансовых сетях.

Деметрис Иоаннидес и Христодулос Вассилиадес в заявлении регуляторов обвиняются в поддержке российских олигархов Романа Абрамовича и Алишера Усманова. Они оба пострадали от замораживания активов, запрета на поездки и санкций со стороны правительства Великобритании.

«Василиадес, кипрский юрист, находится в центре паутины трастов и офшорных компаний, связывающих Усманова и Sutton Place Estate», — говорится в заявлении OFSI.

Вассилиадес также является директором Sberbank Investments Limited, кипрской дочерней компании, на 100% принадлежащей ПАО «Сбербанк».

Также в британские санкции попал ряд членов правления Сбербанка.

Иоаннидис является управляющим директором кипрского поставщика корпоративных услуг Meritservus HC Limited, который также попал под санкции.

Его обвиняют в том, что он «действовал от имени или по указанию лица, которое участвует или участвовало в получении выгоды или поддержке правительства России, а именно Романа Аркадьевича Абрамовича».

#sanctions #compliancepractice #OFAC #OFSI

Британский 🇬🇧 Минюст вводит новую систему привлечения за нарушения в компаниях

1. Правонарушение не распространяется на малые и средние компании (на основе оборота, прибыли и сотрудников).

2. «Новое законодательство призвано защитить общественность от широкого спектра вреда, включая обман потребителей, ложную отчетность и сокрытие важной информации от потребителей или инвесторов».

3. Как и в Законе о взяточничестве, единственной защитой будет одна из «разумных» или «адекватных» процедур, применяемых компанией для предотвращения правонарушений - compliance practice.

Также обратите внимание, что в пресс-релизе говорится только о сотрудниках, за которых компания несет субсидиарную ответственность, а не о гораздо более широкой категории поставщиков услуг/агентов, включенных в другие аналогичные законы. Однако в самой поправке к законодательству указывается, что поставщики услуг будут включены.

#compliancepractice #SFO #ukba #anticorruption

Санкционное давление

Феликс Евтушенков, который попал в санкции Великобритании 🇬🇧11 апреля 2023 г., вышел из совета директоров Ozon, говорится в сообщении компании.

В сообщении указывается, что решение вступило в силу с 11 апреля «после введения Соединенным Королевством персональных санкций против господина Евтушенкова».
Евтушенков состоял в совете директоров Ozon с марта 2022 года, когда сменил там Владимира Чирахова — на тот момент президента АФК «Система». Ozon — одна из портфельных компаний «Системы».

Феликс Евтушенков владеет 15,2% доли в Ozone, что с точки зрения теста контроля OFSI недостаточно для включения компании в санкции, хотя, конечно, компании теперь необходимо будет принимать во внимание этот факт и снижать риски.

#compliancepractice #sanctions #OFSI

Второй крупнейший банк Дубая ENBD начал блокировать инвестиционные счета россиян

Клиенты банка начали получать письма, в которых их предупреждают: в случае, если они не являются резидентами ЕС, Европейской экономической зоны или Швейцарии, их активы будут переведены на отдельный сегрегированный счет, по которому будут установлены ограничения по переводу наличных.

Forbes ознакомился с содержанием письма, о его получении рассказали два клиента банка. То, что такие письма действительно получают клиенты ENBD, подтвердили два источника на банковском рынке. 

В письме клиентам банк указывает, что любые купоны и дивиденды, а также поступления от продажи ценных бумаг будут попадать на сегрегированный счет. Перевести их на свой счет в ENBD российский клиент не сможет.

ENBD уточняет, что ограничения введены в соответствии с «директивой ЕС». Исключений для россиян, у которых есть резидентство в ОАЭ, не предусмотрено.  

📸: Reuters

4 спец экономические зоны будут открыты в Саудовской Аравии 🇸🇦

Принц Мухаммед Бин Салман объявил об открытии 4 экономических зон (free zones).

Объявляется, что следующие преимущества ожидают инвесторов:

✅ конкурентоспособные ставки корпоративного налога;

✅ освобождение от таможенных пошлин на импорт,

✅ 100% иностранное владение компаниями; и

✅гибкость для привлечения и найма лучших специалистов по всему миру.

Бахрейн 🇧🇭 и Саудовская Аравия 🇸🇦 копируют опыт Дубая и это отличает законодательства стран Персидского залива - в них больше правового плюрализма и функционирования нескольких юрисдикций в одном правовом поле.

Вместе с тем, если ОАЭ 🇦🇪 (да и Гонконг 🇭🇰) под давлением ФАТФ и ОЭСР в той или иной мере вводят корпоративные налоги, то стоит ожидать, что в скором времени безналоговые гавани вообще ‘уйдут’ и надо будет создавать что-то новое в качестве привлечения инвесторов.

#compliancepractice #комплаенс #ME_law

Отмывание денег является глобальной проблемой, и есть свидетельства того, что услуги, предоставляемые юристами, могут быть использованы для отмывания доходов, полученных преступным путем. В этой книге исследуется опыт профессионалов из 50 крупнейших юридических фирм, стремящихся соблюдать режим противодействия отмыванию денег (AML) в Великобритании.

Книга основана на эмпирических данных, полученных в ходе 40 углубленных интервью с солиситорами и сотрудниками отдела комплаенс из 20 юридических фирм, входящих в Топ-50. Доступ к этой части юридической профессии затруднен в контексте академических исследований, и данное исследование предоставляет редко звучащий в академической литературе отчет непосредственно от практикующих юристов. В книге используются результаты исследования для изучения и обсуждения вопросов соблюдения требований ПОД, с которыми сталкиваются представители этой профессии. В ней освещаются проблемы, связанные с законодательной архитектурой Закона о доходах от преступной деятельности 2002 года, и рассматриваются вопросы соблюдения требований, касающиеся должной осмотрительности клиентов, обучения по ПОД/ФТ, клиентского счета и режима сообщений о подозрительной деятельности. Также рассматривается восприятие участниками этого режима, их роль в нем и их собственная оценка риска отмывания денег. В заключении на основе полученных данных даются рекомендации по внесению изменений в действующую политику и законодательство в области ПОД/ФТ.

Эта книга будет интересна студентам и исследователям, изучающим законодательство о финансовых преступлениях, право бизнеса и компаний, преступность "белых воротничков", а также политикам, занимающимся вопросами отмывания денег, соблюдения законодательства и коррупции.

Швейцария 🇨🇭 мало работает с санкциями

G7 в частном порядке упрекнула Швейцарию в том, что страна предпринимает недостаточные усилия для борьбы с российскими «олигархами», которые обходят международные санкции. Об этом пишет Financial Times со ссылкой на письмо от 5 апреля, подписанное послами «Большой семерки» в Берне и послом ЕС.

По мнению G7, швейцарские законы о неприкосновенности частной жизни и другие «лазейки» в законодательстве позволяют россиянам скрывать «миллиарды швейцарских франков» в офшорах, пишет FT.

По данным швейцарского государственного секретариата по экономике (SECO), в стране заморожено российских активов на 7,5 млрд швейцарских франков, однако послы G7 сочли, что сумма могла быть значительно выше.

#compliancepractice #SECO #sanctions

Субботние санкции Украины

Указом президента Украины 🇺🇦 227/2023 введены санкции в отношении следующих лиц:

✅ 254 компаний IT компаний:

Яндекс, Крок, 1С, Битрикс, "Группа компаний О-Си-Эс", Акционерное общество "Софтлайн трейд"

✅ 351 российских физических лиц

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction

Отдельно Указом Президента Украины 🇺🇦 228/2023 введены санкции в отношении 87 российских физических

#Ukraine_sanction #compliancepractice #sanctions

Это очень верно и для этого времени.

Я заметил как цензурируем сами себя. Ой, как бы кого не обидеть - ведь, все такие стали обидчивые.

И время такое - не те слова произнесешь и понеслось.

Юристы очень осторожны, но вместе с тем, если мы не будем шутить над временем и над самими собой, то зачем это все тогда?

Если есть желание - присылайте в чат-бот @CompliancePBot мемы на темы, которые мы публикуем.

Клиенты Bank of Cyprus с российским гражданством стали получать уведомления о закрытии счетов.

На осуществление процедуры дается два месяца.

Счета закрывают налоговым резидентам России, тем, у кого есть доход от санкционного бизнеса в РФ, а также обладателям вида на жительство типа F, то есть тем, кто получил его в связи с покупкой недвижимости в стране. Кроме того, уведомления о закрытии счетов приходят россиянам, находящимся на Кипре по туристической визе.

На прошлой неделе, в санкции США и Великобритании попали десятки физических и юридических лиц Кипра 🇨🇾 и теперь регулятор выражает готовность блокировать счета не только подсанкционным лицам.

#sanctions #compliancepractice #комплаенс #banks

Санкции Кара-Мурзы

Латвия запретила въезд в страну десяти россиянам, связанным с делом оппозиционного политика Владимира Кара-Мурзы (признан Минюстом иностранным агентом), который 17 апреля был приговорен к 25 годам лишения свободы. Об этом написал в Twitter глава МИДа Латвии Эдгарс Ринкевичс.

«Я принял решение запретить въезд десяти россиянам, которые являются соучастниками этого фиктивного дела. Я также призываю ЕС ввести санкции», — написал Ринкевичс. Он добавил, что осуждает «несправедливый и излишне суровый» приговор Кара-Мурзе.  Кому именно запрещен въезд в Латвию, министр не пояснил.

В понедельник МИД Великобритании вызвал посла России в связи с приговором Кара-Мурзе. «Будет четко заявлено, что Великобритания считает приговор Кара-Мурзе противоречащим международным обязательствам России в области прав человека, включая право на справедливое судебное разбирательство», — говорится в заявлении британского МИДа.

‼️На этом фоне ожидается новый виток персональных санкций

#compliancepractice #комплаенс #sanctions

 

The Telegraph сообщает, что Китай планирует запретить экспорт технологий, необходимых для обработки редкоземельных металлов.
Одновременно с этим Министерство торговли Китая предложило внести изменения в список технологий, подпадающих под экспортный контроль. Поправки будут предусматривать запрет или ограничение экспорта технологий по обработке редкоземельных элементов.
Кроме того, предлагается также запретить или ограничить экспорт технологий сплавов для изготовления магнитов из редкоземельных элементов. Такие магниты используются в широком спектре товаров, таких как двигатели для электромобилей.
🇺🇸По мнению экспертов, данный запрет на экспорт может лишить США преимущества в области высоких технологий. Вашингтон пытается создать альтернативную цепочку поставок редкоземельных металлов . Однако сегодня большинство редкоземельных металлов, добытых в США, направляются в Китай для переработки, а затем поставляются обратно в США.
🇯🇵На фоне растущей напряженности во взаимоотношениях с Китаем США интенсифицируют торговые отношения с Японией. Китай приостановил экспорт редкоземельных металлов в Токио еще в 2010 г. после обострения ситуации вокруг островов Сенкаку. Вашингтон и Токио развивают цепочки поставок редкоземельных металлов, которые бы в меньшей степени зависели от Китая.
🔗http://fms.mofcom.gov.cn/article/tongjiziliao/202212/20221203376696.shtml