Регулирование опережает комплаенс
С 13 июля вступили в силу новые требования закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ). Согласно изменениям, финансовые организации теперь должны отказать в обслуживании и не осуществлять денежные операции по поручению клиентов-юрлиц, которые оказывают услуги через сайты из единого реестра РКН. В этом реестре содержатся доменные имена, указатели страниц и сетевые адреса сайтов, содержащих информацию, распространение которой в России запрещено. Предусмотренное законом наказание за нарушение требований – отзыв лицензии.
Банк России, как пишет Ведомости, попросил Роскомнадзор (РКН) предоставить финансовым организациям доступ к единому реестру запрещенных в России сайтов в автоматизированном режиме, сообщил «Ведомостям» представитель регулятора. Без автоматизированного доступа банки не могут нормально выполнять новые требования антиотмывочного закона и вынуждены в ручном режиме искать запрещенные сайты, чтобы блокировать денежные операции клиентов.
С 13 июля вступили в силу новые требования закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ). Согласно изменениям, финансовые организации теперь должны отказать в обслуживании и не осуществлять денежные операции по поручению клиентов-юрлиц, которые оказывают услуги через сайты из единого реестра РКН. В этом реестре содержатся доменные имена, указатели страниц и сетевые адреса сайтов, содержащих информацию, распространение которой в России запрещено. Предусмотренное законом наказание за нарушение требований – отзыв лицензии.
Банк России, как пишет Ведомости, попросил Роскомнадзор (РКН) предоставить финансовым организациям доступ к единому реестру запрещенных в России сайтов в автоматизированном режиме, сообщил «Ведомостям» представитель регулятора. Без автоматизированного доступа банки не могут нормально выполнять новые требования антиотмывочного закона и вынуждены в ручном режиме искать запрещенные сайты, чтобы блокировать денежные операции клиентов.
Ведомости
Банки столкнулись с проблемой блокировки переводов на запрещенных сайтах
Проблему пытается решить ЦБ, хотя РКН идти навстречу банкам не собирается
В Китае в ступил в силу закон о защите ПД
Закон вступит в силу с 1 ноября. Компании обязали получать согласие перед сбором определенных видов данных, особенным образом будут контролироваться данные пользователей, которые направляются из Китая за границу.
Ройтерс сообщает, что компании могут собирать данные только после согласия.
Приложения и сайты, которые не соблюдают закон, могут заблокировать. Иностранные компании, работающие в Китае, должны нанять местных представителей, которые будут отчитываться перед властями.
С 1 сентября в Китае начнёт действовать и другой закон о безопасности данных, который классифицирует их на основе их экономической ценности и значимости для нацбезопасности Китая, сообщает агентство.
Закон вступит в силу с 1 ноября. Компании обязали получать согласие перед сбором определенных видов данных, особенным образом будут контролироваться данные пользователей, которые направляются из Китая за границу.
Ройтерс сообщает, что компании могут собирать данные только после согласия.
Приложения и сайты, которые не соблюдают закон, могут заблокировать. Иностранные компании, работающие в Китае, должны нанять местных представителей, которые будут отчитываться перед властями.
С 1 сентября в Китае начнёт действовать и другой закон о безопасности данных, который классифицирует их на основе их экономической ценности и значимости для нацбезопасности Китая, сообщает агентство.
В The Economist вышла интересная статья Why America keeps building corrupt client States
В ней анализируется проблема коррупции в Афганистане. США сделали такие же ошибки, что и во Вьетнаме.
Один ответ состоит в том, что это потребует изменения точки зрения. За последние два десятилетия многие ученые стали рассматривать коррупцию как форму управления как таковую. Это напоминает до-современные государства, которые политолог Фрэнсис Фукуяма называет «персоналистическими» правительствами, где власть основана на узах семьи или дружбы, а не на безличных институтах. Такие государства в основном озабочены умиротворением вооруженных командиров, отдавая им долю экономической добычи.
Это приводит к связанной с этим проблеме: слишком большие траты денег в бедных странах порождают коррупцию. И в Южном Вьетнаме, и в Афганистане огромный приток американских долларов вызвал всплеск инфляции, уничтожив зарплаты в государственном секторе. (Афганистан с ВВП около 20 миллиардов долларов в 2020 году получил 145 миллиардов долларов американской помощи в период с 2001 по 2021 год. Инфляция в среднем составляла 17,5% в 2003-08 гг.) Ни одно из правительств не имело возможности собирать достаточные налоги на заработную плату солдат и гражданского населения. слуги, чтобы не отставать. Даже честные государственные служащие были вынуждены требовать откатов, чтобы прокормить себя.
Поэтому одна рекомендация экспертов по борьбе с коррупцией заключается в том, что в таких странах, как Афганистан, помощь должна быть умеренной и сосредоточиваться на достижениях, а не на размерах грантов. Легче сказать, чем сделать. Америка одновременно входит в число самых богатых и идеалистических стран мира и, вероятно, в какой-то момент решит спасти еще одну страдающую страну. Если он не узнает, что доллары не могут построить настоящее правительство, он может в конечном итоге создать еще одно фальшивое правительство
В ней анализируется проблема коррупции в Афганистане. США сделали такие же ошибки, что и во Вьетнаме.
Один ответ состоит в том, что это потребует изменения точки зрения. За последние два десятилетия многие ученые стали рассматривать коррупцию как форму управления как таковую. Это напоминает до-современные государства, которые политолог Фрэнсис Фукуяма называет «персоналистическими» правительствами, где власть основана на узах семьи или дружбы, а не на безличных институтах. Такие государства в основном озабочены умиротворением вооруженных командиров, отдавая им долю экономической добычи.
Это приводит к связанной с этим проблеме: слишком большие траты денег в бедных странах порождают коррупцию. И в Южном Вьетнаме, и в Афганистане огромный приток американских долларов вызвал всплеск инфляции, уничтожив зарплаты в государственном секторе. (Афганистан с ВВП около 20 миллиардов долларов в 2020 году получил 145 миллиардов долларов американской помощи в период с 2001 по 2021 год. Инфляция в среднем составляла 17,5% в 2003-08 гг.) Ни одно из правительств не имело возможности собирать достаточные налоги на заработную плату солдат и гражданского населения. слуги, чтобы не отставать. Даже честные государственные служащие были вынуждены требовать откатов, чтобы прокормить себя.
Поэтому одна рекомендация экспертов по борьбе с коррупцией заключается в том, что в таких странах, как Афганистан, помощь должна быть умеренной и сосредоточиваться на достижениях, а не на размерах грантов. Легче сказать, чем сделать. Америка одновременно входит в число самых богатых и идеалистических стран мира и, вероятно, в какой-то момент решит спасти еще одну страдающую страну. Если он не узнает, что доллары не могут построить настоящее правительство, он может в конечном итоге создать еще одно фальшивое правительство
The Economist
Why America keeps building corrupt client states
Failure in Afghanistan shows it has not learned the lessons of Vietnam
7 октября МТПП проводит семинар.
В фокусе внимания – новые ограничительные меры в отношении Республики Беларусь, их влияние на российский и зарубежный бизнес, угрозы введения новых санкционных режимов по другим направлениям.
Эксперты (Фальк Тишендорф, Иван Тимофеев, Денис Примаков) при участии модератора Сурен Варданян обсудят несколько вопросов:
1) тактические и стратегические вопросы планирования деятельности российских и зарубежных компаний в связи с постоянно расширяющимися санкционными ограничениями
2) как минимизировать угрозы и риски для своей компании в рамках сотрудничества с иностранными контрагентами в связи с новой эскалацией санкций
3) как научиться выявлять опасные и подпадающие под санкции сферы и сделки
4) как понимать и оценивать санкции при построении стратегии развития своего бизнеса
5) как избежать негативных экономических последствий (падение выручки, блокировка счетов, крупные штрафы и т.д.) ввиду применения санкций к вашим контрагентам
6) как оспаривать факты попадания под санкции в судах иностранных юрисдикций
7) как оценивать комплаенс-риски, связанные с заключением контрактов с окологосударственными корпорациями и иными организациями, чтобы исключить возможность разрыва контрактов с нерезидентами и т.д.
