Большинство россиян именно в эти страны стремится, либо съездить, либо жить, а у многих депутатов и политиков (должностных лицах) именно там активы (которые сейчас заморожены, но по обилию судебных споров - видно что они желают их себе обратно).

Не понимаю: самим им жить в эпоху разбитых зеркал, не надоело? Не надоело впаривать всякую нафталиновую гнусность?

Факторинг как обход санкций

Посредники стали предлагать бизнесу факторинг как инструмент международных расчетов, все более усложняющихся из-за санкций, рассказали «Ведомостям» два из них.

Уже есть прецеденты создания факторинговых компаний в некоторых дружественных странах, знает один из собеседников, и эта схема набирает обороты.

‼️ Микрофинансовая либо факторинговая организация могут рассматриваться как посредники по обходу санкций, поскольку они занимаются фасилитацией транзакций и тем более должны проводить aml and sanction checks.

Мы и так видим рост числа включения ФИ в санкции, поэтому это идея проводки через факторинг не удачная.

#compliancepractice #sanction #banks

BIS 🇺🇸 опубликовал G7 Announces Industry Guidance on Preventing Evasion of Export Controls and Sanctions Imposed on Russia


В совместном руководстве изложены следующие приоритетные области:

🚩 Товары, представляющие повышенный риск перенаправления в Россию;

🚩Индикаторы риска потенциального уклонения от экспортного контроля и/или санкций;

📌например, компания создана сразу после февраля 2022 или изменила свое функционирование в это время, сократите конечного пользователя, недостаточно деталей для проведения транзакции, подозрительная информация о покупателе и др.

🚩Лучшие практики для отрасли, которые следует использовать для устранения обхода и проведения DD.

#BIS #export #sanction #guidance

Заявление от редакции канала

Напоминаем уважаемым читателям канала, что фоловеры канала из разных стран и канал не привязан и не отстаивает точку зрения какого-либо государства. Он русскоязычный, но не национальный.

Ксенофобские выпады в сторону читателей, тем более оскорбления на национальной, гендерной либо сексуальной почве не приемлемы и влекут удаление данных комментариев, а также блокировку их авторов.

Спасибо за понимание.

Штраф OFSI

29 августа 2024 года OFSI 🇬🇧 наложило денежный штраф в размере £15 000 в соответствии с разделом 146
Закона о полиции и преступности 2017 года («PACA») британскую компанию Integral
Concierge Services Limited («ICSL») за нарушение положений 11(1) и 13(1)
О санкциях против РФ.

Штраф был связан с 26 платежами, произведенными или полученными ICSL в 2022 и 2023 годах в связи с услугами по управлению имуществом, которые она предоставила санкционному лицу.

#UK #sanction #OFSI #compliancepractice

Вчера OFAC 🇺🇸 приняло меры против российских крипто бирж, способствующих киберпреступности и незаконной финансовой деятельности.

PMBTC - криптобиржа связана с деятельностью Сергей Сергеевича Иванова (внесен в санкции в силу E.O. 14024 и назван отмывальщиком - money launderer)

Cryptex зарегистрирована на St. Vincent и Grenadines и ведет деятельность в РФ (тут почему-то никто не задаётся вопросом, что регистрация в офшорах, да еще в недружественном - Ай-я-Яй).

Cryptex рекламирует свои услуги по виртуальной валюте на русском языке и получила более $51,2 млн в виде средств, полученных от атак с использованием программ-вымогателей. Cryptex также связан с более чем $720 млн в транзакциях на сервисы, часто используемые российскими субъектами программ-вымогателей и киберпреступниками, включая мошеннические магазины, сервисы смешивания, биржи без программ KYC и обозначенную OFAC виртуальную валютную биржу Garantex.

Внесена в санкции в силу E.O. 13694 (за кибер преступления) и дополнена E.O. 14024 за то, что ведет деятельность на фин рынке РФ.

