RUSI 🇬🇧 после саммита в Риге опубликовал отчет «Обмен информацией для улучшения имплементации санкций»
Британский RUSI, который второй год возглавляет европейскую инициативу European Sanctions and Illicit Finance Monitoring and Analysis Network (SIFMANet) после саммита в Риге опубликовал интересный анализ по тому, что нужно предпринять в рамках сотрудничества.
📌необходим переход от Red flags 🚩 к actionable evidence (действенным доказательствам).
Для этого необходимо:
📌улучшение взаимодействия и обмен информацией между регуляторами
📌 обучение и обмен информацией между частниками (не только банками, но и криптообмениками и платежными системами) и регулятором
📌 вписать ТНВ коды (HS codes) в SWIFT - чтобы легче можно было отслеживать экспортные ограничения
И другие меры
#compliancepractice #reports #sanction #sanction_violation #banks
Британский RUSI, который второй год возглавляет европейскую инициативу European Sanctions and Illicit Finance Monitoring and Analysis Network (SIFMANet) после саммита в Риге опубликовал интересный анализ по тому, что нужно предпринять в рамках сотрудничества.
📌необходим переход от Red flags 🚩 к actionable evidence (действенным доказательствам).
Для этого необходимо:
📌улучшение взаимодействия и обмен информацией между регуляторами
📌 обучение и обмен информацией между частниками (не только банками, но и криптообмениками и платежными системами) и регулятором
📌 вписать ТНВ коды (HS codes) в SWIFT - чтобы легче можно было отслеживать экспортные ограничения
И другие меры
#compliancepractice #reports #sanction #sanction_violation #banks
Изменения в правилах отчетности OFAC по блокируемым активам
OFAC 🇺🇸 опубликовал interim final rules по 31 CFR Part 501
Reporting, Procedures and Penalties Regulations.
Основные изменения:
📌 убирается возможность отправки отчетов по почте (принимаются только электронные отчеты);
📌отныне требуется предоставления отчетности о заблокированном имуществе, которое разблокировано или передано в течение 10 рабочих дней с момента разблокирования или передачи имущества;
📌уточняется, что «операции», о которых необходимо сообщать, включают операции, связанные с ценными бумагами, чеками, иностранной валютой, продажей или покупкой товаров или услуг;
📌разъясняется, что если информация, которую требуется OFAC, недоступна на момент отклонения транзакции, предоставление этой информации не является обязательным;
📌предоставляется контактное лицо для запросов на общие лицензии ([email protected]).
#compliancepractice #OFAC #sanction #licence #reports
OFAC 🇺🇸 опубликовал interim final rules по 31 CFR Part 501
Reporting, Procedures and Penalties Regulations.
Основные изменения:
📌 убирается возможность отправки отчетов по почте (принимаются только электронные отчеты);
📌отныне требуется предоставления отчетности о заблокированном имуществе, которое разблокировано или передано в течение 10 рабочих дней с момента разблокирования или передачи имущества;
📌уточняется, что «операции», о которых необходимо сообщать, включают операции, связанные с ценными бумагами, чеками, иностранной валютой, продажей или покупкой товаров или услуг;
📌разъясняется, что если информация, которую требуется OFAC, недоступна на момент отклонения транзакции, предоставление этой информации не является обязательным;
📌предоставляется контактное лицо для запросов на общие лицензии ([email protected]).
#compliancepractice #OFAC #sanction #licence #reports
Британский 🇬🇧 OFSI обновил Guidance
UK financial sanctions general guidance
16 мая OFSI обновил руководство. В больше степени обновления касаются
📌Reporting to OFSI
например, приведен список relevant firm, которым надлежит отчитываться в том числе по замороженным российским активам. Виды отчетности, ответственность за непредоставление и др
#OFSI #compliancepractice #sanction #reports #guidance
UK financial sanctions general guidance
16 мая OFSI обновил руководство. В больше степени обновления касаются
📌Reporting to OFSI
например, приведен список relevant firm, которым надлежит отчитываться в том числе по замороженным российским активам. Виды отчетности, ответственность за непредоставление и др
#OFSI #compliancepractice #sanction #reports #guidance
GOV.UK
UK financial sanctions general guidance
This guidance provides general advice on UK financial sanctions and is produced by the Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), part of HM Treasury, which is the authority for the implementation of financial sanctions in the UK.
ЕС 🇪🇺 обновили лучшие практики по санкциям и, в частности, уточнили тест контроля
Критерий владения в ЕС уточнили следующим образом: владение компанией имеет место, если подсанкционное лицо владеет 50% или более капитала. В предыдущей версии «Лучших практик ЕС» говорилось о владении более чем 50%.
Кроме того, в документе теперь прямо прописан принцип, по которому доли участия нескольких подсанкционных лиц в организации должны суммироваться при определении того, находится ли такая организация в собственности подсанкционных лиц
В частности, в «Лучших практиках ЕС» приводится такой пример: если организация на 30% принадлежит одному подсанкционному лицу, а на 25% — другому, то такая организация считается находящейся в собственности подсанкционных лиц.
Лучшие практики ЕС» также были расширены за счет включения примеров того, что может служить признаком контроля подсанкционного физического лица или организации над другой организацией.
‼️В частности, указаны следующие обстоятельства.
📌Подсанкционное лицо является крупнейшим акционером предприятия. Например, оно владеет 40% акций, в то время как другие акционеры по отдельности владеют 10%. В таком случае может последовать дальнейший анализ с целью выявить, не соответствует ли подсанкционное лицо другим критериям контроля, к примеру, не имеет ли права назначать большинство директоров в составе правления, говорится в документе.
📌 выкуп акций менеджментом, при котором подсанкционный предыдущий владелец сохранил за собой право выкупить акции обратно на выгодных условиях.
📌Акции были переданы новому владельцу незадолго до или вскоре после того, как предыдущий владелец был внесен в санкционный список. Этот фактор может стать поводом для более глубокого расследования для установления факта влияния предыдущего владельца доли на нового.
📌Участие в управлении предприятием номинальных (front) лиц (например, членов семьи, бывших сотрудников или деловых партнеров), а также, возможно, слишком низкая (или, иным образом, «аномальная») цена выкупа акций новым владельцем из их числа. К этому критерию относятся также наличие в фирме консультанта или совета консультантов, обладающего окончательными полномочиями по принятию решений по деятельности организации, или наличие письменного соглашения, по которому неакционер или миноритарий получает право единолично принимать решения по вопросам деятельности предприятия.
📌Предприятие является частью «неоправданно сложной» корпоративной структуры, потенциально включающей такие организации, как номинальные компании, компании с ограниченной ответственностью или трасты, связанные с подсанкционным лицом. В случае с трастами признаком контроля является создание или «изменение идентичности» трастов незадолго до или после принятия режима санкций.
#комплаенс
#sanction #EU #compliancepractice #reports #FAQs
Критерий владения в ЕС уточнили следующим образом: владение компанией имеет место, если подсанкционное лицо владеет 50% или более капитала. В предыдущей версии «Лучших практик ЕС» говорилось о владении более чем 50%.
Кроме того, в документе теперь прямо прописан принцип, по которому доли участия нескольких подсанкционных лиц в организации должны суммироваться при определении того, находится ли такая организация в собственности подсанкционных лиц
В частности, в «Лучших практиках ЕС» приводится такой пример: если организация на 30% принадлежит одному подсанкционному лицу, а на 25% — другому, то такая организация считается находящейся в собственности подсанкционных лиц.
Лучшие практики ЕС» также были расширены за счет включения примеров того, что может служить признаком контроля подсанкционного физического лица или организации над другой организацией.
‼️В частности, указаны следующие обстоятельства.
📌Подсанкционное лицо является крупнейшим акционером предприятия. Например, оно владеет 40% акций, в то время как другие акционеры по отдельности владеют 10%. В таком случае может последовать дальнейший анализ с целью выявить, не соответствует ли подсанкционное лицо другим критериям контроля, к примеру, не имеет ли права назначать большинство директоров в составе правления, говорится в документе.
📌 выкуп акций менеджментом, при котором подсанкционный предыдущий владелец сохранил за собой право выкупить акции обратно на выгодных условиях.
📌Акции были переданы новому владельцу незадолго до или вскоре после того, как предыдущий владелец был внесен в санкционный список. Этот фактор может стать поводом для более глубокого расследования для установления факта влияния предыдущего владельца доли на нового.
