11 бывших сотрудников Glencore обвиняются во взяточничестве.

Как отмечает Bloomberg в Лондонский суд поступило обвинительное заключение, поданное от SFO в отношении 11 бывших сотрудников Glencore.

В документе описывается как компания выплатила в качестве взяток $28 млн разных публичным должностным лицам в африканских странах.

Из июньского пресс-релиза SFO было известно о том, что в отношении компании выдвинуто обвинения, но не было разъяснено в отношении каких именно физических лиц.

Кроме этого в пресс-релизе указывалось в каких странах далась взятки: Nigeria, Cameroon, Ivory Coast, Equatorial Guinea and South Sudan.

#compliancepractice #SFO #anticorruption

Нидерланды сделали 91 исключение на исполнение санкций в отношении РФ

Министерствам иностранных дел, экономики, финансов, инфраструктуры и образования разрешено делать исключения из санкций, чтобы «обеспечить определенную гибкость в конкретных случаях», подтвердил представитель.

В апреле Евросоюз запретил всем кораблям, плавающим под российским флагом, заходить в европейские порты. Министерство инфраструктуры и водного хозяйства выдало разрешение 34 судам заходить в порты Нидерландов, например, потому что они перевозили важные грузы.

Министерство финансов предоставило 13 исключений, связанных с замороженными активами или товарами, подпадающими под режим санкций.

Министерство климата и энергетики выдало 25 разрешений нидерландским организациям продолжать получать энергию от бывших компаний «Газпрома». Подробнее https://www.novostiniderlandov.com/niderlandy-sdelali-91-isklyuchenie-na-ispolnenie-sankczij-protiv-r

#compliancepractice #sanctions #санкции

🇪🇺 Еврокомиссия опубликовала обновленный список 📄 часто задаваемых вопросов, связанных с предоставлением российским лицам и организациям бизнес-услуг

📌 В первую очередь, был обозначен перечень услуг, подпадающих под запрет консультирования физических и юридических лиц в области IT (Q9). Предусматриваются некоторые отступления от санкционного законодательства. Например, запрет не применяется в случае, если экспорт консультационных услуг необходим для деятельности гражданского общества, направленной на продвижение демократии, прав человека и верховенства закона в РФ.

📌 Еврокомиссия также подробно описала перечень услуг, подпадающих под запрет на предоставление в Россию архитектурных и инжиниринговых услуг (Q12).

📌 Кроме того, был обозначен список юридических консультационных услуг, экспорт которых аналогичным образом запрещен (Q13). Вместе с тем, как утверждается в документе, санкции были разработаны таким образом, “чтобы сохранить доступ к правосудию и право на защиту” ⚖️. В соответствии с этим, упомянутые запреты имеют ряд исключений. Так, допускается предоставление услуг, которые необходимы для: (1) расторжения до 8 января контрактов, заключенных до 7 октября; (2) осуществления права на защиту в судебном разбирательстве; (3) обеспечения доступа к судебным, административным и арбитражным разбирательствам в государствах-членах ЕС или для признания или приведения в исполнение судебного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС.

Новый FATF Guidance on Beneficial Ownership (Recommendation 24) - Public Consultation

ФАТФ опубликовал проект руководства по реализации мер по прозрачности и бенефициарному праву юридических лиц.

ФАТФ рассчитывает завершить работу над руководством в феврале 2023 года.

#compliancepractice #FATF #AML

🇬🇧 Правительство Великобритании опубликовало ответ на доклад комитета Палаты общин

14 июня Комитет Палаты общин опубликовал третий доклад 📄 под названием “The cost of complacency: illicit finance and the war in Ukraine” (Цена самоуспокоения: незаконное финансирование и война на Украине). В докладе были проанализированы меры, предпринимаемые правительством для предотвращения финансовых преступлений. Более того, авторы доклада предложили собственную оценку масштаба и эффективности британских санкций в отношении России 🇷🇺. В результате, действия Правительства по обоим направлениям были оценены как недостаточно эффективные и требующие серьезной проработки.