#cyber #crypta #sanction #OFAC #compliancepractice

Рынок санкционного консалтинга (вместо рубрики пятничное)

‼️NB. Размышления над рынком предоставления услуг, связанных с санкционным элементом, не имеют своей целью затронуть личные интересы кого-то и представляют собой попытку обзора практик в общем. Поэтому я буду избегать упоминания фамилий, либо компаний.

📌Меня тут пару раз спрашивали какие практики хорошие и как я вообще вижу этот рынок. Решил поделиться с вами.

Если до 2022 г. в РФ существовали единичные примеры санкционного консалтинга, то в 2022 году был замечен рост таких практик (я это называл «грибные практики после дождя»). Сейчас рынок в РФ более менее устоял и вырос (практики не могут возмужать, но скажем, нарастили мышчицы).

Внутри эти практики распадаются на 2 подпрактики.

Оказания услуг физикам (размораживание личных активов, зависших транзакций между физическими лицами) и здесь есть юридические компании, которые сделали из этого цельные практики.

Второе большое направление - работа с юриками и тут все то же самое что с физиками, только усложнено корпоративным элементом. И здесь большой аспект работы - работа с правкомиссией и получением разрешения на сделки с недружественными партнерами /активами. Вообще российские санкции за последние два года стали полноценным санкционным режимом с которым надо работать.

Есть еще третий вид юридических компаний, которые могут заявлять, что у них есть санкционная практика, но кейсов не так много. И это просто дань времени - что им нужно вставить в перечень практик - слово «санкции», особенно, рядом со словом «комплаенс». Хотя, как мы помним - комплаенс осуществляют компании, а не внешние юристы.

Внешние юристы могут заниматься комплаенсом в рамках оценки корпоративной комплаенс системы с целью дачи рекомендаций как ее улучшить. Но для этого нужен опыт работы в корпоративным комплаенсе /аудитом на уровне инхауса. Поэтому полноценного assessment мало, кто делает.

Что я не в встречал - это оспаривание российских нормативных актов о санкциях (оспаривания попадания в санкции, например, либо оспаривания подзаконных актов ФОИВов). Юристы плачутся, но не оспаривают (видимо, не видят в этом пользы).

#compliancepractice

Новые штрафы за экспортный контроль в Великобритании 🇬🇧

Начиная с 10 октября 2024 года нарушения экспортного контроля и торговых санкций Великобритании могут повлечь за собой штраф в размере до £1 млн или 50% от стоимости нарушения — в зависимости от того, что больше.

Новое ведомство по экспорту - OTSI, будет отвечать за исполнение торговых санкций, касающихся услуг Великобритании и внешней торговли. 12 сентября 2024 г. был опубликован Statutory Instrument in Parliament – The Trade, Aircraft and Shipping Sanctions (Civil Enforcement) Regulations 2024, который регулирует деятельность этого органа.

#compliancepractice #export #OTSI #UK #sanction

В Египте 🇪🇬 взялись реформировать УПК

Вышло хорошее исследование, которое показывает, что новый драфт УПК на самом деле не предусматривает снижение репрессивности уголовного законодательства.

Несмотря на то, что США 🇺🇸 поприветствовали данный законопроект и даже разморозили часть средств, законопроект только сокращает время временного содержания под стражей до 18 месяцев (с 24 месяцев).

Но вот что меняется к худшему:

В частности, законопроект предоставляет широкие полномочия силам безопасности, позволяя им проводить обыски домов без ордера и исключая из действующего закона требование о том, чтобы эти обыски проводились в присутствии обвиняемого, представителей обвиняемого или соседей обвиняемого в качестве свидетелей. Он делает роль адвокатов неактуальной, предоставляя прокурорам право решать, когда и может ли адвокат устно вмешиваться во время допроса или возобновления сессии и разрешать ли адвокату просматривать материалы дела или, не дай Бог, делать их фотокопии, чтобы помочь адвокату подготовиться к защите своего клиента в период расследования.