Регистрация по ссылке https://mostpp.info/sanktsii_belarus
В фокусе внимания – новые ограничительные меры в отношении Республики Беларусь, их влияние на российский и зарубежный бизнес, угрозы введения новых санкционных режимов по другим направлениям.
Эксперты (Фальк Тишендорф, Иван Тимофеев, Денис Примаков) при участии модератора Сурен Варданян обсудят несколько вопросов:
1) тактические и стратегические вопросы планирования деятельности российских и зарубежных компаний в связи с постоянно расширяющимися санкционными ограничениями
2) как минимизировать угрозы и риски для своей компании в рамках сотрудничества с иностранными контрагентами в связи с новой эскалацией санкций
3) как научиться выявлять опасные и подпадающие под санкции сферы и сделки
4) как понимать и оценивать санкции при построении стратегии развития своего бизнеса
5) как избежать негативных экономических последствий (падение выручки, блокировка счетов, крупные штрафы и т.д.) ввиду применения санкций к вашим контрагентам
6) как оспаривать факты попадания под санкции в судах иностранных юрисдикций
7) как оценивать комплаенс-риски, связанные с заключением контрактов с окологосударственными корпорациями и иными организациями, чтобы исключить возможность разрыва контрактов с нерезидентами и т.д.
Регистрация по ссылке https://mostpp.info/sanktsii_belarus
mostpp.info
Санкции в отношении республики Беларусь: риски для российского и зарубежного бизнеса
Corporate compliance bookshelf
Первая книга посвящена философскому осмыслению ‘процессу заявления о нарушениях’. Впервые встречаю изложения концепции Кристевой к whistleblowing.
Вторая книга биографическая -Susan Fowler расказывает о домогательствах в Uber.
Третья книга задаёт границы комплаенсу по харасменту на рабочем месте с примерами из разных компаний. Сильвия четко уловила тренд на новый вид комплаенса.
Тренда два: защита заявителей и новый вид комплаенса. В остальном - продолжение изложения историй о нарушениях в разных компаниях
#compliancepractice #комплаенс #whistleblowing
Первая книга посвящена философскому осмыслению ‘процессу заявления о нарушениях’. Впервые встречаю изложения концепции Кристевой к whistleblowing.
Вторая книга биографическая -Susan Fowler расказывает о домогательствах в Uber.
Третья книга задаёт границы комплаенсу по харасменту на рабочем месте с примерами из разных компаний. Сильвия четко уловила тренд на новый вид комплаенса.
Тренда два: защита заявителей и новый вид комплаенса. В остальном - продолжение изложения историй о нарушениях в разных компаниях
#compliancepractice #комплаенс #whistleblowing
ЦБ запланировал распространить свою антиотмывочную платформу на физлиц
Идея, конечно, так себе. Во-первых, людей не надо никуда ранжировать: это будет похоже на откровенную дискриминацию по какому-то признаку . Во-вторых, проблема в том, что ЦБ не читает ни ГК (вспомним, как он предлагал торговать на бирже тем кому младше 18), так и то что он всех под одни критерии относит.
В-третьих, даже если в статье изложено не так как говорили на форуме в Сочи, нужны четкие разъяснения в позиции ЦБ, поскольку это плохо отражается на имидже самого финансового регулятора.
Подробнее на РБК
#compliancepractice KYC
Идея, конечно, так себе. Во-первых, людей не надо никуда ранжировать: это будет похоже на откровенную дискриминацию по какому-то признаку . Во-вторых, проблема в том, что ЦБ не читает ни ГК (вспомним, как он предлагал торговать на бирже тем кому младше 18), так и то что он всех под одни критерии относит.
В-третьих, даже если в статье изложено не так как говорили на форуме в Сочи, нужны четкие разъяснения в позиции ЦБ, поскольку это плохо отражается на имидже самого финансового регулятора.
Подробнее на РБК
#compliancepractice KYC
РБК
ЦБ запланировал распространить свою антиотмывочную платформу на физлиц
Платформу ЦБ по контролю за соблюдением антиотмывочного законодательства, которую скоро начнут тестировать банки, впоследствии распространят на физлиц. Этот вопрос будут рассматривать через «год-полтора»
Sexual harassment probe and SEC
Интересное расследование начала проводить Комиссия по ценным бумагам США (SEC).