Вчера Правительство ответило на доклад Палаты общин, опубликовав подробный отчет о том, какие меры были предприняты для повышения эффективности санкционной политики против России и борьбы с экономическими преступлениями. Главное:

📌 С 24 февраля было введено более 1100 экономических санкций в отношении российских физических лиц и более 100 – в отношении российских организаций. Утверждается, что это самый внушительный набор санкций, когда-либо введенных против страны G-20;
📌 Создана межправительственная рабочая группа, курирующая инициирование санкций в отношении российских “олигархов” (Oligarch Taskforce);
📌 В рамках Национального агентства по борьбе с преступностью (NCA) создан отдел по борьбе с клептократией (Combatting Kleptocracy Cell);
📌 Создан Реестр зарубежных организаций, который обладает полномочиями требовать от зарубежных компаний, приобретающих недвижимость в Великобритании, предоставлять подробную информацию о потенциальных владельцах.

Более подробно об ответе Правительства: 🔗 https://committees.parliament.uk/publications/30459/documents/175743/default/

Два крупных российских банка планируют установить свои POS-терминалы только для приема карт «Мир» в дружественных странах.

Один из банков планирует установить POS-терминалы только в Турции, другой — в Турции и ОАЭ.

РБК приводит две схемы работы:

1. Банк-эквайер заключает договор с посредником, которым может быть платежный провайдер, предприниматель и т.п. Посредник заключает контракт с магазином или отелем (ТСП) и ставит в нем POS-терминал банка. Затем при совершении платежей деньги покупателей поступают на счет посредника, который открыт в банке-эквайере. Посредник конвертирует полученные рубли в нужную валюту и перечисляет их на расчетный счет продавца. За такие услуги посредник может взимать комиссию с продавца.

2. Магазин или отель оформляет доверенность на посредника. Посредник обращается в российский банк-эквайер, открывает в нем рублевый счет для ТСП и заключает с банком договор эквайринга от его имени, затем забирает POS-терминалы и устанавливает их в ТСП.

🙋‍♂️ Но как это снимет токсичность и риски по санкциям?

Описываемые схемы подпадают под определение тех, кто помогает обходить санкции и тем самым могут попасть во вторичные санкции. И при этом выстраивается цепочка вовлечённых, что подпадает под определение conspiracy - сговор в целях помощи обхода санкций.

#compliancepractice #sanctions #санкции

Если вы хотели знать, но боялись спросить.

Международная неправительственная организация World Justice Project опубликовала ежегодный рейтинг верховенства права в странах мира за 2022 год.
Рейтинг стран составляется с учетом восьми категорий, в числе которых возможность для демократических институтов контролировать государственную власть, уровень коррупции, соблюдение основных прав человека, открытость правительства и другие.

В этом году в пятерке наиболее правовых стран мира – Дания, Норвегия, Финляндия, Швеция и Нидерланды. Замыкают список Гаити, Демократическая Республика Конго, Афганистан, Камбоджа и Венесуэла.

Россия 🇷🇺 на не почетном 107 месте, все страны СНГ впереди.

#compliancepractice

Британский 🇬🇧 OFSI опубликовал две общие лицензии

Первая General Licence INT/2022/2305324 позволяет продолжать предоставлять кредиты Gasprom Germania и ее дочкам на следующие цели:

1. внебиржевая торговля на рынке газа и электроэнергии;
2. платежи по кредитным соглашениям и счетам со стороны Gazprom Germania и/или любых
своих Дочерних компаний любой третьей стороне для покупки газа или услуг;
3. кредитные договоренности с клиентами/любые договоренности клиентов о предоплате
«Газпром Германия» и/или любое из ее Дочерних обществ;
4. оказание клиринговых услуг компании «Газпром Германия» и/или ее дочерним компаниям;
5. платежи и кредитные соглашения между «Газпром Германия» и/или любым из его
дочерние компании;
6. выпуск и предоставление финансирования для аккредитивов.

