FCPA и проблема агентских отношений (Hoskins case)

12 августа 2022 года Апелляционный суд второго округа США вынес важное решение относительно сферы действия Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в отношении граждан, не являющихся гражданами США, которые работают в иностранных филиалах американской компании. Это решение, the US vs Hoskins, 2022 WL 330357 (2d Cir. 12 августа 2022 г.) (Хоскинс II) касалось обстоятельств, при которых эти лица - которые в противном случае не подпадали бы под действие FCPA, несут ответственность как «агенты» юридического лица США.

Хоскинс участвовал в схеме дочерних компаний французской энергетической компании Alstom SA по подкупу индонезийских правительственных чиновников, чтобы они заключили с Alstom контракт на электроэнергию на 118 миллионов долларов. Сотрудники американской дочерней компании Alstom, Alstom Power Inc. (API), организовали эту схему, заплатив двум консультантам в Индонезии за получение взятки. Персонал других дочерних компаний Alstom, включая ее французскую дочернюю компанию (Alstom Resources Management S.A.), способствовал реализации схемы API.

Лоуренс Хоскинс, ответчик по данному делу, был гражданином Великобритании, проживающим во Франции, который работал в британской дочерней компании Alstom, но в течение соответствующего периода времени занимал должность исполнительного директора в ее французской дочерней компании. Во французской дочерней компании Хоскинс занимал должность старшего менеджера в отделе международной сети дочерней компании, где он предоставлял различные услуги глобальным филиалам Alstom, включая API, по их запросу.

Несмотря на отсутствие официальных трудовых отношений между Хоскинсом и API, правительство утверждало, что Хоскинс был агентом API, поскольку он сотрудничал с персоналом API в организации взятки. С этой целью правительство представило доказательства того, что Хоскинс участвовал как в выборе консультантов, которые давали взятки, так и в переговорах и заключении их контрактов от имени API. В частности, доказательства в суде показали, что (1) персонал API сотрудничал с Хоскинсом при выборе консультанта и поручил Хоскинсу подтвердить этот выбор региональным руководителям Alstom; (2) после того, как персонал API изменил свое мнение в пользу двух новых консультантов, персонал API и Хоскинс посетили личные встречи с консультантами, на которых участники подтвердили условия соответствующих соглашений с консультантами; (3) после этих встреч персонал API поручил Хоскинсу завершить сделки с обоими консультантами, которые Хоскинс поручил выполнить своим сотрудникам; и (4) Хоскинс предложил новые условия для соглашения с одним консультантом, а затем сообщил об этих условиях обратно консультанту после получения одобрения API на внесение изменений. Затем API заплатил консультантам, и они заплатили взятку.

Присяжные признали Хоскинса виновным по всем семи пунктам обвинения в FCPA и четырем связанным с ним пунктам. После вынесения приговора окружной суд удовлетворил ходатайство Хоскинса об оправдании на том основании, что правительство не представило достаточных с юридической точки зрения доказательств по вопросу об агентских полномочиях. Правительство подало апелляцию (и Хоскинс подал встречную апелляцию по основаниям, не относящимся к делу), что привело к недавнему решению Второго округа.

Двое из трёх судей не нашли доказательства агентских связей Хоскинса с API, поскольку 1) API не контролировал его деятельность и не мог уволить, либо поощрить. 2) сотрудники API вели переговоры по контрактам, а Хоскинс выступал лишь ‘посланником’.

Анализируя это дело, профессор Kevin E. Davis из New York University School of Law предлагает изменить FCPA в части определения agent и заменить это понятие на более общее понятие ‘аффилированное лицо’ (affiliates) с целью включения агентов и сотрудников, связанных компаний, которые вступают в сговор с сотрудниками или агентами эмитента или субъектами domestic concern.

#anticorruption #FCPA #compliancepractice

Выступление заместителя генпрокурора США Лизы Монаки (Lisa O. Monaco) на симпозиуме по корпоративным преступлениям в Нью-Йоркском Университете.

Выступая на ежегодном форуме, замгенпрокурора рассказала о результатах работы рабочей группы ‘по усилению корпоративной ответственности’, которую она учредила в прошлом году.

Так, она ещё раз подчеркнула, что индивидуальная ответственность остаётся приоритетом для DoJ. Для этого компании должны без проволочек предоставлять все необходимые доказательства. Gamesmanship with disclosures and productions will not be tolerated. Игра окончена в этом смысле.

Также изменится подход: привлечение физических лиц будет предшествовать привлечению к ответственности компаний. Скоро будет издано новое руководство.

Во-вторых, будет пересмотрен подход к компаниям, который нарушали FCPA не раз (проблема корпоративного рецидива). Пересмотрены параметры привлечения и сроки.

В-третьих,продолжатся усилия по продвижению voluntary self-disclosure и компаниям, которые делают шаг вперёд (step-up own up) в раскрытии misconduct, будут поощрятся.

В-четвёртых, скоро будет издано руководство по выбору мониторов, поскольку в последние годы много критики прозвучало в их адрес.

#FCPA #compliancepractice #anticorruption #DoJ

Сегодня вышел отчёт Transparency International - Exporting Corruption Report 2022, который оценивает то как страны выполняют требования Конвенции ОЭСР о международном подкупе.

В отчёте сообщается, что оценивается правоприменение в отношении взяточничества иностранцев в 43 из 44 стран, подписавших Конвенцию ОЭСР о борьбе со взяточничеством, а также в Китае, САР Гонконг, Индии и Сингапуре. Хотя эти четыре страны и территории не являются участниками Конвенции ОЭСР, они являются крупными экспортерами, на долю каждой из которых приходится более 2% мировой торговли, при этом Китай является ведущим экспортером в мире.

Этот отчёт даёт хронологическую перспективу за прошедшие 5 лет с 2018 г. и выясняется, что такие страны как Британия 🇬🇧 и Израиль 🇮🇱 меньше стали преследовать за международную коррупцию и попали в группу moderate enforcement.

Несмотря на то, что США сохранили первое место, как самый активный регулятор, число преследований сократилось значительно 2019 г - 29, 2020 г. - 33, в 2021 году только 15 дел.

Швейцария 🇨🇭 с двумя делами (уголовное дело против Falcon Private Bank, уголовное дело против сотрудника Gunvor) занимает второе место после США 🇺🇸. Франция несмотря на рост возбужденных дел благодаря введению французского аналога сделки со следствием CJIP, критикуется авторами отчета за недостаточную открытость процесса и скандалов с французским регулятором.

Если вы спросите про РФ - там все по нулям (стабильно как и предыдущие 5 лет)

В общем, есть что почитать вечером - интересный отчёт.

#anticorruption #compliancepractice #комплаенс #FCPA

‘Король’ и ‘вице-король’ нарушений FCPA

Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.

Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.

Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.

Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.

Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.

Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. ​​ в счет платежей бразильским властям.

По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».

На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).

Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC

Применения FCPA - результаты 2022 г.

В FCPA blog вышла статистическая подборка:

✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:

- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.

✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).

✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.

✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.

✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.

Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс

Новый подход в Политике корпоративного правоприменения при наказание за нарушения FCPA

Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.

Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они

1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;

2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и

3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.

В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.

Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании, поэтому снижения штрафа были несущественными.

#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA