Анонс (call for papers)

Готовится выпуск сборника по незападным (восточным) санкциям.

Авторы есть:
-по китайским санкциям,
- По катарским санкциям
- По Иранским санкциям
- по истории развития исламских финансов как ответ на западные санкции

Если есть желание стать соавтором сборника - пишите мне [email protected]

Сборник планируется выпустить в издательстве Infotropic Media

Like-Share-alisher

МТПП проводит интересную конференцию Международные санкции: что следует учитывать российским компаниям? 31 марта 2021 г.(14 PM - 16 PM)
https://app.glueup.ru/event/1294/

Бизнес как российский, так и международный испытывает в настоящее время настоящий прессинг со стороны регуляторов иностранных юрисдикций в виде санкций.

Риск попасть под санкции имеют даже те компании, которые не имеют иностранных представительств, но в силу недостаточной информированности ведут дела с контрагентами, внесенными в санкционные списки других государств.

Связь между санкциями и противодействием коррупции в США все усиливается

С приходом Байдена, который в своих предвыборных обещаниях сконцентрировался вокруг защиты прав человека, в США обсуждают реформирование Global Magnitsky Act.

Так, в статье HRW даётся такие цифры: с 2017 г. 150 лиц был привлечены к санкциям по этому закону. На недавних слушаниях в Комитете по правам человека в Сенате обсуждалась в том числе один из недостатков закона - он направлен на иностранных лиц, а американских юристов, которые, помогли семье Teodorin из Экваториальной Гвинеи перевести все деньги в США, остались безнаказанными (приводился такой пример).

Сегодняшнее мероприятие в нашей Палате «Международные санкции: что следует учитывать российским компаниям?» стало безусловно, событием 🔥🔥🔥

Почти каждый день происходит что-то мрачное в политике. За это следуют санкции в экономике. Что делать бизнесу и как выживать в таких экстремальных условиях?

За обнадеживающий политический фон дискуссии и работу на данном направлении, огромное спасибо ❤️ - Tadzio Schilling , шефу Ассоциации Европейского бизнеса в России и Кате Тимошенковой из Института Европы РАН.

И, конечно, благодарим мега-экспертов по санкциям и санкционному комплаенсу Ivan Timofeev Valdai-Club #РСМД , Sergey Glandin Pen&Paper и Denis Primakov ВАВТ Минэкономразвития РФ.

Отдельное спасибо Suren Vardanyan за колоритную модерацию.

Будем продолжать эту тему, очень важную и чувствительную для огромного количества компаний.

Крупный бизнес уже озабочен этими процедурами, тогда как до компаний уровня МСБ, важность санкционного комплаенса доходит часто лишь с получением штрафов или попаданием в санкционные списки, что чревато фатальными последствиями для компаний.

Видео, фото и пресс-релиз мероприятия - уже скоро 🔜

Организаторы вчерашней конференции по санкциям выложили запись - https://youtu.be/8HTAwvUMmb4

Отличная статья вышла моих учеников Противодействие коррупции: эффективность применения процедур комплаенса на примере дела Аэробус в журнале Экономика. Право. Общество.

В статье затрагивается проблема противодействия коррупции в транснациональных корпорациях на примере дела Airbus. Разбор указанного кейса представляет собой несколько этапов. Первоначально авторы устанавливают фактические обстоятельства и описывают ход и особенности проведенного регуляторами трех стран (Великобритания, США и Франция) транснационального расследования коррупционных нарушений, совершенных Airbus и ее посредниками. Данный этап работы основывается на информации, представленной официальными органами власти, проводившими расследование. На основании фактических обстоятельств и допущенных Airbus и ее посредниками коррупционных нарушений, авторы анализируют реализованные органами власти Великобритании, США и Франции меры ответственности в отношении компании Airbus. Освещаются отдельные положения соглашения об отсрочке судебного преследования (DPA), связанные с пересмотром комплаенс-процедур компании, а также с заменой высшего руководства и сотрудничеством нарушителя с регуляторами. В завершение исследования авторы обращают внимание на специфику дела Airbus относительно других коррупционных дел. Кроме того, в статье сформированы рекомендации для российских органов власти и бизнес-сообщества, включающие внедрение более гибких стандартов противодействия коррупционным нарушениям (интеграция соглашения об отсрочке судебного преследования в отечественное законодательство и внедрение в компании эффективной системы комплаенса).