📌Участие в управлении предприятием номинальных (front) лиц (например, членов семьи, бывших сотрудников или деловых партнеров), а также, возможно, слишком низкая (или, иным образом, «аномальная») цена выкупа акций новым владельцем из их числа. К этому критерию относятся также наличие в фирме консультанта или совета консультантов, обладающего окончательными полномочиями по принятию решений по деятельности организации, или наличие письменного соглашения, по которому неакционер или миноритарий получает право единолично принимать решения по вопросам деятельности предприятия.
📌Предприятие является частью «неоправданно сложной» корпоративной структуры, потенциально включающей такие организации, как номинальные компании, компании с ограниченной ответственностью или трасты, связанные с подсанкционным лицом. В случае с трастами признаком контроля является создание или «изменение идентичности» трастов незадолго до или после принятия режима санкций.
#комплаенс
#sanction #EU #compliancepractice #reports #FAQs
FINcen FAQs по отчетности о бенефициарах компаний
FinCen обновил раздел FAQs об информации о бенефициарном владельце, внеся поправки в два раздела:
Обновлен раздел часто задаваемых вопросов
📌C. 14, в котором говорится, что компания по-прежнему обязана подавать свой первоначальный отчет в FinCen, даже если она прекратила свое существование до наступления срока подачи отчета;
📌 C. 15, в котором говорится о том, кто может подавать отчет от имени отчитывающейся компании, которая больше не существует;
📌 C. 16, в котором разъясняется, что иностранной компании, прекратившей вести бизнес в США до вступления в силу требований по отчетности (1 января 2024 г.), не нужно подавать отчет;
📌G. 4, в котором подробно описывается, когда отчитывающейся компании необходимо включать в свой отчет исторических бенефициарных владельцев.
#FinCen #sanction #FAQs #beneficiary #reports
FinCen обновил раздел FAQs об информации о бенефициарном владельце, внеся поправки в два раздела:
Обновлен раздел часто задаваемых вопросов
📌C. 14, в котором говорится, что компания по-прежнему обязана подавать свой первоначальный отчет в FinCen, даже если она прекратила свое существование до наступления срока подачи отчета;
📌 C. 15, в котором говорится о том, кто может подавать отчет от имени отчитывающейся компании, которая больше не существует;
📌 C. 16, в котором разъясняется, что иностранной компании, прекратившей вести бизнес в США до вступления в силу требований по отчетности (1 января 2024 г.), не нужно подавать отчет;
📌G. 4, в котором подробно описывается, когда отчитывающейся компании необходимо включать в свой отчет исторических бенефициарных владельцев.
#FinCen #sanction #FAQs #beneficiary #reports
Итоги года в рамках корпоративного комплаенса
В ЕС 🇪🇺 была принята директива Corporate Sustainability
Due Diligence Directive
(CSDDD), которая обязывает около 6000 европейских компаний и 900 крупных неевропейских компаний отчитываться и проводить проверку цепочек поставок.
Штрафы за нарушения - до 5% годового дохода.
В США 🇺🇸 имплементация закона Corporate Transparency Act от 2021 года, встретила оппозицию среди американских компаний, которые под конец года даже добились судебного приказа о приостановлении его действия, отменный на прошлой неделе апелляционным судом.
Два закона очень важных для тех, кто занимается международным бизнесом, потому что носят экстерриториальный характер, но сложны в их имплементации.
В следующем году понаблюдаем за тем: будут ли опротестовывать директиву ЕС 🇪🇺 (помните, недавно Катар 🇶🇦 высказался, что не намерен ее выполнять).
#compliancepractice #комплаенс #DD #beneficiary #reports
В ЕС 🇪🇺 была принята директива Corporate Sustainability
Due Diligence Directive
(CSDDD), которая обязывает около 6000 европейских компаний и 900 крупных неевропейских компаний отчитываться и проводить проверку цепочек поставок.
Штрафы за нарушения - до 5% годового дохода.
В США 🇺🇸 имплементация закона Corporate Transparency Act от 2021 года, встретила оппозицию среди американских компаний, которые под конец года даже добились судебного приказа о приостановлении его действия, отменный на прошлой неделе апелляционным судом.
Два закона очень важных для тех, кто занимается международным бизнесом, потому что носят экстерриториальный характер, но сложны в их имплементации.
В следующем году понаблюдаем за тем: будут ли опротестовывать директиву ЕС 🇪🇺 (помните, недавно Катар 🇶🇦 высказался, что не намерен ее выполнять).
#compliancepractice #комплаенс #DD #beneficiary #reports