В 18.00 начало

Про китайский санкционный режим говорят не так часто. Отличная статья Евгения Афанасьева рассказывает детали ответных мер Китая на американские санкции https://zakon.ru/blog/2020/09/21/polozheniya_o_spiske_neblagonadezhnyh_lic__kitaj_nanosit_otvetnyj_udar

По поводу альтернативы в использовании инструментов денежного перевода Havala. Проблематично со многих точек зрения.

Во-первых, тот же FinCen к этой системе относится настороженно и после 09/11 были возбуждены несколько дел по отмыванию денежных средств.

Во-вторых, ЕС уже применяет для поставок медикаментов и с/х продукции в Иран свою систему INSTEX, созданную в рамках Blocking statute. Это все-таки не обход американских санкций, поскольку общие лицензии дают право на сделки по покупке медикаментов и и с/х продукции.

В-третьих, основная проблема Ирана состоит в том, что он включен в блэк-лист FATF, поскольку не подписал Палермскую Конвенцию, поэтому вопрос переводов (даже если кто-то хочет игнорировать американиские санкции) остаётся.

На самом деле с Ираном большая проблема, чем на первый взгляд кажется.

#sanctions

https://www.sec.gov/enforce/34-90061-s SEC наказал Комплаенс офицера за то, что та по приказу ведомства не сохранила комплаенс отчеты инвест компании об инвестиции в ценные бумаги компании перед объявлением о ее покупке. Чуть позже комплаенс офицер подделала отчеты задним числом. Теперь она оштрафована на 25 тыс дол. Также на год ей запрещено заниматься любой деятельностью связанной с комплаенс консультированием.

Надо сказать, что комплаенс в инвестиционной компании в США под большим контролем перед SEC, чем другие компании. Интересно, что во многих российских инвест компаниях вообще не в курсе про комплаенс. Как они ведут бизнес - большой вопрос.

#compliance

Дорогие подписчики, не стесняйтесь делать ‘шер’ данной группы среди интересующихся комплаенсом, антикоррупцией и санкциями.

https://zakon.ru/blog/2020/10/11/ne_propustite_signaly_opasnosti__fatf_na_strazhe_virtualnyh_aktivov?fbclid=IwAR1wn9GB55x-j17QZD0MZuhG7XVeJVqqA7Sk4Bk5_odb9TQwF_9-DbURtio Евгений Афанасьев сделал отличный разбор отчета ФАТФ по работе с криптовалютами.

ФАТФ по понятным причинам немного запаздывает, поскольку в Южной Корее уже 2 года существует антиотмывочные требования в сфере крипты (там просто приравняли их к ценным бумагам), аналогичное происходит в США. В ЕС тормозят процесс и только к 2024 г. хотят (https://news.bitcoin.com/eu-cryptocurrency-regulation-2024/) вести полноценное регулирования, но боюсь к этому времени крипто-рынок изменится 10 раз.

Когда комплаенс нужен даже бывшим президентам государств!

FinCEN начала проверку в отношении компаний бывшего президента Украины Порошенко

‘Первая из этих компаний – Genesis Local Ventures. Ее владельцем, по документам, считается житель Закарпатья Тарас Тарасович. По его словам, он позволил малознакомым лицам использовать его паспортные данные за вознаграждение в 5000 грн ежемесячно. Международный Deutsche Bank подал в FinCEN отчет о подозрительной деятельности британской офшорной компании GLV’.


Подробнее https://gordonua.com/news/politics/amerikanskie-pravoohraniteli-zainteresovalis-kompaniyami-svyazannymi-s-poroshenko-rassledovanie-1522240.html

В продолжении поста про ФАТФ и виртуальные активы, Центр по альтернативным финансам Кембриджа опубликовал доклад 3rd Global Cryptoasset Benchmarking Study https://www.jbs.cam.ac.uk/faculty-research/centres/alternative-finance/publications/3rd-global-cryptoasset-benchmarking-study/. В нем отмечается, что на сегодня 77% всех платформ проводят анализ по ПОД/ФТ каждого счета. Четыре топовых юрисдикций, которые дают лицензии: Британия, США и маленькие но резвые Швейцария и Эстония.

