FT пишет о провале выкупа иностранных акций

📌Оператором схемы выступила компания «Инвестиционная палата», малоизвестный брокер в Воронеже, городе, расположенном ближе к украинской границе, чем к Москве. Но ей удалось получить всего 8,1 млрд рублей ($89 млн) для миллионов простых россиян, чьи иностранные акции были заблокированы на счетах банков-кастодианов в Clearstream и Euroclear после февраля 2022 года.

📌Только 708 000 россиян смогли получить средства, это гораздо меньше, чем 3,5 млн человек, чьи активы заблокированы более двух лет. Так произошло потому, что интерес к программе со стороны иностранных инвесторов оказался более слабым, чем рассчитывали российские чиновники.

📌В марте «Инвестиционная палата» получила от Кремля эксклюзивный мандат на осуществление программы обмена.

▪️На прошлой неделе брокерская компания завершила первый раунд программы и обнаружила недостаток желающих с обеих сторон. Обычные россияне подали заявки на продажу акций на сумму около половины от выделенного объема, в то время как иностранные инвесторы были готовы принять лишь пятую часть предложений.

Меня удивляет что о странной Инвестиционной палате пишет британская газета, тогда как российские СМИ вообще о ней не упоминают.

#compliancepractice #sanction #Euroclear #banks

Телеграмм и французское преследование Дурова

Вчера французская прокуратура опубликовала пресс-релиз. Но мы это будем разбирать с точки зрения комплаенса.

1. Если вы попытаетесь найти какие нибудь policies в телеграмме (privacy policy, anticorruption policy, правила
пользования), то не найдите их в публичном доступе. Правила пользования есть, когда вы регистрируетесь (и это похоже на пропадающие сообщения). Есть FAQs но это не удовлетворяет принципам четкого изложения правил.

2. Собственник и управляющий такого tech гиганта с таким количеством пользователей несет в том числе обязанности и ответственность (duty of care and diligence).

3. То, что ему вменяют - не касается предоставлений ключей шифрования, а касаются должной проверки и модерации против преступлений (распространении наркотиков, отмывание денежных средств, публикации детской порнографии и тд.). Почему другие гиганты - Фейсбук, Google, Apple (смотрите известное дело 2016 года Apple vs FBI) должны вкладывать деньги и развивать это, а Телеграмм - нет.

#opinion #compliancepractice #комплаенс #privacy

Руководство по борьбе с коррупцией в Австралии

Закон 2024 года о внесении поправок в уголовное законодательство (борьба с подкупом иностранных должностных лиц) вступил в силу 8 марта 2024 года и ввел новое корпоративное правонарушение — непредотвращение подкупа иностранных должностных лиц.

На сайте генерального прокурора 28 августа опубликовали подробный guide по новому виду преступления.

#комплаенс #anticorruption #integrity #compliancepractice #Australia

Пятничное! Будьте аккуратны:))

⚡️ Приглашаем на новый поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от 🏛 Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.

За 6 недель на широком наборе кейсов расскажем об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научим ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!

👉 программа курса и другие подробности здесь

🔥 преимущества обучения:
🌐ТОПовый состав преподавателей-практиков
🌐комфортный онлайн-формат занятий по вечерам два раза в неделю
🌐удобные способы оплаты
🌐документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации


💰Стоимость 84 000 ₽, старт потока 🗓 17 сентября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы!


✅ оставить заявку https://www.hse.ru/edu/dpo/697329648

OFSI 🇬🇧 впервые ввели санкции на въезд по режиму Domestic Counter Terrorism Regime.

Санкция были введены в отношении двух лиц: Nazem Ahmad и Mustafa Ayash, которые с 18 апреля 2023 г. находятся в блокирующих санкциях Великобритании.

Nazem Ahmad подозревается в финансировании Хизболы, а Mustafa Ayash пропагандирует терроризм через газовское СМИ - Gaza Now.

#OFSI #UK #compliancepractice #sanction

Полиция Сеула начала досудебное расследование в отношении Telegram по делу о возможном содействии в распространении дипфейков сексуального характера.

Об этом сообщает агентство «Ренхап». Как отмечает Reuters, расследование стало следствием «общественного и политического возмущения» из-за появления фальшивых порнографических изображений с участием южнокорейских женщин. 