Расследование с вызовом свидетелей не допрос в ведомство нацелено на то, чтобы разобраться в том, что руководство Activision Blizzard знало внутри компании об обвинениях в сексуальных домогательствах и гендерной дискриминации. Другими словами, теперь Комиссия начала расследования в области далекой от злоупотребление с отвесностью компанией и злоупотреблениями с акциями.
Можно предположить логику SEC: раз скандалы с харасментом отражаются на акционерной стоимости корпораций (например, в отношении Activision Blizzard подано несколько исковых заявлений), следовательно Комиссия имеет право проводить расследование и в этой области для защиты прав инвесторов.
#compliancepractice #SEC #комплаенс
Интересное расследование начала проводить Комиссия по ценным бумагам США (SEC).
Расследование с вызовом свидетелей не допрос в ведомство нацелено на то, чтобы разобраться в том, что руководство Activision Blizzard знало внутри компании об обвинениях в сексуальных домогательствах и гендерной дискриминации. Другими словами, теперь Комиссия начала расследования в области далекой от злоупотребление с отвесностью компанией и злоупотреблениями с акциями.
Можно предположить логику SEC: раз скандалы с харасментом отражаются на акционерной стоимости корпораций (например, в отношении Activision Blizzard подано несколько исковых заявлений), следовательно Комиссия имеет право проводить расследование и в этой области для защиты прав инвесторов.
#compliancepractice #SEC #комплаенс
Bloomberg Law
Activision Harassment Probe From SEC Ups Risk to Top Executives
The Securities and Exchange Commission’s investigation of Activision Blizzard Inc. is certain to multiply the legal challenges for the video-game giant, in particular its senior executives, over claims of sexual harassment and discrimination, and how they…
Британский финрегулятор будет использовать блокчейн для ускорения комплаенса
По данным издания Bloomchain
Управление финансового надзора и регулирования Великобритании работает над внедрением инструментов на базе блокчейна. Они позволят снизить расходы на комплаенс и время на отчеты для регулятора. Об этом на ежегодном собрании рассказал глава FCA Нихил Ратхи, передает Finextra.
По оценкам, затраты на соблюдение примерно 20 тыс. нормативных требований и отчетность достигают £1,5-4 млрд в год. «Именно поэтому мы работаем с Банком Англии над инициативой цифровой отчетности», – пояснил Ратхи. «Благодаря включению в эту схему блокчейна и API, проверки соответствия нормативам могут происходить фактически в реальном времени».
Информация по ссылке https://bloomchain.ru/newsfeed/britanskii-finreguljator-budet-ispolzovat-blokchein-dlja-uskorenija-komplaensa?fbclid=IwAR11W9FXpy5KMC-EqT
По данным издания Bloomchain
Управление финансового надзора и регулирования Великобритании работает над внедрением инструментов на базе блокчейна. Они позволят снизить расходы на комплаенс и время на отчеты для регулятора. Об этом на ежегодном собрании рассказал глава FCA Нихил Ратхи, передает Finextra.
По оценкам, затраты на соблюдение примерно 20 тыс. нормативных требований и отчетность достигают £1,5-4 млрд в год. «Именно поэтому мы работаем с Банком Англии над инициативой цифровой отчетности», – пояснил Ратхи. «Благодаря включению в эту схему блокчейна и API, проверки соответствия нормативам могут происходить фактически в реальном времени».
Информация по ссылке https://bloomchain.ru/newsfeed/britanskii-finreguljator-budet-ispolzovat-blokchein-dlja-uskorenija-komplaensa?fbclid=IwAR11W9FXpy5KMC-EqT
Doing Business приостановлен
Есть такой знаменитый Doing Business Report - классификация стран по лёгкости ведения бизнеса от WB. Но даже он себя дискредитировал, поскольку Георгиева - глава IMF, в бытность главой WB давила на экспертов, чтобы они прописывали Китаю хорошие scores.
The World Bank’s decision to discontinue the annual “Doing Business” report came after an internal World Bank investigation found that Georgieva had pressured her staff to make China look better in the ranking — at a time when the World Bank was seeking more money from China, a major shareholder of the institution.
