Расследования в отношении Алишера Усманова и санкции

Обыски в рамках расследования против Алишера Усманова проходят в филиалах банка UBS в Германии, сообщает Der Spiegel.

По данным издания, олигарха подозревают в отмывании миллионов евро и уходе от налогов, правоохранители пришли в отделения швейцарского банка во Франкфурте и Мюнхене.

Следователей сейчас интересуют подозрительные движения по счетам с 2018 по 2020 год на сумму более двух миллионов евро. Эти банковские операции в основном связаны с крупными снятиями наличных, а также переводами между подставной компанией Omnia Services Group Ltd. и компанией Tegernsee (IOM) Ltd. Предполагается, что с помощью подставных лиц Усманов пытался использовать денежные потоки для перемещения активов и сокрытия фактического владения ими.

#sanctions #compliancepractice #AML

🇷🇺⚡️📄 Правительство РФ утвердило перечень зарубежных компаний, в отношении которых будут применяться санкции в области военно-технического сотрудничества

В список включены 74 организации из:
▫️ Болгарии (Arsenal JSCo, VMZ EAD, Beta Corp AD, др.)
▫️ Великобритании (Strilets, Espace Soft Trading, Hazel, др.)
▫️ Германии (Atlas Elektronik, Е.sigma Systems, Glenair, др.)
▫️ Канады (Newcon International, Alpha Optics System)
▫️ Литвы (AVIABALTIKA aviation, Helisota, Defensus, др.)
▫️ Словакии (ZTS Special, Versor, Robus, др.)
▫️ Польши (Bumar-Labedy, ANKOL, Wtorplast Group, др.)
▫️ Чехии (VOP-026 Sternberk, Mil International, Excalibur Army, др.)
▫️ Черногории (Armada Group, Montenegro Defence Industry, Tara Aerospace and Defense Products, др.)
▫️ Эстонии (Baltic Armament)
▫️ США (Desert Tech, TCI international)

Данное постановление было подготовлено во исполнение Указа Президента «О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций».

🔗http://static.government.ru/media/files/GdvHCTXzuXjOaaHhA8AHgn5Ng377TNru.pdf

Из серии обнять и плакать

Узбекистан обратился к властям ЕС с просьбой снять санкции с Алишера Усманова и его сестры Гульбахор Исмаиловой, сообщает Financial Times (FT) со ссылкой знакомых с обсуждениями источников.

По словам собеседников издания, узбекские чиновники на встречах с европейскими коллегами выражают озабоченность санкциями против Усманова.

Помните, мы писали про антисанкционное лобби. Это - оно, самое.

#compliancepractice #sanctions

OFAC выдало генеральную лицензию, разрешающую проводить транзакции для дипломатических представительств РФ

Как говорится в
Лицензии она позволяет гражданам США участвовать в транзакциях, необходимых для деятельности дипломатических или консульских представительств России.

Также они уполномочены принимать участие в транзакциях, обычно возникающих и необходимых для компенсации труда сотрудников российских дипмиссий, включая выплату зарплаты и возмещение расходов.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

💻🇺🇸 Tornado Cash, сервис для микширования криптовалют, был включен в американский санкционный список еще в начале августа 2022 г. Тогда же OFAC сообщил, что с момента создания сервиса в 2019 г., Tornado Cash использовался для отмывания виртуальной валюты в размере 7 млрд долларов. Из них более 455 млн долл. приходилось на Lazarus Group – хакерскую группу, которая, как считается, финансируется КНДР 🇰🇵.

Аналогично иным онлайн-сервисам, подозревающимся в причастности к киберпреступлениям, Tornado Cash был заблокирован в соответствии с Исполнительным указом №13696 (Executive Order 13694), направленным на ограничение распространения киберпреступности.

Несколько дней назад OFAC получил новую информацию о киберпреступлениях со стороны Tornado Cash. В частности, как сообщается, смарт-контракты сервиса были использованы для сокрытия источника средств, украденных Lazarus Group в марте 2022 г. Lazarus Group, при этом, был включен в санкционный список как организация, контролируемая Главным разведывательным управлением КНДР.

Принимая во внимание новые данные о совершенных преступлениях, OFAC упразднил предыдущий санкционный статус сервиса и сразу же вновь ввел санкции в отношении Tornado Cash в соответствии с двумя Исполнительными указами 📄 – обозначенным ранее указом №13696, а также указом №13722 - за его роль в содействии вредоносной кибератаке, а также поддержку правительства КНДР.