По данным Национального полицейского управления Южной Кореи, с 26 по 29 августа полиция получила 88 сообщений о преступлениях, связанных с дипфейками. Всего было установлено 24 подозреваемых. 

#sanction #compliancepractice

Штраф $200,000,000 за нарушение ITAR

Корпорация RTX согласилась заплатить штраф за нарушения Правил международной торговли оружием США («ITAR»).

В PROPOSED CHARGING LETTER изложены 750 обвинений в нарушении экспортных правил, включая несанкционированный экспорт оборонных товаров.

#ITAR #export #sanction #compliancepractice

«Уйти в закат» // 🇺🇸 США арестовали самолет, принадлежащий президенту 🇻🇪 Венесуэлы

2 сентября в связи с возможным нарушением 🇺🇸 законодательства о санкциях и экспортном контроле по запросу США в 🇩🇴 Доминиканской Республике был арестован самолет Dassault Falcon 900EX, который принадлежит президенту 🇻🇪 Венесуэлы Николасу Мадуро.

Согласно 🇺🇸 Минюсту, 🛩️ воздушное судно с бортовым номером T7-ESPRT было приобретено в США через подставные компании в начале 2023 лицами, связанными с президентом 🇻🇪 Венесуэлы, а затем экспортировано из США.

Стоимость 🛩️ самолета на момент покупки составляла 💲 13 миллионов. Самолет использовался исключительно в интересах Николаса Мадуро, в частности, для совершения полетов на военную базу в Венесуэле и для зарубежных визитов.

📌 Указ 13884 от 7 августа 2019 запрещает гражданам 🇺🇸 США участвовать в сделках с лицами, которые действовали или намеревались действовать прямо или косвенно в интересах или от имени правительства Венесуэлы.
📌 Для защиты интересов национальной безопасности и внешней политики США действует режим экспортного контроля в отношении товаров, предназначенных, полностью или частично, для конечных пользователей из 🇻🇪 Венесуэлы.

В настоящее время самолет находится во 🇺🇸 Флориде. Расследование дела продолжается.

Согласно представителю 🇺🇸 Минторга, «США продолжат взаимодействовать с партнерами по всему миру, чтобы идентифицировать и вернуть самолеты, незаконно вывезенные за пределы государства».

#экспортныйконтроль

В эту пятницу начинаю читать курс по зуму «Право в странах Ближнего Востока». Начало в 19.00.

Думаю, сделать его открытым. Напишите в комментариях, если Вам интересно было бы присоединиться.

Обвинения Яхье Синвару в США 🇺🇸

США предъявили новому главе политбюро террористической организации ХАМАС Яхье Синвару обвинения в связи с убийством американских граждан во время вторжения на территорию Израиля 7 октября 2023 года.

Документ опубликован в электронной базе суда Южного округа штата Нью-Йорк.

Как отметили в Минюсте США, атака 7 октября стала «кульминацией многолетней кампании терроризма и насилия ХАМАС против Израиля и его союзников». По словам генерального прокурора Меррика Гарланда, жертвами действий движения стали более 40 граждан США.

Руководству ХАМАС предъявлены обвинения по семи пунктам, включая сговор с целью предоставления материальной поддержки иностранной террористической организации, который привел к смерти, сговор с целью убийства граждан США и сговор с целью финансирования терроризма. В документах также упомянуты Иран и ливанская шиитская группировка «Хезболла», которых обвиняют в финансовой поддержке и передаче оружия, использованного ХАМАС для атак.

Надо сказать, что параллельно с государственным обвинениям семьи израильских заложников и убитых 7 октября готовят иски против террористов Хамас в США. В этом случае, как мы помним, не работает forum non conveniens, поскольку эти преступления против человечности.

#Israel #case #court

Ливан 🇱🇧 арестовал бывшего председателя ЦБ страны

После допроса вчера Riad Salameh был арестован.

Напомню, что в отношении него США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Британия 🇬🇧 ввели санкции. Франция 🇫🇷 включила его в розыск через Интерпол. Но Германия 🇩🇪 в конце июня отменила запрос на его арест, так он уже не занимает гос должность (они наверное забыли понятие PEPs). До этого он занимал пост председателя ЦБ - 30 лет (пережил всех).