Goergieva says she disagreed with the “Doing Business” report’s conclusions, but denies any wrongdoing. Some news media, such as the Economist magazine, are calling for her resignation as head of the IMF
У меня скорее вопрос к профессионализму экспертов, которые соглашались с требованием главы.
Есть такой знаменитый Doing Business Report - классификация стран по лёгкости ведения бизнеса от WB. Но даже он себя дискредитировал, поскольку Георгиева - глава IMF, в бытность главой WB давила на экспертов, чтобы они прописывали Китаю хорошие scores.
The World Bank’s decision to discontinue the annual “Doing Business” report came after an internal World Bank investigation found that Georgieva had pressured her staff to make China look better in the ranking — at a time when the World Bank was seeking more money from China, a major shareholder of the institution.
Goergieva says she disagreed with the “Doing Business” report’s conclusions, but denies any wrongdoing. Some news media, such as the Economist magazine, are calling for her resignation as head of the IMF
У меня скорее вопрос к профессионализму экспертов, которые соглашались с требованием главы.
McClatchy Washington Bureau
Thanks to the World Bank, Latin America has lost a key tool to fight red tape, corruption | Opinion
The scandal swirling around Kristalina Georgieva — International Monetary Fund chief — for her alleged wrongdoings during her tenure as World Bank director is making headlines around the world. But there is a related scandal that is much more consequential…
Новый Закон Китая о защите персональных данных (PIPL)
Это закон вступает в силу с 1 ноября. По нему, операторы или организации, обрабатывающие большой объем личной информации в этом секторе, должны в соответствии с законом хранить эти данные внутри страны. Ожидается, что китайские регулирующие органы в будущем прояснят, какие типы организаций попадают в эту категорию, добавил он.
PIPL имеет экстерриториальный эффект, то есть он применяется к компаниям, которые обрабатывают данные китайских лиц также за пределами Китая. Это означает, что даже предприятиям, не имеющим значительного присутствия в Китае, возможно, придется внимательно присмотреться к тому, какую информацию они обрабатывают.
Несоблюдение требований может повлечь за собой штрафы в размере до 50 миллионов юаней (около 7,7 миллионов долларов США) или 5% от годового оборота.
#compliancepractice #GPDR #China
Это закон вступает в силу с 1 ноября. По нему, операторы или организации, обрабатывающие большой объем личной информации в этом секторе, должны в соответствии с законом хранить эти данные внутри страны. Ожидается, что китайские регулирующие органы в будущем прояснят, какие типы организаций попадают в эту категорию, добавил он.
PIPL имеет экстерриториальный эффект, то есть он применяется к компаниям, которые обрабатывают данные китайских лиц также за пределами Китая. Это означает, что даже предприятиям, не имеющим значительного присутствия в Китае, возможно, придется внимательно присмотреться к тому, какую информацию они обрабатывают.
Несоблюдение требований может повлечь за собой штрафы в размере до 50 миллионов юаней (около 7,7 миллионов долларов США) или 5% от годового оборота.
#compliancepractice #GPDR #China
Bloomberglaw
China’s Privacy Law Adds to International Compliance Patchwork
China’s new Personal Information Protection Law imposes additional requirements for multinational companies in the region, adding legal and regulatory challenges for businesses already grappling with U.S. state-level and European privacy regimes.
Новые расследования - Pandora Papers
Международный консорциум расследовательской журналистики (ICIJ) 3 октября 2021 выложила на своём сайте массу материалов.
Самая масштабная утечка файлов о налоговых убежищах в истории раскрывает секретные офшорные владения более 300 политиков и государственных чиновников из более чем 90 стран и территорий в Документах Пандоры.
Коллекция из более чем 11,9 миллионов конфиденциальных файлов показывает, как президенты, премьер-министры, члены королевской семьи, выборные должностные лица - а также некоторые из членов их семей и ближайших соратников - прячут активы в скрытой финансовой системе с помощью фирм, которые создают компании в секретных юрисдикциях.
Международный консорциум расследовательской журналистики (ICIJ) 3 октября 2021 выложила на своём сайте массу материалов.