Срок лицензии заканчивается 29 октября 2023.

#sanctions #compliancepractice #OFSI

Вторая лицензия INT/2022/2307324 OFSI,

«Дополнение к кредитам и ценным бумагам» разрешает до 5 ноября 2022 года физическому или юридическому лицу предоставлять кредит категории 5, а соответствующим учреждениям Великобритании — обрабатывать платежи в соответствии с этим разрешением.

Данная лицензия не санкционирует деятельность, которая иным образом санкционирована INT/2022/2305324 (выше).

Эта лицензия имеет ограничение действие - до 5 ноября 2022 г. и направлена на завершения операций по платежам.

#OFSI #compliancepractice #sanctions

Также новые изменения The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 15) Regulations 2022 Великобритании 🇬🇧 сегодня вступил в силу

Среди новелл:

✅ Запрет экспорта, поставки и доставки, а также предоставление товаров (а также сопутствующих услуг) в / для использования в России, которые имеют решающее значение для функционирования экономики России, в частности, производственного сектора. Запрещенные товары войдут в новый список российских уязвимых товаров (Russia Vulnerable Goods list).

✅ Добавление в список зависимых и дополнительных товаров G7, наложив дополнительные запреты на экспорт, поставку и доставку, а также предоставление продуктов (а также сопутствующих услуг) в / для использования в России.

Это направлено на дальнейшее согласование запретов Великобритании и ЕС, в том числе на технологии нефтепереработки и производственные продукты.

✅ Запрет импорта СПГ, поставляемого из России или произведенного в России, и приобретение СПГ (а также сопутствующие услуги), происходящего или расположенного в России, с целью ввоза СПГ в Великобританию.

Эта мера вступит в силу с 1 января 2023 года.

✅ Расширение списка товаров, приносящих доход, включенных в Приложение 3D, чтобы привести их в соответствие с ЕС по 2 российским товарным группам: напитки, спиртные напитки и уксус (включая водку); и пищевые отходы.

✅ Запрет импорта золота (а также связанных с ним услуг), которое было обработано в третьей стране и включает золото, которое 21 июля 2022 года или после этой даты было произведено в России и было экспортировано из России.

✅ Запрет на ввоз золотых ювелирных изделий, которые были вывезены из России, и приобретение золотых ювелирных изделий, происходящих и находящихся в России, с целью ввоза этих ювелирных изделий в Великобританию или произведенных в России и вывезенных из России с намерением что ювелирные изделия ввозятся в Великобританию. Сопутствующие услуги также запрещены.

#compliancepractice #sanctions #OFSI

Airbus подтвердил дачу взяток за поставки своей продукции в Казахстан

«Airbus подтвердил в пятницу, что ведет переговоры с французскими властями о новом соглашении по делу о взяточничестве в связи с прошлыми сделками в Ливии и Казахстане в дополнение к рекордным штрафам, согласованным в 2020 году», - говорится в сообщении.

Ранее прокуратура Франции сообщила, что ведет переговоры с Airbus по урегулированию вопросов, которые не раскрываются. Речь идет о многолетней практике подкупа.

Airbus подтвердил, что полностью сотрудничает с французскими властями по расследованиям, связанным с Казахстаном и Ливией.

Отмечается, что эти два расследования переросли в переговоры о новом урегулировании, в дополнение к достигнутым ранее соглашениями с властями, по которым Airbus заплатил штрафы в размере 3,6 млрд, из которых 2,1 млрд авиагигант заплатил французским властям.

#compliancepractice #anticorruption #business_integrity_Kazakhstan

Британский OFSI 🇬🇧 авторизовал британских юристов оказывать услуги подсанкционным субъектам.

Генеральная лицензия (GL) INT/2022/2252300 авторизует до 28 апреля 2023 г. оплату за юридическую консультацию физическими и юридическими лицами, подпадающие под российские и беларусские санкционные режимы.