Он позволяет проводить допросы, возобновления предварительного заключения и апелляционные сессии предварительного заключения удаленно, используя исключительную меру, введенную во время пандемии коронавируса для наказания обвиняемых, лишая их права отойти от репрессивных тюремных стен, свободы подавать жалобы на своих тюремщиков и редкой возможности увидеть своих близких. В нем также оговаривается, что подписывать материалы дела должен прокурор, следственный судья, судья или судебный репортер, при этом утверждается, что подписи обвиняемых, свидетелей, экспертов и переводчиков больше не нужны, что открывает путь для фальсификации документов по делу.

Законопроект вводит серьезные ограничения на возможность адвокатов, организаций гражданского общества и журналистов освещать судебные процессы. Он запрещает трансляцию судебных заседаний без письменного разрешения судьи и консультаций с обвинением. Он запрещает публикацию информации и новостей, а также проведение обсуждений, связанных с подробностями судебного процесса, таким образом, чтобы это «повлияло на траекторию правосудия». А в делах о терроризме, которые регулярно возбуждаются против ненасильственных диссидентов, он запрещает публикацию любых подробностей или информации, касающихся судей, прокуроров, свидетелей или обвиняемых — информации, которая имеет решающее значение для прозрачности и подотчетности.

#Egypt

OFAC 🇺🇸 выпустил ген лицензию и разрешил дальше платить налоги и обязательные сборы в казну РФ.

Также он вывел из-под санкций украинский Проминвестбанк, который ранее был аффилирован к Внешэкономбанку, купивший его в 2008 г.

25 февраля 2022 Нацбанк Украины лишил банк лицензии, продажа активов банка до сих пор продолжается.

#SDN #compliancepractice

BIS 🇺🇸 оштрафовала компанию за подделку документов и экспорта деталей военных самолетов без получения лицензии

Компания First Call International INC согласилась с обвинением BIS, которая выявила поддельный документ после запроса копии Заявления предварительного получателя (PCS), которое экспортеры обязаны получить перед авторизацией экспорта стратегических товаров (STA).

First Call не получила PCS, но вместо того, чтобы признать ошибку в BIS, посоветовала своему зарубежному клиенту датировать PCS задним числом. Без лицензионного исключения STA этот экспорт потребовал бы лицензии от BIS.

Также нарушения касались экспорта определенных деталей военных самолетов без требуемой лицензии BIS или разрешения на экспорт организациям, расположенным в Малайзии и Южной Корее.

В соответствии с окончательным постановлением First Call обязана предоставить своим соответствующим сотрудникам обучение по соблюдению экспортного законодательства в рамках EAR и согласилась на годичный испытательный срок. В рамках соглашения об урегулировании First Call согласилась выплатить $75 000, а оставшаяся сумма штрафа в размере $364 992 была отложена из-за финансового положения компании.

Оставшаяся сумма штрафа в конечном итоге будет отменена при условии, что First Call выполнит все положения соглашения по завершении годичного испытательного срока.

#BIS #export #sanction #compliancepractice

Великобритания 🇬🇧 включила в санкции росийских 16 лиц, связанных с хакерской группировкой Evil Corp

В соотвествии с The Cyber (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020 (S.I. 2020/597) 1 октября 2024 г. OFSI внесла в санкции 16 лиц.

#OFSI #compliancepractice #cyber

BIS updates Boycott requester list

Этот список уведомляет компании, финансовые учреждения, экспедиторов, частных лиц и других лиц США о потенциальных источниках определенных запросов, связанных с бойкотом, которые они могут получить в ходе обычной деятельности.

Недавно в BIS было направлено сообщение о каждом субъекте из этого списка в форме запроса на бойкот, как того требует Раздел 760.5 EAR, как о субъекте, сделавшем запрос, связанный с бойкотом.

Приводится перечень компаний, которые теперь не значатся в качестве компаний бойкотеров.

Но в списке остались много компаний из арабских-мусульманских стран, пару компаний из Бразилии, Великобритании и Сингапура.