Самая масштабная утечка файлов о налоговых убежищах в истории раскрывает секретные офшорные владения более 300 политиков и государственных чиновников из более чем 90 стран и территорий в Документах Пандоры.
Коллекция из более чем 11,9 миллионов конфиденциальных файлов показывает, как президенты, премьер-министры, члены королевской семьи, выборные должностные лица - а также некоторые из членов их семей и ближайших соратников - прячут активы в скрытой финансовой системе с помощью фирм, которые создают компании в секретных юрисдикциях.
International Consortium of Investigative Journalists
Power Players - ICIJ
The most expansive leak of tax haven files in history reveals the secret offshore holdings of some of the most powerful political figures in the world.
Вот изложение Forbes про русские имена в Pandora Papers.
В частности, упоминаются фамилии:
Чемезов
Греф
Токарев
Эрнст
Тимченко
Зеленский
Бабич и другие.
В частности, упоминаются фамилии:
Чемезов
Греф
Токарев
Эрнст
Тимченко
Зеленский
Бабич и другие.
Forbes.ru
Госменеджеры и миллиардеры: что стало известно из массовой утечки данных об офшорах
Журналисты-расследователи опубликовали новое досье, основанное, как они утверждают, на «самой масштабной в мировой истории утечке данных о владельцах офшоров». В числе россиян, упоминающихся в «архиве Пандоры», — бизнесмены из списка Forbes, топ-мене
Коллеги, добрый день!
Информация от https://data-privacy-office.com/
Информация для тех, кто интересуется официальной сертификацией CIPP/E (сертификация профессионалов по европейскому privacy-законодательству).
Сейчас мы запускаем мини-группу для подготовки к сдаче экзамена на сертификат. Около 2 месяцев подготовки по 2 занятия в неделю в вечернее время с коучем с сертификацией CIPP/E. Всего 20 занятий по час-полтора. Вот такой отзыв оставил недавно слушатель из предыдущей группы : https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:6848244048495550464/
Старт уже совсем скоро: 15 октября, и у нас осталось всего несколько мест.
Кому интересна сертификация, напишите мне в личные сообщения.
Всем хорошего дня и на связи по любым вопросам!
Информация от https://data-privacy-office.com/
Информация для тех, кто интересуется официальной сертификацией CIPP/E (сертификация профессионалов по европейскому privacy-законодательству).
Сейчас мы запускаем мини-группу для подготовки к сдаче экзамена на сертификат. Около 2 месяцев подготовки по 2 занятия в неделю в вечернее время с коучем с сертификацией CIPP/E. Всего 20 занятий по час-полтора. Вот такой отзыв оставил недавно слушатель из предыдущей группы : https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:6848244048495550464/
Старт уже совсем скоро: 15 октября, и у нас осталось всего несколько мест.
Кому интересна сертификация, напишите мне в личные сообщения.
Всем хорошего дня и на связи по любым вопросам!
Data Privacy Office
Дата Прайваси Офис - Data Privacy Office
Дата Прайваси Офис - консалтинговая и трененговая компания в сфере защиты персональных данных (GDPR, Закон РБ, ОАЭ).
Заявитель против FB
Пока Facebook ‘лежит’, расскажу что одной из причин этого может быть ответ на раскрытие информации о информационной уязвимости ФБ, заявленной Фрэнсис Хауган.
Как пишет New York Times, Фрэнсис Хауген, менеджер по продуктам Facebook, которая покинула компанию в мае, рассказала, что она предоставила внутренние документы журналистам и другим лицам.
В интервью телеканалу «60 минут», вышедшем в эфир в воскресенье, 37-летняя г-жа Хауген сказала, что она встревожена тем, что увидела в Facebook. По ее словам, компания неоднократно ставила на первое место собственные интересы, а не интересы общества. Поэтому она скопировала страницы внутреннего исследования Facebook и решила что-то с этим сделать.
Г-жа Хауген также подала жалобу в Комиссию по ценным бумагам (SEC) и биржам, обвинив Facebook в том, что компания своими публичными заявлениями вводит инвесторов в заблуждение.
