Анти-Санкционный лоббизм

Ещё со времён первой волны санкций и принятия Magnitsky Act, была развёрнута целая программа ‘спасения’ следователя по делу Магнитского Анатолия Карпова, который жаловался, что ему не дают преспокойно жить между Дубаем и Брюсселем.

Но теперь ставки выросли. За российских подсканционных лиц ходатайствуют президенты разных стран и артисты (помните, как Кирилл Серебренников просил снять санкции с Романа Абрамовича).

Но вот Венгрия 🇭🇺 просит снять ЕС санкции сразу с троих лиц: с Алишера Усманова, Петра Авена и Виктора Рашникова.

Но в последнем изменённом регламенте ЕС - эти лица пока остаются (сняли санкции, например, с Жириновского).

Интересно наблюдать: не только за судебными баталиями (бывший президент Украины Виктор Янукович, его сын и бывший прокурор Пшонка таки добились исключения из списка ЕС), но и все что вокруг этого. Пока физики бегают в поискать где снять деньги при заблокированных картах МИР, другие лоббируют свои интересы через президентов и артистов.

#compliancepractice #sanctions #санкции

Постпреды стран ЕС согласовали новые санкции против России, предусматривающие потолок цен на нефть.

Восьмой пакет санкций также вводит запрет на закупку у России некоторых видов стальной продукции, пластика и химикатов и на оказание IT- и юридических услуг российским организациям.

Параметры нефтяного потолка еще будут уточняться, восьмой пакет санкций должен заложить для него правовую основу. Ограничения не затронут трубопроводные поставки, утверждает венгерский МИД. А для Мальты, Греции и Кипра, танкерный флот которых перевозит большую часть российской нефти, могут быть предусмотрены некоторые уступки, пишет Politico.

#санкции #compliancepractice

🇪🇺🇷🇺ЕС анонсировал восьмой пакет санкций в отношении России

Новые санкции в том числе предполагают:

- Создание законодательного механизма для установления предельной цены (price cap) на российскую нефть (имплементация решения G7) 🛢.
- Расширение запрета на импорт продуктов из стали. Дополнительные импортные ограничения распространятся на древесную целлюлозу, бумагу, сигареты, пластик и косметику, а также элементы, используемые в ювелирной промышленности 🚫, такие как камни и драгоценные металлы, которые, как считают в ЕС, приносят значительные доходы России.
- Ограничения на экспорт, продажу и поставку товаров для авиационного сектора ✈️.
- Точечные санкции против физических и юридических лиц.
- Расширение списка запрещенных для поставок в Россию товаров, которые могут способствовать развитию ее военного и технологического потенциала.
- Запрет для граждан стран-членов ЕС занимать руководящие посты в определенных российских организациях, контролируемых государством.
- Запрет на предоставление российским лицам архитектурных и инжиниринговых услуг, а также консультационных услуг в области ИТ и юридических консультаций 👨‍💻.

📌Ждем публикации решения и регламента.

🔗https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2022/10/06/eu-adopts-its-latest-package-of-sanctions-against-russia-over-the-illegal-annexation-of-ukraine-s-donetsk-luhansk-zaporizhzhia-and-kherson-regions/

ЕС опубликовал 8 пакет санкций ( или что объединяет Газманова и ватные палочки)

В него вошли:

1) 30 физических лиц, включая Газманова и Эллу Памфилову (поздравляем с феноменальной карьерой от омбудсмена по правам человека до фигуранта ЕС санкций)

2) 7 юридических лиц

3) запрет 🚫 на предоставление услуг:
- юридические
- архитектурные
- инженерные
- IT и связанные с криптой

4) запрет на импорт многочисленных товаров, начиная от металла, заканчивая косметикой (ватные палочки точно есть в списке)

#compliancepractice #санкции #sanctions #EU

Израильские 🇮🇱 санкции.

Сегодня мы с вами поговорим об израильских санкциях. Нет они не в отношении России. У Израиля есть собственный враг - Иран 🇮🇷.