Нас уже более 200! Спасибо за доверие! Не забудьте делиться ссылками!

ЕС согласовал санкции в отношении отравления Навального. https://www.rbc.ru/politics/12/10/2020/5f8450009a794780d8436fc0

По данным Le Monde, в санкционный список двух стран войдут девять россиян: сотрудники администрации президента, спецслужб и Государственного научно-исследовательского института органической химии, в котором, возможно, был изобретен «Новичок». Их активы в ЕС заморозят и запретят въезд в страны Европы, писала газета.

В США асфальтовая компания Sargeant Marine Inc., которая была зарегистрирована во Флориде, ‘хорошо’ взаимодействовала с коррупционной бразильской PETROBRAS и венесуэльской подсанкционной PDVSA. Интересно, что теперь DoJ по очереди привлекает всех трейдеров этой компании к ответственности по FCPA.

Статистка по третьему кварталу 2020 http://fcpa.stanford.edu/fcpac-reports/2020-fcpa-q3-report.pdf

Ещё из интересного:

Российская дочка Alexion Pharmaceuticals, Inс. с 2011 по 2015 г. осуществляла незаконные платежи представителям Минздрава. В июле 2020 компания заплатила SEC большой штраф. Дело очень похоже на дело TEVA, только теперь страны: Турция, РФ, Колумбия и Бразилия.
#FCPA #anticorruption #sanctions
http://fcpa.stanford.edu/enforcement-action.html?id=801

https://www.rbc.ru/business/14/10/2020/5f7ca2349a794715e8f042c5
РЖД даже нашли альтернативные пути, чтобы только не взаимодействовать с подсанкционными. Санкционный комплаенс в действии. #sanctions #compliance

ЕС расширили санкций из-за отравления Навального. https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L:2020:341:FULL&from=EN

Ограничения ввели в отношении 6 физических и 1 юридического лица.

А вот и санкции Великобритании по поводу отравления Навального. Как известно, туманный Альбион теперь проводит отдельно от ЕС санкционную политику. Но здесь санкционный список идентичный с ЕС списком. https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-alexey-navalnys-poisoners

Некоторые удивляются почему за 6 лет РФ не ввела симметричные меры в отношении санкций. Но есть несколько ‘но’:

Во-первых, на самом деле напринималось много мер. Смотрите мою статью Санкционный популизм.

Во-вторых, всегда надо помнить при советах ввести какую-то норму, об опасности избыточного регулирования и того, что это негативно отразится на участниках гражданского оборота.

В-третьих, посмотрите на опыт Blocking Statute ЕС, которые являются ответными мерами на санкции США. Особо ничего не вышло. Можно вспомнить опыт Канады с pijama crisis, но поставка пижам из Кубы в 80-е годы, это не одно и тоже, что санкции в отношении SDN.

В четвёртых, так называемые симметричные меры могут повлечь необратимые последствия законодательного зуда: напринимают такого, что потом и правоприменители за голову возьмутся.

Законодательство против коррупции в бизнесе в разных странах

Обычно все вспоминают FCPA, Bribery Act и французский SAPIN II.

Странно, что на общеевропейском уровне в ЕС единственно, что принято это Директивы в области защиты заявителей.

Греко и Financial Crime Department в Совете Европы заняты противодействием коррупции в гос. секторе стран ЕС. Также как и общеевропейская прокуратура, которую недавно возглавила известная Лаура Ковеши, посадившая не одну сотню чиновников в своей родной Румынии и выигравшая в ЕСПЧ суд против Румынии. OECD только в некоторых аспектах оценивает комплаенс в бизнесе. Смотрите недавний документ Istanbul action Plan 2016-2019 progress and challenges report.

На Украине, в РФ и в Казахстане существуют законодательные нормы по противодействию коррупции в гос .компаниях (в Казахстане они называются субъекты квазигосударственного сектора). Две недели назад в Казахстане обязали ввести комплаенс службы в субъектах квазигосударственного сектора. Сейчас обсуждаются поправки о том, чтобы прописать антикоррупционные меры для компаний (об этом расскажу позже).