#compliance #compliancepractice #whistleblowers
Пока Facebook ‘лежит’, расскажу что одной из причин этого может быть ответ на раскрытие информации о информационной уязвимости ФБ, заявленной Фрэнсис Хауган.
Как пишет New York Times, Фрэнсис Хауген, менеджер по продуктам Facebook, которая покинула компанию в мае, рассказала, что она предоставила внутренние документы журналистам и другим лицам.
В интервью телеканалу «60 минут», вышедшем в эфир в воскресенье, 37-летняя г-жа Хауген сказала, что она встревожена тем, что увидела в Facebook. По ее словам, компания неоднократно ставила на первое место собственные интересы, а не интересы общества. Поэтому она скопировала страницы внутреннего исследования Facebook и решила что-то с этим сделать.
Г-жа Хауген также подала жалобу в Комиссию по ценным бумагам (SEC) и биржам, обвинив Facebook в том, что компания своими публичными заявлениями вводит инвесторов в заблуждение.
#compliance #compliancepractice #whistleblowers
NY Times
Whistle-Blower Says Facebook ‘Chooses Profits Over Safety’
Frances Haugen, a Facebook product manager who left the company in May, revealed that she had provided internal documents to journalists and others.
Sanction compliance
Интересное дело рассматривается в Нью-Йорке.
Судья Окружного суда США Эндрю Картер отказался отклонить иск, в котором семья американского подростка утверждает, что два российских банка позволили ‘группировке сторонников превосходства России’ сбить самолет Malaysia Airlines над Украиной в 2014 году.
В измененной жалобе утверждалось, что Нью-Йорк обладает юрисдикцией в отношении дела семьи, поскольку Сбербанк и ВТБ регулярно и преднамеренно направляли переводы резидентам ДНР через свои корреспондентские счета в Нью-Йорке в банках США.
В этом деле примечательно то, что forum non conviniens не применима. Использование американской финансовой системы является достаточным основанием к US jurisdiction
#sanctions #compliancepractice
Интересное дело рассматривается в Нью-Йорке.
Судья Окружного суда США Эндрю Картер отказался отклонить иск, в котором семья американского подростка утверждает, что два российских банка позволили ‘группировке сторонников превосходства России’ сбить самолет Malaysia Airlines над Украиной в 2014 году.
В измененной жалобе утверждалось, что Нью-Йорк обладает юрисдикцией в отношении дела семьи, поскольку Сбербанк и ВТБ регулярно и преднамеренно направляли переводы резидентам ДНР через свои корреспондентские счета в Нью-Йорке в банках США.
В этом деле примечательно то, что forum non conviniens не применима. Использование американской финансовой системы является достаточным основанием к US jurisdiction
#sanctions #compliancepractice
Reuters
Malaysia Air victims can move forward with terror lawsuit against Russian banks
A $300 "red herring" failed to sway a Manhattan federal judge last week.
Обвинения в коррупции привели к отставке канцлера Австрии
Канцлер Австрии Себастьян Курц объявил об уходе с поста 9 октября. Он принял такое решение в связи с расследованием по подозрению в пособничестве взяточничеству и злоупотреблении доверием, которое ведется в отношении него. Курц подчеркнул, что хочет «избежать хаоса и обеспечить стабильность»
Канцлер Австрии Себастьян Курц объявил об уходе с поста 9 октября. Он принял такое решение в связи с расследованием по подозрению в пособничестве взяточничеству и злоупотреблении доверием, которое ведется в отношении него. Курц подчеркнул, что хочет «избежать хаоса и обеспечить стабильность»
Работа над созданием реестра бенефициаров в США
Во исполнение закона США Corporate Transparent Act (CTA), вступившим в силу 1 января 2021, бюро финансовой разведки (FinCEN) работает над созданием реестра бенефициаров. Ведомство до 1 января 2022 г. Представит для обсуждения Notice of Proposed Rulemaking (NPRM).
Как пишет Reuters работа над реестром часть общей стратегии администрации Байдена по борьбе с коррупцией и отмыванием денежных средств. В рамках данной стратегии, объявленной в июне 2020 г., гос органам даётся 200 дней, чтобы разработать дополнительные механизмы по предоставлению незаконного обогащения, коррупции, а также для выстраивания сотрудничества с органами других стран.