РЖД повторно обратилось в Совет ЕС по поводу отмены европейских ограничительных мер.

Напомним, что РЖД находится в ограничениях ЕС по запрету на сделки по торговле ценными бумагами РЖД.

В пресс-релизе отмечается, что отсутствие ответа от на запрос в течение более чем трех месяцев может "свидетельствовать о степени пренебрежения и безразличия, с которой в Совете ЕС относятся к российским гражданам".

❓как запрет на торговлю ЦБ относится к гражданам РФ не совсем понятен (как будто раньше давали скидки на билеты при торговле акциями РЖД)

Во-вторых, Совет ЕС не связан никакими процедурными правилами по срокам ответа.

Также напомню, что РЖД очень ловко использует поправки в АПК, предоставляющее право выбирать суды РФ независимо от договорных оговорок по выбору форума по разрешению спора.

Может тогда предложить РЖД подать в российский суд на Совет ЕС и принудить предоставить ответ в течение 3-х дней?

#compliancepractice #sanctions #EU

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал 10 ноября отчёт за 2021-2022 г.

Основные факты:

✅ За этот период OFSI выдало 33 общие лицензии, 42 новых и 107 специальных лицензий с поправками, большинство из которых связано с санкциями в отношении Ливии.

✅ За первые 6 месяцев конфликта между РФ и Украиной было получено 642 заявки на получение лицензии. OFSI будет отдавать приоритет заявкам на получение лицензии, если «есть вопросы, связанные с личными основными потребностями или которые считаются имеющими особое стратегическое, экономическое или административное значение», а также лицензии на оказание гуманитарной помощи.

✅ С 22 февраля по 22 октября 2022 года OFSI сообщило, что замороженные средства в размере 18,39 млрд фунтов стерлингов принадлежат лицам, находящимся под санкциями Великобритании в отношении России (по сравнению с 44,5 млн фунтов стерлингов в сентябре 2021 года), и 76000 фунтов стерлингов в результате антитеррористических санкций Великобритании.

✅ OFSI получило 236 сообщений о нарушениях санкций.

✅ В период с февраля по август 2022 года 1271 физическое и юридическое лицо было включено в список российских режимов.

✅OFSI наложило 2 денежных штрафа, а также предупредительные письма и «другие меры принуждения».

✅ К концу 2022 года количество сотрудников OFSI увеличится до 100 сотрудников.

#compliancepractice #sanctions #OFSI

🇷🇺 МИД России ввел запрет на въезд в Россию двухсот граждан США. Среди них отставные и действующие чиновники, эксперты, представители НКО и др. Несколько наблюдений:

1. МИД прямо обозначает принятые меры термином "санкции". Сами фигуранты списка называются "закрытники". Общее число "закрытников" в списке по ссылке в заявлении составляет 1073. Теперь их будет 1273. Долгое время российская сторона избегала использовать понятия "санкции" применительно к своим ограничительными мерам. В российском законодательстве они обозначались "мерами воздействия", а также "специальными экономическими мерами". В Указе Президента РФ № 252 от 3 мая с.г. понятие "санкции" уже использовалось. То есть понятие постепенно входит в наш официальный лексикон. Термин "закрытники" пока все-таки остается частью сленга.

2. Указано, что санкции вводятся на основе взаимности. От себя добавим, что обозначенная взаимность непропорциональна. США наряду с визовыми запретами зачастую применяют блокирующие финансовые санкции. Именно они наносят наиболее чувствительный ущерб. У России есть правовой механизм введения аналогичных мер. Но они в данном случае не использовались. Логика здесь есть. Рубль не является столь же распространенным средством платежей, как доллар. То есть заморозка активов граждан США в РФ и запрет на транзакции с ними большой погоды не сделают. Но тогда взаимность все равно выходит не в нашу пользу.

3. Не совсем понятно, почему в общем списке до сих пор числится Джон Маккейн. При том, что там же указано, что скончался он в 2018 г. Какой смысл закрывать въезд в РФ покойному? То же касается еще пары человек.