#BIS #boycott #export #compliancepractice

⚡️ ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 оставил в силе запрет на оказание юридических услуг 🇷🇺 лицам

Ранее мы писали о том, что Адвокатские образования 🇧🇪 Брюсселя и 🇫🇷 Парижа, в том числе ACE-Avocats, обжаловали в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 секторальный запрет на оказание юридических услуг 🇷🇺 российским лицам. Адвокатская палата🇨🇭Женевы вступила в два процесса в качестве третьего лица.

Суммируем доводы заявителей:
✅ Нарушается право на получение юридической помощи, прямо закрепленное ч. 2 ст. 47 Хартии ЕС 🇪🇺 об основных правах (Everyone shall have the possibility of being advised)
✅ Ограничительные меры нарушают профессиональную тайну, а также независимость адвоката
✅ Ограничения на оказание юридических услуг нарушают право ЕС, в частности, противоречат ряду решений ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺, признающих право на оказание юридической помощи без каких-либо ограничений
✅ Нарушение ст. 52(1) Хартии об основных правах ЕС: заявители полагают, что Совет ЕС неправомерно ограничил права человека в нарушение условий, установленных этой статьей.

📌 2 октября ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 постановил, что запрет на оказание юридических услуг 🇷🇺 российским лицам, предусмотренный статьей 5 n Регламента 833 не противоречит положениям Хартии ЕС об основных правах

📌 Большая палата Суда ЕС напомнила, что цели режима секторальных санкций ЕС в отношении России направлены на то, чтобы «действия по подрыву территориальной целостности, суверенитета и независимости Украины, обходились России все дороже и чтобы посадить стороны за стол переговоров по мирному преодолению кризиса».
В связи с этим, Совет 🇪🇺 ЕС обладает широким усмотрением на принятие мер, предназначенных для достижения данных целей

Решения доступны на 🇫🇷 французском языке:
T-797/22 Ordre néerlandais des avocats du barreau de Bruxelles and Others v Council
T-798/22 Ordre des avocats à la cour de Paris and Couturier v Council
T-828/22 ACE v Council

#СудЕС

Власти Кипра 🇨🇾 напомнили о необходимости подтвердить либо внести изменения в уже имеющиеся в реестре данные о конечных собственниках компаний, трастов, партнерств и других юридических структур.

Сделать это нужно онлайн на сайте Реестра компаний с 1 октября до 31 декабря 2024 года. 

Предусмотрен штраф за непредоставление информации.

#beneficiary #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC

Запрещаем - только не себе.

Мы уже давно не ожидаем от них адеквата.

Только неадекватность продолжает пробивать потолки и плинтус.

Один запрещает суррогатное материнство, имея детей от суррогатной матери, другая семейка любит всем вдалбливать семейные ценности при этом являясь противоположностью того, что они «несут».

Британский 🇬🇧FCA оштрафовал банк за нарушения проведения sanction screening

FCA оштрафовал Starling Bank Limited на £28 959 426 за несоблюдение финансовых преступлений, связанных с проверкой финансовых санкций (sanction screening). Он также неоднократно нарушал требование не открывать счета клиентам из группы высокого риска.

Число клиентов Starling быстро росло: примерно с 43 000 клиентов в 2017 году до 3,6 миллиона в 2023 году. Однако меры по борьбе с финансовыми преступлениями не поспевают за его ростом.

Когда FCA провело проверку мер по борьбе с финансовыми преступлениями в банках-претендентах в 2021 году, оно выявило серьезные недочеты относительно sanction screening and AML.

Банк согласился с требованием, запрещающим ему открывать новые счета для клиентов с высоким уровнем риска, пока ситуация не улучшится. 

Банк не выполнил требования и в период с сентября 2021 по ноябрь 2023 года открыл более 54 000 счетов для 49 000 клиентов из группы высокого риска.

#FCA #sanction #banks #compliancepractice