Во исполнение закона США Corporate Transparent Act (CTA), вступившим в силу 1 января 2021, бюро финансовой разведки (FinCEN) работает над созданием реестра бенефициаров. Ведомство до 1 января 2022 г. Представит для обсуждения Notice of Proposed Rulemaking (NPRM).
Как пишет Reuters работа над реестром часть общей стратегии администрации Байдена по борьбе с коррупцией и отмыванием денежных средств. В рамках данной стратегии, объявленной в июне 2020 г., гос органам даётся 200 дней, чтобы разработать дополнительные механизмы по предоставлению незаконного обогащения, коррупции, а также для выстраивания сотрудничества с органами других стран.
Reuters
Creating beneficial ownership registry ‘biggest focus’ for Treasury’s anticorruption push, official says
A top priority for the US government is to create a registry of the individuals behind legal entities to better help banks’ anti-money laundering efforts.
Прочитал статью экспертов Transparency International.
Несмотря на многочисленные ответвления и разные организации мне не хватает конкретики. Все крутится вокруг общих понятий: bribery, integrity, ESG, SDG, illicit flows, но не хватает конкретных действий. Толстые action plans, stratigies, pledges повторяют все по кругу, но выхлопа нет.
Несмотря на многочисленные ответвления и разные организации мне не хватает конкретики. Все крутится вокруг общих понятий: bribery, integrity, ESG, SDG, illicit flows, но не хватает конкретных действий. Толстые action plans, stratigies, pledges повторяют все по кругу, но выхлопа нет.
World Economic Forum
How to promote sustainable governance and business integrity
Addressing corruption and mainstreaming integrity in business will support a sustainable future, but requires G20 collaboration with key stakeholders.
Опубликован новый стандарт ISO семейства Систем комплаенс-менеджмента ISO 37002:2021 Whistleblowing management systems — Guidelines (Международное руководство по информированию о нарушениях) https://www.iso.org/standard/65035.html
Стандарт относится к категории Рекомендаций, его положения могут быть использованы организациями как для доработки общей системы комплаенс-менеджмента в части работы горячей линии, так и как самостоятельно. Стандарт построен по циклу PDCA и, как и другие стандарты класса MSS (management system standards/ стандарты систем менеджмента), содержит ключевые разделы 4-10. Подробнее с содержанием можно ознакомиться в Preview: https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37002:ed-1:v1:en
#compliancepractice #whistleblowers #комплаенс
Стандарт относится к категории Рекомендаций, его положения могут быть использованы организациями как для доработки общей системы комплаенс-менеджмента в части работы горячей линии, так и как самостоятельно. Стандарт построен по циклу PDCA и, как и другие стандарты класса MSS (management system standards/ стандарты систем менеджмента), содержит ключевые разделы 4-10. Подробнее с содержанием можно ознакомиться в Preview: https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37002:ed-1:v1:en
#compliancepractice #whistleblowers #комплаенс
ISO
ISO 37002:2021
Whistleblowing management systems — Guidelines
Кредитным организациям запретят предоставлять компетентным органам иностранных государств сведения о своих клиентах и операциях, которые они совершают, и в то же время обяжут их информировать о таких запросах Росфинмониторинг, а также Центробанк.
Этой инициативой антиотмывочная деятельность идёт по одному пути. Такими действиями РФ может нарушить несколько Конвенций.
Второе. Депутаты на слышали о FATCA? Если клиент-американец, то банки, кредитные организации и биржи должны отчитываться о его фин деятельности в целях налогообложения в США.
#compliancepractice #sanctions #FATF #AML
Этой инициативой антиотмывочная деятельность идёт по одному пути. Такими действиями РФ может нарушить несколько Конвенций.
Второе. Депутаты на слышали о FATCA? Если клиент-американец, то банки, кредитные организации и биржи должны отчитываться о его фин деятельности в целях налогообложения в США.
#compliancepractice #sanctions #FATF #AML
Ведомости
Банкам запретят передавать данные клиентов иностранным компетентным органам
Также их обяжут отчитываться о запросах из-за рубежа в Росфинмониторинг и ЦБ