В Документе проводится различие между судебными издержками «до назначения» (Часть A) и «после назначения» (Часть B).

Установлено ограничение в размере 500 000 фунтов стерлингов (включая НДС) на сумму, которую можно потребовать за юридическую работу, выполненную для удовлетворения предыдущего обязательства (например, если юридическая фирма или барристер наняты до назначения физического / юридического лица).

Ограничение общей суммы вознаграждения за юридическую работу в размере 500 000 фунтов стерлингов (включая НДС) началось после назначения с обязательствами по отчетности, показывающими, что все уплаченные сборы являются разумными.

Там, где это применимо, эти две ограничения по суммам также можно комбинировать. Для любых комиссий, превышающих эти ограничения, необходимо запрашивать специальную лицензию.

Те, кто использует лицензию, должны предоставить отчет в OFSI, когда их использование GL закончилось, или по истечении срока действия GL для работы, оплаченной в соответствии с GL. Те, кто использует GL, должны вести учет его использования в течение 6 лет.

Предельные почасовые ставки (без НДС) для юридических консультантов указаны в GL, а предельные почасовые ставки для юрисконсультов составляют 1500 фунтов стерлингов в час (включая НДС).

Установлена предельная сумма расходов, связанных с оказанием юридических услуг (например, оплата услуг свидетелей-экспертов, перевод, печать и т. д.), который составляет 5% от суммы судебных издержек за каждое отступление (до 25 000 фунтов стерлингов за каждое отступление).

#compliancepractice #OFSI #sanctions #licence

⚡️ Это официально: LCIA получил разрешение принимать оплату арбитражных сборов от лиц из России и Беларуси

Лондонский международный третейский суд (LCIA) получил генеральную лицензию британского Управления по осуществлению финансовых санкций (OFSI) на получение платежей, связанных с оплатой арбитражных расходов.

Лицензия распространяется только на споры, администрируемые по Регламенту LCIA (версии 1998, 2014 и 2020 годов), и не покрывает случаи, когда LCIA выполняет иные функции по администрированию арбитража (выступает держателем средств) или администрирует арбитраж по правилам ЮНСИТРАЛ (потребуется индивидуальная лицензия).

В частности, разрешение позволяет лицам из России и Беларуси оплачивать регистрационный сбор, услуги Секретариата и членов Суда по администрированию спора, гонорары и расходы арбитров, аванс на расходы и прочее.

Примечательно, что в отношении гонораров арбитров установлен лимит – 500 фунтов в час.

Лицензия действует с 17 октября и выдана на неопределенный срок.

Напомним, что годом ранее, в октябре 2021 года, Международная торговая палата (ICC) получила разрешение Управления по контролю за иностранными активами США (OFAC) в отношении разбирательств, затрагивающих Иран, став первой арбитражной институцией, получившей такое разрешение.

С полным текстом лицензии можно ознакомиться здесь.

🇪🇺🇷🇺Еврокомиссия опубликовала ответы на новые вопросы, связанные с заморозкой активов, ценными бумагами и предоставлением в Россию определенных услуг. Главное:

- Акции квалифицируются как “средства”, следовательно, если часть из них принадлежит акционерам, имеющим долю акций в банке ЕС, но внесенным в санкционный список Союза, они должны быть заморожены ❄️. Это также означает, что подсанкционным лицам запрещено осуществлять право голоса, которое может привести к определенным изменениям в отношении данных акций (например, их количества и т.д.). Это обусловлено тем, что право голоса в таком случае будет квалифицироваться как “нематериальный экономический ресурс” ❗️(Q15);

- Законодательство ЕС допускает конвертирование депозитарных расписок российских эмитентов в акции. Вместе с тем, Еврокомиссия предполагает, что Россия в ближайшее время потребует прекращения программ конвертации депозитарных расписок, что сделает этот процесс невозможным (Q22);

- С 4 июня 2022 г. действует запрет на предоставление российским лицам и организациям услуг по бухгалтерскому учету и аудиту (Q1) (полный перечень запрещенных услуг по ссылке);

- С мая 2022 г. также действует запрет на экспорт в Россию услуг по связям с общественностью. В соответствии с данным правилом, предоставление услуг в сфере лоббизма аналогичным образом запрещено (Q2) (полный перечень запрещенных услуг и исключений по ссылке).