И здесь интересная конструкция. В соотвествии с Постановлением о Торговле с врагом от 1939 г. с разъяснениями в соотвествии с Приказом Минфина ‘Торговля с врагом’ 2011 г. запрещено осуществление торговых отношений прямо или косвенно между государством Израиля либо гражданами Израиля и Ираном или иранскими субъектами. Санкция за нарушение - до 10 лет лишения свободы (фаловеры с двойным гражданством, будьте бдительны).

Но в редких случаях можно получить разрешение от Минфина на проведения торговых / финансовых отношений.

Кроме этого, ответственность также будет наступать по Закону о запрете отмывания денежных средств 2000 г. В силу Закона О борьбе с ядерной программой Ирана 2012 г. у финансовых институтов и других субъектов Израиля существует обязанность сообщать о всех транзакциях, связанных с Ираном.

Постановление 1939 г., которое в своё время было направлено на запрет торговли с Германией и странами, которые были под ее протекторатом, очень похоже (даже по названию) на американский закон 1917 г. Trading with Enemy Act.

Кстати, в Иране существует также уголовная ответственность за осуществление торговых отношений с израильтянами.

#compliancepractice #sanctions #санкции #комплаенс

Европейская комиссия (ЕК) готовится расширить санкционное законодательство таким образом, чтобы оно позволило конфисковывать попавшие под санкции активы.

Об этом передает Bloomberg. В этом случае власти ЕС могут за счет продажи активов профинансировать расходы на восстановление Украины. 

Мы до этого уже писали, что такая инициатива рассматривалась с мая. Летом Канада приняли аналогичный закон. В США законопроект еще рассматривается.

По действующим правилам активы, подпадающие под санкции, могут быть только заморожены (заблокированы). Такая процедура влечет за собой расходы, когда речь идет об имуществе, и затрудняет его дальнейшее распоряжение или использование. Если конфискация активов будет легализована, то власти ЕС смогут профинансировать за счет их реализации восстановление Украины, отмечает агентство. 

#санкции #compliancepractice #EU #sanctions

🇯🇵 Япония наращивает санкционное давление на 🇷🇺 РФ

После 24 февраля 🇯🇵 Япония стала активно вводить санкции против 🇷🇺 российских физических и юридических лиц. Это обусловлено важной ролью Японии в координации санкционного давления на уровне государств-союзников 🇺🇸 США. Статистика показывает, что Япония ввела санкции против 776 российских физлиц. Таким образом, азиатской стране удалось приблизиться к уровню 🇨🇦 Канады, которая ввела санкции против 889 российских физлиц за более продолжительное время.

В последний санкционный список Японии попали 58 граждан РФ. Там оказались родственники Медведева, Мишустина и Кадырова, а также российские бизнесмены – Пумпянский и Рашников. Отдельно отметим факт попадания под санкции Маргариты Симоньян. Япония, в отличие от США, показывает готовность вводить санкции против российских пропагандистиов.

Что касается юрлиц, то санкции были введены в отношении девяти российских компаний – “Ростеха”, “Росэлектроники”, “Калашникова”, “Созвездия” и производителей авиационной и судостроительной продукции (“Климов”, “Море”, “ОДК”, “Янтарь”).

#санкции

Прошла незамеченной новость, что Регламент ЕС от 6 октября COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1905 внес поправки в Регламент ЕС 269/2014 от 17 марта 2014.

С 6 октября появилась дополнительная норма в 6b, которая предоставляет любому инвестору НРД до 7 января 2023 г. право обратиться к национальным компетентным органам государств, являющихся местом регистрации соответствующего депозитария, в котором открыт счёт НРД, и получить разрешение на вывод ценных бумаг и денежных средств на счета в организациях, не попавших под санкции.

С этого момента не только сам НРД может вступать в отношения по оспариванию заблокированных активов, но и любой инвестор, работающий через брокеров.

Если надо, поможем составить заявление на получения лицензии на разблокировку активов. Пишите на почту [email protected] либо в бот канала

#sanctions #compliancepractice #EU #санкции

В Великобритании 🇬🇧 прошёл в первом чтении Economic Crime Bill, наделяющий SFO дополнительными полномочиями


Как говорится в пресс-релизе ведомства, Законопроект включает положения о расширении полномочий Управления по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) в разделе 2, которые SFO использует для принуждения подозреваемых преступников, финансовых учреждений, таких как банки и / или технологические компании, к обмену информацией или документами в отношении подозреваемого преступления. По новому законопроекту теперь по всем делам обмен информацией может быть на доследственной стадии.