Сейчас он обвиняется в нескольких преступлениях, включая растрату, отмывания, невыплату налогов и тд.

#court #corruption #public_integrity #compliancepractice

Новые санкции Украины 🇺🇦

Указом Президента Украины 601/2024 введены санкции в отношении 164 физических лиц и 11 юридических лиц Украины и десятка юридических лиц РФ.

Указом Президента Украины 602/2024 введены санкции в отношении 74 физических лиц и 73 юридических лиц включая большинство аэропортов России и 1С.

#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction

Министерство юстиции США 🇺🇸 опубликовало два обвинительных заключения, обвиняющих Дмитрия Саймса, 76 лет, и Анастасию Саймс, 55 лет, оба из Хантли, Вирджиния, и России, в двух отдельных схемах по нарушению санкций США.

Как утверждается в первом обвинительном заключении, Дмитрий и Анастасия Саймс участвовали в схеме по нарушению санкций США в пользу Первого Канала.

Дмитрий Саймс, Анастасия Саймс и другие предположительно участвовали в схеме по нарушению Закона о чрезвычайных международных экономических полномочиях (IEEPA), предоставляя услуги Channel One Russia, в том числе выступая в качестве ведущего и продюсера программ, а также получая более $1 млн , личный автомобиль и водителя, деньги на аренду квартиры в Москве, и команду из 10 сотрудников от Channel One Russia.

В обвинительном заключении утверждается, что Дмитрий и Анастасия Саймс также участвовали в схеме по отмыванию денег, зная, что транзакции были направлены на сокрытие доходов от нарушений IEEPA.

#sanction #compliancepractice #court #OFAC

Решение Европейского суда по вопросу запрета на оказания Юр услуг российским компаниям

Нотариус в Германии отказался удостоверить договор купли-продажи квартиры, принадлежащей российской компании, на том основании, что это может нарушить запрет ЕС на предоставление юридических консультационных услуг российским компаниям. Нотариус передал вопросы в Берлинский окружной суд, который передал вопросы в Европейский суд для предварительного решения о толковании запрета ЕС на юридические услуги.

Европейский суд в своем решении по делу C-109/23 от 5 сентября 2024 г. заявил, что удостоверение и исполнение договора о недвижимости не является предоставлением юридических консультаций или юридических консультационных услуг россиянину в значении статьи 5n(2) Регламента № 833/2014, это официальная государственная функция, а не юридическая консультация физическому лицу. Суд заявил, что «юридическая консультация» обычно относится к заключению по вопросу права, а «юридические консультационные услуги» — к поставщику услуг, предоставляющему консультации клиенту/заказчику по вопросам права.

Суд также заявил, что толкование статьи 5n(2) как включающей нотариальные услуги, воспрепятствует передаче имущества в некоторых странах, где требуется нотариальное заверение, а передача имущества не запрещена правилами ЕС в отношении России, при условии, что указанное имущество не контролируется или не принадлежит российскому государству.

#court #EU #legal_service #compliancepractice

Российский Роскомнадзор на этой неделе выкатил новые правила ведения перечня страниц в соцсетях, аудитория которых превышает 10 тысяч пользователей, включая механизм включения в этот перечень владельцев блогов и каналов. 

Это похоже на правила по операторам базы данных, которые закреплены в европейском GDPR, но здесь есть несколько тонкостей.

Первое: Намеренное искажение цели и субъектов. Здесь опять и снова, как и в случае с законом FARA (который направлен на лоббистов коммерческих интересов, а не на журналистов и НКО) намеренное искажение. GDPR под операторами базы данных понимает юридических лиц, но никак не блогеров или авторов каналов.

Второе. Кроме того, авторы популярных каналов должны будут предоставить информацию об абонентских номерах и адресах электронной почты, которые использовались при создании и ведении страницы/канала, а также информацию о сетевых адресах пользовательского оборудования, с которых осуществлялась регистрация в соцсети и велся указанный аккаунт. 

Это противоречит трансграничной передаче данных. Администраторы и авторы могут сидеть не в РФ и как тогда быть с ограничениями по передаче данных, защищаемых не только GDPR, но и национальными нормами разных стран (в Казахстане, например).