4. Как мы знаем, США приводят обоснования включения тех или иных лиц в свои списки. Происходит это нерегулярно. Но в целом отражается в пресс-релизах. В случае ЕС такие обоснования приводятся, хотя некоторые из них и вызывают, мягко скажем, недоумение. Использование практики обоснования наших санкций могло бы быть полезным. Чтоб люди знали, за что их. И что делать не нужно, чтобы не попасть. Впрочем, в заявлении приводится общий критерий: лица, вовлеченные "в раскрутку русофобской кампании и поддержку режима в Киеве".

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1838239/

Первое использование санкций для борьбы с теми, кто занимается продажей незаконных наркотиков, приобретенных в Интернете и на торговых площадках в даркнете

9 ноября 2022 был опубликован Исполнительный Указ (E.O.) 14059 в соотвествии с которым
при участии партнёров из Нидерландов 🇳🇱 и Великобритании 🇬🇧 OFAC включил в санкции:

✅ Алекса Адриануса Мартинуса Пейненбурга (никнейм - Пейненбург),

✅ Мартинуса Птеруса Генри Де Конинга (никнейм - Де Конинг),

✅ Мэтью Саймона никнейм Grimm (Гримм) и

✅ девять организаций.

Эти лица обвиняются в незаконной поставки фентанила, синтетических стимуляторов, каннабиноидов и опиоидов на рынки США через интернет-продажи и множество подставных компаний.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

Канада 🇨🇦 объявила сегодня о новых санкциях

Согласно речи Премьер- министра Канады Джастина Трудо,

‘Канада также вводит дополнительные санкции против россиян. Эти санкции направлены против 23 сотрудников органов юстиции и безопасности России, в том числе сотрудников полиции и следователей, прокуроров, судей и тюремных служащих, причастных к грубым и систематическим нарушениям прав человека в отношении лидеров российской оппозиции. Эти новые меры основаны на санкциях, которые Канада ввела в отношении более 1400 физических и юридических лиц после незаконного и неспровоцированного вторжения России в Украину в феврале 2022 года’.

Сам список пока не опубликован

#compliancepractice #sanctions #Canada

Новые санкции за применение химического оружия ввел Европейский совет.

Они коснулись десяти физических и одного юридического лица, связанных с отравлением Алексея Навального "Новичком" и производством систем доставки химоружия в Сирии.

В санкционный список попали сотрудники ФСБ России и российские специалисты по химоружию, а также сирийская компания MHD Nazier Houranieh & Sons и ее владельцы.

Всего в списке теперь 25 физлиц и 3 компании. Также в список попали иранские физические и юридические лица по подозрению в предоставлении РФ дронов.

#sanctions #compliancepractice

OFAC включил в санкции семью и приближённых Сулеймана Керимова.

Обоснование санкций: семья и приближённые лица олигарха помогали ему обходить санкции, в которых он был включён в апреле 2022 г.

В санкции включены следующие лица:

✅ жена, две дочери и сын бизнесмена.

✅ четыре компании дочери олигарха Гульнары Керимовой: Service Immobiliere Antibes SAS, Service Immobiliere et Gestion SAS, VH Antibes SAS, и Villa Lexa Estates SAS.

✅ швейцарец Alexander-Walter Studhalter, которого OFAC называет посредником семьи Каримова, который помогал отмывать денежные средства.

✅ 8 компаний в 6 юрисдикциях, которые связаны с Alexander-Walter Studhalter.

✅ Мурат Алиев и его 4 компании. Алиев также связан с Сулейманом Керимовым.

‼️ Включение в санкции лиц, связанных с бизнес интересом заблокированного лица является сигналом, согласно которому OFAC следит за исполнением действующих санкций и призывает не оказывать помощь заблокированным лицам.

#compliancepractice #OFAC #санкции #sanctions

Комментарии к OFAC санкциям относительно приближённых Керимова

Во-первых, если вы заметите, то практически большинство заблокированных юридических лиц инкорпорированы в Швейцарии. Можно предположить, что здесь была тесная работа финансовой разведки Швейцарии и банков с OFAC.

Во-вторых, почему-то в список попали два разных лица под именем Александр и Александр-Вальтер Штудхалтер, но это одно лицо с датой рождения 25 июля 1968 г.