Эта поправка снимет ограничения, наложенные на использование этих полномочий в разделе 2A Закона об уголовном правосудии 1988 года, который разрешает SFO использовать эти полномочия только на стадии предварительного расследования в случаях международного взяточничества и коррупции, но в настоящее время не в связи с подозрением в мошенничестве или домашнем взяточничестве и коррупции.

Как подчёркивается в пресс-релизе, это снизит зависимость от whistleblowers и позволит SFO получать материалы от таких учреждений, как банки, которые в настоящее время не могут делиться определенными сведениями. информации в связи с обязательствами по конфиденциальности.

Это, в свою очередь, может привести к более быстрому замораживанию доходов от преступлений, чтобы защитить эти деньги для жертв.

#SFO #compliancepractice #anticorruption

Сегодня вышел отчёт Transparency International - Exporting Corruption Report 2022, который оценивает то как страны выполняют требования Конвенции ОЭСР о международном подкупе.

В отчёте сообщается, что оценивается правоприменение в отношении взяточничества иностранцев в 43 из 44 стран, подписавших Конвенцию ОЭСР о борьбе со взяточничеством, а также в Китае, САР Гонконг, Индии и Сингапуре. Хотя эти четыре страны и территории не являются участниками Конвенции ОЭСР, они являются крупными экспортерами, на долю каждой из которых приходится более 2% мировой торговли, при этом Китай является ведущим экспортером в мире.

Этот отчёт даёт хронологическую перспективу за прошедшие 5 лет с 2018 г. и выясняется, что такие страны как Британия 🇬🇧 и Израиль 🇮🇱 меньше стали преследовать за международную коррупцию и попали в группу moderate enforcement.

Несмотря на то, что США сохранили первое место, как самый активный регулятор, число преследований сократилось значительно 2019 г - 29, 2020 г. - 33, в 2021 году только 15 дел.

Швейцария 🇨🇭 с двумя делами (уголовное дело против Falcon Private Bank, уголовное дело против сотрудника Gunvor) занимает второе место после США 🇺🇸. Франция несмотря на рост возбужденных дел благодаря введению французского аналога сделки со следствием CJIP, критикуется авторами отчета за недостаточную открытость процесса и скандалов с французским регулятором.

Если вы спросите про РФ - там все по нулям (стабильно как и предыдущие 5 лет)

В общем, есть что почитать вечером - интересный отчёт.

#anticorruption #compliancepractice #комплаенс #FCPA

В Британии арестовали бизнесмена, связанного с Дерипаской

В Лондоне арестовали 62-летнего бизнесмена Грэма Бонем-Картера, помогавшего российскому олигарху Олегу Дерипаске обходить санкции.

Об этом сообщает Минфин США.
Соединенные Штаты будут добиваться экстрадиции британского бизнесмена. По выдвинутым обвинениям Бонем-Картеру грозит до 20 дет тюремного заключения, передает Голос Америки.

По версии обвинения, Бонем-Картер "оказывал услуги по управлению имуществом и другие услуги своему работодателю, находящемуся под санкциями, российскому олигарху Олегу Дерипаске. Бонем-Картер скрывал источники финансирования, содержания и управления активами Дерипаски в США в нарушение международных санкций"

#compliancepractice #sanctions #санкции

💰📙24 миллиона долларов с хвостом. Столько обязалась выплатить компания Bittrex в пользу Минфина США за множественные нарушения режима санкций США в отношении Кубы, Ирана, Судана, Сирии, а также Республики Крым.

Ситуация довольно типичная. Молодая компания в области финтеха предоставляла услуги в области виртуальных валютных транзакций. В отличие от банков, которые серьезно продвинулись в плане скрининга транзакций и комплаенса в целом, подобные компании часто допускают серьезные промахи. В итоге их нарушения становятся массовыми. Они пропускают тысячи сделок, по которым затем начисляется штраф.