Отмывание денег и коррупция в Credit Suisse bank

Как известно, швейцарский банк в настоящее время переживает кризис управления и шквал претензий со стороны национальный регуляторов.

После июньского соглашения с американским регулятором, Credit Suisse в конце октября 2022 г. согласился выплатить компенсацию в размере 238 миллионов долларов французскому регулятору - Parquet national financier (PNF) за предполагаемые схемы уклонения от уплаты налогов в период с 2005 по 2012 год.

Расследование продолжалось 2 года после того как стало известно от одного заявителя о том, что менеджеры по продажам банка предлагали французам открывать счета в обход налогообложению и для отмывания денежных средств. 5 000 подобных счётов было открыто за этот период.

#compliancepractice #банковский_комплаенс #AML

OFAC вынес предостережение о нарушении в адрес Пуэрториканского Nodus International Bank

В силу того, что Банк добровольно раскрыл информацию о 3 неавторизованных транзакциях на общую сумму 50 271,29 долларов США, включая выкуп ценных бумаг лица, находящегося под санкциями США, и автоматическое списание средств со счета указанного лица. Он также не смог вести полные и точные записи, связанные с обработкой заблокированных учетных записей, и не смог точно сообщить о заблокированных учетных записях.

OFAC определил, что такая мера как установление нарушения (Finding of Violation) было надлежащим административным действием в этом вопросе и поэтому не требует наказания в виде штрафа.

#OFAC #sanctions #compliancepractice

Иранские ответные санкции

Сегодня поговорим об иранских контр-мерах. Ещё в 2016 году в Иране был привет закон под названием ‘Борьба с нарушениями прав человека и авантюрными террористическими действиями США в регионе’.

(Забавное, конечно, название - вдруг Иран вспомнил о правах человека, являясь третьей страной в мире по числу казней).

В соотвествии с этим законом МИД страны ведёт список подсанкционных лиц.

Так например, 31 октября 2022 г. Иран тремя решениями внес в санкционный список американских, европейских, британских физических и юридических лиц.

Так, например по США 🇺🇸 в список попали 10 физических лиц и 4 юридических лица :

✅ Майкл Корилла, командующий военным командованием США в регионе (CENTCOM)
✅ Грегори Гийо, заместитель командира Centcom
✅ Скотт Десормикс, командир авиабазы ​​США в Эрбиле, Ирак
✅ Хуан Сарате, глава Центра финансово-экономической мощи Фонда защиты демократий и Американского института предпринимательства.
✅ Марк Уоллес, исполнительный директор Альянса против ядерного Ирана (Йоани)
✅ Вали Адемо, заместитель министра финансов США.
✅ Алексей Гринквик, командир 9-й дивизии ВВС США
✅Энн Ньюбергер, советник президента США по национальной безопасности в области кибербезопасности и новых технологий.
✅ Исаак Джонсон, Командование по гражданским делам и психологическим операциям армии США
✅ Брайан Нельсон, заместитель директора отдела финансовой разведки и терроризма Министерства финансов США.
▪️ Юридические лица
1 - Фонд Альянса против ядерного Ирана
2 - Центральное разведывательное управление (ЦРУ)
3 - 9-я дивизия ВВС США
4 - Национальная гвардия США


Вышеуказанным лицам запрещен въезд на территорию Исламской Республики Иран и им заблокированы банковские счета.

#compliancepractice #sanction

Криптовалютная биржа Binance помогла иранским фирмам торговать на 8 миллиардов долларов, несмотря на санкции.