В России в последние годы идёт развитие комплаенса в частных компаниях, хотя законодательных мер не так много, что я считаю является хорошим примером того, что комплаенс - это больше про внутрекорпоративную культуру, а не только про внешние обязательства.

В Украине последние 5 лет больше занималась регулированием противодействия коррупции в госсекторе: был создан НАБУ (Национальное антикоррупционное Бюро) , антикоррупционная прокуратура и суд. Однако, созданная по инициативе ЕС UNIC - Ukrainian Network of Integrity and Compliance не эффективна без европейских субсидий, поскольку величина членских взносов не позволяет полноценно развивать сеть.

В каких странах есть специальные законы о противодействии коррупции в бизнесе? Ответы в следующих постах.

В России сегодня был представлен АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ РЕЙТИНГ РОССИЙСКОГО БИЗНЕСА

Этот рейтинг по антикоррупции по праву можно назвать ‘всем сёстрам по серьгам’. Это как на юрбанкетах: cherry at the top only.

Я воздержусь от подробной оценки, поскольку в рейтинге по какой то причине не включены компании не достигшие положительных результатов.

Руководство по методике здесь

Вместе с тем, надо сказать, что Антикор хартию бизнеса, которую приняли в 2013 г. и подписали многие компании долгое время представляла из себя декларацию о намерениях. Теперь при создании рейтинга и оценке принятых на себя обязательств можно сказать о том, что корабль сдвинулся с мертвой точки. Теперь кораблю надо придать паруса.

Добавил в канал возможность комментировать

В рамках Института комплаенса мы начинаем проводить Дискуссионный клуб - уникальная площадка для знакомства с профессионалами из разных областей комплаенса.

Первым гостем Дискуссионного клуба выступит Алексей Владимирович Конов, директор Антикоррупционного центра ВШЭ, Председатель Совета управляющих Международной антикоррупционной академии, член делегации Российской Федерации в рабочей группе по противодействию коррупции «Группы двадцати», принимает участие в ряде экспертных советов При Правительстве РФ и Счетной Палаты.

Ведущий дискуссии: к.ю.н. Денис Примаков, специалист по комплаенсу, доцент ВАВТ, приглашенный преподаватель комплаенса ряда москоских ВУЗов. Автор книги «Специальные виды комплаенса: антикоррупционный, банковский (финансовый), санкционный» (Инфотропик Медия, 2019).

Время 30 октября в 18.00

Ссылка на зум
https://zoom.us/j/93729638146

Meeting ID: 937 2963 8146

https://www.justice.gov/opa/pr/goldman-sachs-charged-foreign-bribery-case-and-agrees-pay-over-29-billion


22 октября 2020 г. Goldman Sachs подписала соглашение Deffered Prosecution Agreement и согласились выплатить $ 2.9 млрд. за то, что подкупала должностных лиц на сумму $1,6 млрд. в Малайзии и в Абу-Даби с целью участие в бизнесе Правительственной компании 1MDB.

Расследование проводилось в Великобритании, США И Сингапуре. Ранее бывший управляющий директор GS Tim Leissner был осуждён Судом Восточного Округа Нью-Йорка за отмывание средств и нарушение FCPA. Бывший управляющий директор и глава инвестбанкинга GS Ng Chong был экстрадирован в США и осуждён за сговор в нарушении запрета подкупа по FCPA.

Расследование началось 5 лет назад после скандала с 1MDB, приведшей к отставке премьер-министра Малайзии Najib Razak. Тогда выяснилось, что компания не вела деятельность и у неё даже не было аудитора. Зато накопилось долгов на $11,7 млрд. Из них $3 млрд. это государственные бонды, выпущенные GS. В 2018 г. за коррупцию и отмывания денег Najib Razak был приговорён к 12 годам лишения свободы - https://www.nst.com.my/news/crime-courts/2020/07/612343/najib-sentenced-12-years-jail-rm210-million-fine.

https://www.justice.gov/opa/pr/goldman-sachs-charged-foreign-bribery-case-and-agrees-pay-over-29-billion