Коллеги, нас уже больше 600, если каждый пригласит по другу в группу, мы удвоимся!!! С пятницей!!!!

Регулирование Крипты

Вступают в силу новые правила регулирования криптопровайдеров в Южной Корее, принятые для выполнения рекомендации 16 FAFT по денежным переводам и направленные на легализацию криптобизнеса. К криптопровайдерам (провайдерам виртуальных активов) относятся, в том числе, трейдинговые платформы, кастодианы, кошельки, организаторы ICO.

Работающие сервисы должны зарегистрироваться в Korean Financial Intelligence Unit до 24 сентября 2021 года (действует льготный период), а также обязаны открыть банковский счёт на своё юрлицо в корейском банке и получить сертификат безопасности от Korean Internet and Security Agency . Все зарегистрированные поставщики услуг обязаны соблюдать требования AML/KYC, в том числе идентификацию тех, кто пользуется их услугами, уведомления о подозрительных транзакциях и прочее.

Про Иранские санкции

6 лет назад ЕС + РФ и США подписали с Ираном Joint Comprehensive Plan of Action of 2015.

С тех пор в 2018 г. США выходят из сделки, ЕС провалилась с blocking statute, Иран, с 2019 г. возобновил свою программу (после того как Израиль обнародовал архив из Натанзы, стало ясно, что Иран и не прекращал программу).

Сейчас ни Европе, ни США, ни Ирану некуда возвращаться.

Также надо учитывать, что Иран практически провалил переговоры с ФАТФ по поводу подписания Палермской Конвенции и вместе с КНДР находится в чёрном Списке.

https://mostpp.ru/events/seminar/seminar-dlya-operatorov-personalnykh-dannykh/


На площадке Московской торгово-промышленной палаты Управление Роскомнадзора по Центральному федеральному округу проведет 8 апреля семинар для операторов персональных данных.

 Дата проведения мероприятия: 8 апреля
Время проведения мероприятия: с 10.00 до 12.00
Очное участие: г. Москва, ул. Петровка, д. 15, стр. 1 (вход со стороны Столешникова пер.).

На семинаре будут рассмотрены типовые ошибки, допускаемые при заполнении сведений, подаваемых в реестр операторов персональных данных, проведен анализ типовых нарушений законодательства в области персональных данных, выявляемых по результатам контрольно-надзорной деятельности. Специалисты Роскомнадзора дадут практические рекомендации, как избежать этих нарушений, расскажут о последних изменениях законодательства о персональных данных и ответят на вопросы участников семинара. 

Ссылка на прямую трансляцию мероприятия на канале youtube - на странице мероприятия.

Исследовательская служба Конгресса Соединённых Штатов опубликовала обновлённую версию сводного доклада по санкциям США 🇺🇸 в отношении Исламской Республики Иран 🇮🇷

Практически 100 страниц полезной и сухой информации для любого, кто интересуется санкционной политикой США в целом или в части, касающейся Ирана.
Крайне рекомендую к изучению!

Иные доклады Службы по Ближнему Востоку и арабскому миру доступны по этой ссылке.

❓Знаете ли вы, что по данным ФАС России, около 90% привлекаемых к ответственности юридических лиц, как правило, не понимают, какое именно нарушение законодательства о защите конкуренции они допустили?

Причем у небольших компаний, не часто попадающих в поле зрения ФАС России, риски нарушения действующего законодательства могут быть более значимыми – "картелизация" рынка; штрафы; риски уголовной ответственности; серьезные репутационные риски
и потенциальные осложнения в ведении бизнеса с зарубежными странами.​

❓Как обезопасить свою компанию от рисков нарушения антимонопольного законодательства - приглашаем обсудить пути решения и новые законодательные нововведения ФАС России с участием:

❗️Заместителя руководителя Московского УФАС Никиты Полещука;
❗️Президента Московской ТПП, Председателя Общественного совета Московского УФАС Владимира Платонова;
❗️члена Ассоциации антимонопольных экспертов Елены Кузнецовой;
❗️адвоката, Партнера Beiten Burkhardt Александра Безбородова;
❗️Президента Национальной Ассоциации Комплаенс Владимира Балакина

на конференции Московской ТПП:

✅«Антимонопольный комплаенс и иные способы минимизации рисков компаний в сфере антимонопольного законодательства».