Сделки на сумму 7,8 млрд долларов были совершены через крупнейшую в Иране криптобиржу Nobitex.

Как передаёт Reuters, эти деяния стали известны в ходе расследования Министерства юстиции США в отношении Binance.

Binance заявляет, что не является американской компанией, но предприняла активные шаги, чтобы ограничить доступ к иранскому рынку.

Три четверти иранских средств, прошедших через Binance, находились в относительно малоизвестной криптовалюте под названием Tron, которая дает пользователям возможность скрыть свою личность. В прошлогоднем сообщении в блоге Nobitex призвал клиентов использовать Tron — токен среднего уровня — для анонимной торговли, не «ставя под угрозу активы из-за санкций».

Новые результаты получены в ходе расследования по отмыванию денежных средств со стороны Binance, которая доминирует в криптоиндустрии стоимостью 1 триллион долларов и имеет более 120 миллионов пользователей.

#compliancepractice #sanctions #санкции #AML

4 ноября британский 🇬🇧 OFSI опубликовало общую лицензию INT/2022/2349952, «Операции, связанные с сельскохозяйственными товарами, включая предоставление страховых и других услуг».

Документ предусматривает, что санкции в отношении российских физических и юридических лиц не нарушается в следующих случаях:

✅ получение денежных средств и экономических ресурсов от любого лица, в том числе от определенных лиц, в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров; или же

✅ перевод средств или экономических Ресурсов:
- Соответствующим учреждениям, страховым компаниям или соответствующим гражданам Великобритании в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров, в том числе для приобретения страховки и перестрахования;

- британским корпорациям в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров;

- подсанкционным лицам в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров;

- а также
любому другому Лицу в связи с экспортом, продажей, производством и транспортировкой сельскохозяйственных товаров.

#compliancepractice #OFSI #санкции #sanctions

Расследования в отношении Алишера Усманова и санкции

Обыски в рамках расследования против Алишера Усманова проходят в филиалах банка UBS в Германии, сообщает Der Spiegel.

По данным издания, олигарха подозревают в отмывании миллионов евро и уходе от налогов, правоохранители пришли в отделения швейцарского банка во Франкфурте и Мюнхене.

Следователей сейчас интересуют подозрительные движения по счетам с 2018 по 2020 год на сумму более двух миллионов евро. Эти банковские операции в основном связаны с крупными снятиями наличных, а также переводами между подставной компанией Omnia Services Group Ltd. и компанией Tegernsee (IOM) Ltd. Предполагается, что с помощью подставных лиц Усманов пытался использовать денежные потоки для перемещения активов и сокрытия фактического владения ими.

#sanctions #compliancepractice #AML

🇷🇺⚡️📄 Правительство РФ утвердило перечень зарубежных компаний, в отношении которых будут применяться санкции в области военно-технического сотрудничества

В список включены 74 организации из:
▫️ Болгарии (Arsenal JSCo, VMZ EAD, Beta Corp AD, др.)
▫️ Великобритании (Strilets, Espace Soft Trading, Hazel, др.)
▫️ Германии (Atlas Elektronik, Е.sigma Systems, Glenair, др.)
▫️ Канады (Newcon International, Alpha Optics System)
▫️ Литвы (AVIABALTIKA aviation, Helisota, Defensus, др.)
▫️ Словакии (ZTS Special, Versor, Robus, др.)
▫️ Польши (Bumar-Labedy, ANKOL, Wtorplast Group, др.)
▫️ Чехии (VOP-026 Sternberk, Mil International, Excalibur Army, др.)
▫️ Черногории (Armada Group, Montenegro Defence Industry, Tara Aerospace and Defense Products, др.)
▫️ Эстонии (Baltic Armament)
▫️ США (Desert Tech, TCI international)

Данное постановление было подготовлено во исполнение Указа Президента «О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций».

🔗http://static.government.ru/media/files/GdvHCTXzuXjOaaHhA8AHgn5Ng377TNru.pdf