В-третьих, включили в санкции его сыновей, которые по версии OFAC

Studhalter’s sons, Jeremy Eric Camille Studhalter and Hugo Ange Christophe Studhalter were both designated pursuant to E.O. 14024 for being or having been leaders, officials, senior executive officers, or members of the board of directors of SwissIAG, an entity whose property and interests in property are blocked pursuant to E.O. 14024,

Хуго 2000 г.р. - да, он мажор, но навряд ли лидер бизнеса.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

OFAC ввёл санкции в отношении иранских и других юрлиц

США ввели санкции против производителя иранских беспилотников "Шахед", которые РФ использует для ударов по Украине.

Уточнили статус по SDN:

✅ ЧВК Вагнер (уже были в санкциях, обоснование изменено)

✅ воздушные силы исламского корпуса стражей революции (уже было в санкциях, обоснование изменено )

✅ компания Кудс авиационное самолётостроение

Включили в SDN:

✅ исследовательское авиационное подразделение Шахед

✅ Дубайская компания I JET GLOBAL DMCC

✅ компания из Шарджи SUCCESS AVIATION SERVICES FZC, 608

И двух физических лица за связь с ЧВК Вагнер

✅ ДЖУМА, Аббас Мохаммадович

✅ СРАБИОНОВ Тигран Кристофорович

#compliancepractice #sanctions #OFAC

На 3000 фаловера, как и было обусловлено, котёнок в ленту.

Спасибо всем фаловерам!!!

"Боюсь, случилось самое худшее. Нам запрещен въезд в Россию". Джим Керри, попавший в новый санкционный список российского МИДа вместе с еще 99 гражданами Канады, спустя два дня заметил это. Актер ответил на твит Маргарет Этвуд, также попавшей под санкции. Ранее писательница в шутку посетовала, что сорвался их с Керри уикенд в Москве. "Проблемы сотни канадцев - ерунда! У нас всегда будет Париж", - отметил Керри.

Overview of Anti-Corruption Compliance Standards and Guidelines

Международная антикоррупционная академия (International Anti-Corruption Academy, IACA) опубликовала второе пересмотренное издание "Обзора стандартов и руководств по соблюдению антикоррупционных требований".

В обзоре собраны лучшие практики и модели управления, а также ссылки на исследования в сфере комплаенс за 2019-2022 г. Целью данной публикации является поддержка внедрения антикоррупционного комплаенса в бизнес-секторе.

#compliancepractice #anticorruption

Суд в в Нидерландах разрешил уволить фин директора из-за романа с женой другого сотрудника компании

Суд принял сообщения в WhatsApp в качестве доказательства, поскольку переписка была в рабочее время и не может считаться личном делом.

#compliancepractice #ethics

Турция с 1 декабря намерена требовать у танкеров, проходящих через проливы Босфор и Дарданеллы, предоставлять доказательство наличия у них надлежащей страховки,

Так заявляет агентство Блумберг со ссылкой на сообщение турецкого минтранса.
"Суда, перевозящие нефть по этому проливу и близлежащему проливу Дарданеллы, должны будут предоставить письмо от своей страховой компании, в котором говорится, что страхование покрывает конкретно этот рейс и груз", - говорится в сообщении агентства.

#compliancepractice #sanctions

🇺🇸⚔️🇮🇷 Вчера OFAC ввел санкции в отношении 13 зарубежных компаний, которые способствовали продаже иранских нефте- и нефтехимических продуктов покупателям в Восточной Азии. Все иранские компании-экспортеры упомянутой продукции были ранее внесены в санкционный список США.

Среди компаний-посредников, попавших вчера под блокирующие санкции OFAC:
✔️ Базирующиеся в ОАЭ Access Technology, Monch General Trading, Asian Zone Trading, Galaxy Petrochemical, Newton Trading и Sum Five;
✔️ Гонконгские Highline Logistic, Hong Kong Aeonian, Torgan и Barza Style & Mode и Uteliz Resources;
✔️ Китайские Zhejiang Wonder и East Asia Trading.

По режиму санкций, направленному на борьбу с незаконным распространением наркотиков, OFAC ввел блокирующие санкции в отношении мексиканской 🇲🇽 компании La Nueva Familia Michoacan и двух ее руководителей – Джонни Уртадо (Johnny Hurtado) и Хосе Уртадо (Jose Hurtado). Как сообщает американский Минфин, La Nueva Familia Michoacan функционирует в 35 мексиканских муниципалитетах и получает доход от незаконной продажи наркотиков, в том числе, на территории США.

🔗 https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20221117