📥 На мероприятии мы хотели бы получить обратную связь и вопросы от бизнеса и юристов компаний в преддверии встречи Руководителя ФАС РФ Максима Шаскольского в ТПП РФ в конце мая.

⏰ 13 апреля, вторник, с 15 до 17 часов

💻 онлайн, на платформе ZOOM

⬇️ Программа и регистрация по ссылке https://mostpp.glueup.ru/event/1352/

Новый законопроект об ответственности компаний в Германии

В Германии на последней стадии принятия находится новый законопроект, целью которого является пересмотр подхода отвественности юридических лиц за коррупционные нарушения.

Самое главное нововведение: ответственность корпораций выводится из-под действия Кодекса об админ нарушениях. Таким образом, ответственность компаний приводится в соответствии с международными нормами и снимается проблема дискреции.

Также немецкие компании, совершающие подкуп зарубежом, теперь могут быть привлечены к ответственности в Германии.

По законопроекту предлагается три вида ответственности:
1. Монетарная (верхний предел штрафа - до €10 млн за преднамеренное нарушение и €5 млн. - за непреднамеренное нарушение),
2. Предупреждение со штрафом, и
3. Отзыв лицензии на осуществление предпринимательской деятельности.

Кроме этого, вводится комплаенс монитор для компаний, которые хотят снизить величину штрафа.

В законопроекте всячески продвигается введение комплаенса, при этом компаниям предлагается выбрать применимые меры в зависимости от объёмов компании. Также одной из новелл антикоррупционного регулирования для компаний выступает введение процедуры внутренних расследований.

#compliancepractice
#комплаенс
#compliance

Сегодня важный день. Утром опубликован стандарт ISO 37301:2021 Compliance management systems — Requirements with guidance for use, который заменил собой первый стандарт по комплаенс-менеджменту ISO 19600:2014. https://www.iso.org/standard/75080.html. ISO 37301 относится к категории требований, в отличие от утратившего силу предшественника, носившего статус рекомендаций. Пока новый стандарт доступен только на англ.языке в электронной форме.
Ключевые положения можно посмотреть в Preview https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37301:ed-1:v1:en

В ожидании новых санкций

В американском Bloomberg опубликована сегодня статья, что США в четверг введут новые санкции в отношении ряда физических и юридических лиц России.

Администрация Байдена готова принять меры против российских физических и юридических лиц в ответ на предполагаемые неправомерные действия, включая взлом SolarWinds и попытки сорвать выборы в США, согласно источникам, знакомым с этим вопросом.

По словам одного из источников, другие меры, запланированные администрацией Байдена, будут направлены на то, чтобы запретить финансовым учреждениям США торговать новыми долговыми обязательствами, выпущенными российским центральным банком, Министерством финансов и суверенным фондом благосостояния.

Ожидается, что США также выдворят из страны до 10 российских чиновников и дипломатов.

Второй пошел: вслед за исполнительным директором банка "Траст" Михаилом Хабаровым на скамье подсудимых может оказаться бывший зампред ЦБ, создатель банка «Траст» в его нынешней версии, главный санатор "Открытия", Василий Поздышев. Именно Поздышеву приписывают авторство главной финансовой аферы 21 века в России – "санации банков силами ЦБ".

История достойна экранизации – так нагло центральный банк за все время его существования еще не грабил никто. Заниматься санациями и отзывом банковских лицензий Поздышева поставили в 2016 году, после чего один за другим начали сыпаться крупнейшие частные банки. У кого-то отбирали лицензию, а кто-то отправлялся на санацию ЦБ по новой технологии Поздышева. Один нюанс особенно заинтересовал следственные органы: банкиры чудесным образом узнавали о планирующихся шагах ЦБ за несколько месяцев до принятия фактического решения. За это время они успевали вывести из своих банков деньги, хорошие активы и все остальное, что плохо лежало. В итоге временным администрациям от ЦБ доставался еще более проблемный банк, чем можно было предположить, к тому же со сбежавшими собственниками. Образовавшиеся в банках дыры приходилось спешно закрывать деньгами самого же Центробанка. Предполагается, что информацию о всех своих действиях сливал сам Поздышев всем заинтересованным лицам.