В третьих, forum non conviniens. Как каналы в том же телеграмме - их авторы и тем более фоловеры могут подпадать под российскую юрисдикцию? Каналы на русском языке - не показатель соотносимости к РФ, поскольку большинство каналов по всему СНГ на русском языке. И подписчики - динамическая вещь - каждый день число меняется и как автор или администратор может это контролировать (но если только намеренно удалять)?

Этот порядок, говорят, удалили, но интенция всего этого понятна - конечно, будут прикрываться, как обычно, публичными интересами и известными скрепами, но настоящая цель 🎯 - цензура 🤬.

#compliancepractice #GDPR #контр_меры #privacy

Израильский Банк Бейнлеуми 🇮🇱 заблокировал перевод от санкционного лица.

Олигарх Сергей Адоньев, включенный в санкции США 🇺🇸, не смог перевести €100 тыс в банк Бейнлеуми за юридическое сопровождение иска против банка Леуми, который заблокировал счет Адоньева в 2023 г.

Сергей Адоньев - интересная личность. В 2018 г. и его дети были лишены болгарского гражданства, поскольку не соответствовали требованиям инвест гражданства и выяснилось о приговоре, вынесенном ему американским судом в 1997 г.  — бизнесмена тогда приговорили к 20 месяцам тюрьмы и штрафу $4 млн за участие в мошеннической схеме, в рамках которой в США нелегально поставлялся кубинский сахар.

В том же году - 2018 г., он получает израильское гражданство (наверное, МВД не захотело узнать про уголовное прошлое в США).

Теперь израильский юрист Касуто, кому и направлялись €100 тыс. подал в окружной суд Тель-Авива просьбу разблокировке.

📌 Нам кажется, что представление интересов по иску не может стоить 414 тыс. шекелей, отсюда, можно предположить, что банк рассмотрел перевод €100 тыс как попытку обхода санкций.

#compliancepractice #banks #sanction

Обновленные EU FAQs 🇪🇺

5 сентября Еврокомиссия обновила ответы на вопросы по запретам на активы

Обновлены всего 2 ответа:

1) 8 вопрос касается порядка суммирования (агрегирования) правила 50+ по санкциям: санкционность юрлица предполагает, что в сумме должно быть 50% и более санкционного владения

2) введено определение firewall, руководство у которому выпущено в 2023 г. Firewall - разграничение санкционного контроля над европейскими компаниями, чтобы последние имели доступ к экономическим ресурсам ЕС 🇪🇺 .

#sanction #FAQs #EU #compliancepractice

Guidelines for Preparing Export License Applications
Involving Foreign Persons (Deemed Exports/Reexports)

BIS🇺🇸 обновила свое руководство по подготовке заявлений на выдачу лицензий на предполагаемый экспорт/реэкспорт, дополнив порядком подачи заявлений на выдачу лицензий, которые уже изложены в Приложении 1 к части 748 Правил экспортного администрирования («EAR»).

#compliancepractice #BIS #export

В Великобритании 🇬🇧 6 бывших сотрудников Glencore предстали перед судом

6 бывших сотрудников сырьевого гиганта Glencore предстали перед Вестминстерским магистратским судом по обвинению в сговоре с целью совершения коррупционных платежей в пользу нефтяных контрактов своей компании в Западной Африке.

Это первый случай, когда SFO предъявила обвинения против Дэвида Переса за сговор с целью совершения коррупционных платежей в Камеруне и Кот-д'Ивуаре.

Перес также был обвинен в связи с фальсификацией счетов лондонского офиса Glencore, отмеченных как плата за услуги нигерийской консалтинговой компании по нефтяной отрасли.

Алекс Бирд, Эндрю Гибсон, Пол Хопкирк, Рамон Лабиага и Мартин Уэйкфилд были обвинены SFO 1 августа 2024 года.

Всем шестерым предъявлены обвинения в связи с нефтяными контрактами в Камеруне 🇨🇲 , Нигерии 🇳🇬 и Кот-д'Ивуар 🇨🇮 в период с 2007 по 2014 год.

#compliancepractice #corruption #UK #SFO #court