Претензия Минфина состоит в том, что компания должна была проявить должную осмотрительность и отслеживать географию сделок. Но не использовала доступную информацию. Компания постепенно внедряла скрининг, но он запаздывал и все сделки не фиксировал.

По сложившейся практике, компания полностью переработала свой комплаенс, капитально вложившись в новый скрининг, наняв новый персонал, проведя тренинги и т.п.

Кейс уже можно считать типичным. В 2020-2021 гг. были сходные кейсы: Payoneer, BitGo, BitPay. Но их штрафы были в десятки раз меньше. По размеру штрафа Bittrex, прямо скажем, отличилась.

https://home.treasury.gov/system/files/126/20221011_bittrex.pdf

Российские бизнесмены в Гонконге сталкиваются со сложностями при проведении некоторых банковских операций из-за санкций западных стран, выяснила газета South China Morning Post.

Генконсульство России в Гонконге получает жалобы от россиян, которые испытывают трудности при проведении некоторых транзакций, заявил изданию генеральный консул Игорь Сагитов. По его словам, бывали случаи, когда российские бизнесмены не могли переводить деньги или открывать новые счета.

На самом деле, сейчас везде проблемы с переводами - российский субъект по дефолту токсичен.

Но здесь не надо искать злого умысла. Банковским и кредитным организациям не хватает финансовых и человеческих ресурсов проверять транзакции, где один из субъектов Russian person. Проще просто не принимать.

#санкции #sanctions #compliancepractice

Два Указа Президента РФ, касающихся нового порядка по контр-мерам

✅ Первый Указ Президента РФ 737 предоставил Банку России полномочия выдавать разрешения на вывоз из России наличной валюты на сумму больше $10 000.

Кроме того, ужесточен контроль за сделками с капиталом организаций финансового сектора с участием иностранцев из «недружественных» стран. Теперь сделки, влекущие изменение прав владения более чем 1% акций банков, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний либо управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, смогут проводиться только на основании решения правительственной комиссии. Это не коснется банков, акции которых резиденты «недружественных» стран до конца 2022 года могут продавать или покупать только по особому разрешению президента.

✅ Второй Указ Президента РФ 738 освобождает ряд финансовых организаций от ограничений.

На следующие
банки не будет распространяться в том числе запрет на валютные операции по зачислению резидентами России иностранной валюты на счета, открытые за пределами России:

- Азиатский банк инфраструктурных инвестиций,
- Международный банк экономического сотрудничества,
- Международный инвестиционный банк,
- Новый банк развития (финансовая структура БРИКС)
- Российско-Кыргызский Фонд развития.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #банковский_комплаенс

На портале британского исследовательского института RUSI опубликована интересная статья From Freeze to Seize: How the UK Can Break the Deadlock on Asset Recovery

Автор статьи Maria Nizzero, рассуждая о том, что делать Британскому правительству с заблокированными активами российских олигархов предлагает поменять фокус.

Вместо того, чтобы связывать эти активы, которые принадлежат подсанкционным субъектам, с конфликтом на Украине, автор предлагает посмотреть не эти активы как активы полученные через коррупцию. По ее утверждению, учитывая угрозы, которые грязные деньги представляют для национальной безопасности, более целесообразной была бы стратегия, направленная на борьбу с коррупционными доходами.

Потенциальные поправки к Закону о доходах от преступной деятельности (POCA) могут быть для предоставления более широкого определения «незаконного поведения». К ним могут относиться, например, «активы, полученные в результате политического покровительства» или «активы, которые могут быть предоставлены для поддержки враждебного режима».

От себя добавлю: проблематика легализации конфискации активов все равно останется, поскольку первоначально эти активы были заблокированы не как коррупционные, а как принадлежащие подсанкционным субъектам. И санкции - это не мера уголовного наказания, а мера принуждения, которая может быть гипотетически снята и активы разблокированы.

Если говорить о dirty money под зонтикам борьбы с kleptocracy, то тогда нужно перевести активы из одного правового режима в другой, но никак не накладывая один на другой два различных правовых механизма.