После удачно провернутого "оздоровления" Открытия, Бинбанка и Промсвязьбанка с ними всеми нужно было что-то делать: доля государства в секторе дошла до рекордных 70%, на регулятора начали косо смотреть участники рынка, до кого еще не дошла санация. Решили на базе "Открытия" и санированного им "Траста" сделать невиданную схему, аналогов которой в России и за рубежом якобы нет. В "Открытие" сложили все приличные активы, а "Траст" превратили в свалку проблемных долгов. Курировал процесс со стороны ЦБ, естественно, все тот же Василий Поздышев.

На санацию только этих трех проблемных банков, превратившихся в "Открытие-Траст", ЦБ потратил рекордные 2,62 трлн рублей, но рассчитывать на возврат какой-то адекватной части этих средств не стоит. Обещанный всем IPO "Открытия" откладывается каждый год, вряд ли его увидим даже в среднесрочной перспективе, а менеджмент "Траста" прикладывает все усилия, чтобы свои проблемные активы превратить в безвозвратные. За банком непрофильных активов тянется огромный шлейф спорных сделок, кейсов неэффективного управления и обвинений в искусственном банкротстве работающих предприятий.

Россия вводит ответные меры

Фактическая высылка посла США в России - Саливана
Запрет въезда следующих лиц:
- генпрокурор Мэррика Гарланда,
- директор Федерального бюро тюрем США Майкла Карвахаля,
- министр внутренней безопасности Алехандро Майоркаса,
- советник президента по внутренней политике Сьюзан Райс,
- директор ФБР Кристофера Рэя,
- глава нацразведки Эврил Хейнс.
- бывший глава ЦРУ Роберт Вулси
- бывший помощник президента по нацбезопасности Джон Болтон.

Почитайте официальное заявление МИД на сайте, текст которого изобилуют неформальными выражениями (кстати, ‘подпели’, вообще и др). Уважаемый МИД, может вы уже наймёте профессиональных спичрайтеров, а не учеников школы?

Эта новая книга содержит постатейный комментарий к новому Общему регламенту ЕС по защите данных.
Принятый в апреле 2016 года и действующий с мая 2018 года, GDPR является центральным элементом недавней реформы нормативной базы ЕС по защите персональных данных. Он заменяет Директиву ЕС о защите данных 1995 года и стал самым значительным законодательным актом о защите данных в любой точке мира. Книга редактируется тремя ведущими органами власти и написана группой экспертов-специалистов в этой области со всего ЕС и представляет различные секторы (включая академические круги, институты ЕС, органы по защите данных и частный сектор), таким образом обеспечивая общеевропейский анализ GDPR. Он рассматривает каждую статью GDPR в последовательном порядке и объясняет, как работают ее положения, что позволяет читателю легко и быстро понять смысл отдельных статей. Вводная глава содержит обзор предыстории GDPR и его места в более широкой структуре права ЕС и права прав человека.

На сайте Центра новой американской безопасности опубликован свежий доклад из серии Sanctions by the Numbers.

В очередном выпуске в фокусе внимания находятся санкций США по проблематике соблюдения прав человека и борьбы с коррупцией.

В докладе отмечается, что:

- за последние пять лет правительство США ввело беспрецедентное количество санкций, связанных с соблюдением прав человека и борьбой с коррупцией, в среднем по 230 раз за календарный год;

- Министерство финансов США расширило свои соответствующие санкционные программы при администрации Трампа, увеличив количество случае введения санкций, связанных с защитой прав человека и борьбой с коррупцией с 459 до 686 и с 36 до 565 соответственно;

- Министерство финансов и другие правительственные учреждения США, обладающие законными полномочиями вводить экономические санкции, скорее всего продолжат расширять свои санкционные программы по названным проблематикам.

Кроме того, в материале представлена инфографика о применении Соединёнными Штатами соответствующих санкций в отношении России, Китая и других стран.

Информативно.