#compliancepractice #sanctions

Канада расширила персональные ограничения против России, включив в санкционные списки 34 новых имени и одну организацию.

Согласно заявлению канадского правительства, под санкции попали те, кого Канада считает российскими «пропагандистами».

Под санкциями оказались среди прочих медиаменеджер Тина Канделаки, телеведущие Мария Ситтель, Наиля Аскер-Заде, Кирилл Клейменов и Дмитрий Губерниев, актеры Сергей Безруков, Николай Чиндяйкин и Владимир Машков.

Кроме того, в санкционный список включили помощника президента Владимира Путина Владимира Мединского, лидера партии «Новые люди» Алексея Нечаева и депутата Госдумы Дмитрия Певцова, а также пресс-секретаря «Роснефти» Михаила Леонтьева и телеканал «Звезда».

#sanctions #compliancepractice #санкции

🇺🇸⚡ Опубликован совместный отчет Минфина, Минторга и Госдепа США о влиянии международных санкций на экономику России с февраля 2022 г.

В первую очередь, в отчете обозначается серьезное воздействие американских рестриктивных мер на военно-промышленный комплекс РФ. Утверждается, что, ограничив экспорт в Россию передовых товаров и технологий, США и их союзники подорвали способность РФ заменять выведенные из строя вооружения. Среди них - более 6000 единиц военной техники, включающих танки и бронетранспортеры. В частности, как сообщается, один из крупнейших российских производителей танков “Уралвагонзавод” был вынужден сократить штат из-за нехватки иностранных комплектующих. Американские власти отмечают, что, как результат, в условиях ужесточения экспортного контроля Россия вынуждена налаживать поставки из "менее технологичных стран", таких как Иран 🇮🇷 и Северная Корея 🇰🇵.

Во-вторых, с начала СВО импорт в Россию полупроводников со всего мира сократился на 70%. Это негативно отразилось на производстве российских гиперзвуковых баллистических ракет, поскольку полупроводники являются их важной составляющей.

Кроме того, OFAC, совместно с иными специализированными ведомствами, заморозил около 300 млрд долл. 💵 активов Центрального банка РФ с целью ограничения возможности ЦБ оказывать поддержку военно-промышленному комплексу.

Наконец, в отчете вновь обозначается готовность применения принудительных мер в отношении лиц, участвующих в предоставлении российской армии боеприпасов и иных вооружений, даже если они не являются гражданами США. Вторичные санкции 🚫 также будут распространятся на лиц, сотрудничающих с внесенными в санкционный список США российскими компаниями и физическими лицами.

Во всей этой истории с мобилизацией, мне нравятся компании, которые не призывают вернуться с ‘удаленки’ как это делает Банк Открытие, а те, которые позволяют работать удалённо.

Ведь, Банк Открытие так и не понял, что призвав сотрудников работать из офиса - они приближают тот день, когда hr департаменту необходимо будет искать новых сотрудников.

‘ESG говорили они, заботой о сотрудников оправдывались они’.

Берегите себя!

#compliancepractice

США предъявили пяти гражданам России, включая сына губернатора Красноярского края Артема Усса, обвинения в уклонении от санкций и отмывании денег, сообщило американское министерство юстиции.

Как написано в пресс-релизе Департамента Юстиции США 🇺🇸 эти лица обвиняются в том, что получали военные технологии от американских компаний, контрабандой переправляли миллионы баррелей нефти и отмывали десятки миллионов долларов для российских олигархов, подсанкционных организаций и крупнейшего в мире энергетического конгломерата’.

Федеральный суд Бруклина рассматривает 12 обвинений в отношении:
1) Юрия Орехова
2) Артема Усса
3) Светланы Кузургашевой
4) Сергея Телегина
5) Сергея Телекова

Вместе с ними по делу проходят Хуан Фернандо Серрано Понсе и Хуан Карлос Сото, которые, как сказано в пресс-релизе, посредничали в нелегальных нефтяных сделках с венесуэльской компанией PDVSA.

#compliancepractice #sanctions #санкции #DoJ