Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность

Британский Spotlight on corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.

✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.

✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.

✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;

✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.

#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice

Британия 🇬🇧 обновила правила экспортного контроля

С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009

Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.

#sanction #compliancepractice #export #UK

Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога

В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.

Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.

В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.

#compliancepractice #sanction #court #cases #UK

OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance

Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:

1) KYC

2) комплаенс процедуры и политики

3) инвестирование в технологии и механизмы проверок

4) обучение

5) поддержка информационности и вовлеченности

6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией

#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK

Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI

Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap

Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios

#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс

Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали

В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.

Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.

Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:

📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)

📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения

📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.

#sanction #export #compliancepractice #UK

Великобритания 🇬🇧 опубликовала руководство по поддержке бизнеса при продаже и посредничестве нефтяных танкеров третьим странам

В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:

📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;

📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;

📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и

📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.

#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс #guidance

Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям

Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.

#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction

Великобритания 🇬🇧 внесла изменения в санкционное законодательство

28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024

Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:

«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);

(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";

Также появляется еще один критерий контроля:

«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».

#compliancepractice #sanction #control #UK

Великобритания 🇬🇧 выпустила новую GL

28 мая OFSI опубликовала General Licence INT/2024/4761108 в рамках Regulation 64 of The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 ('The Russia Regulations'), которое позволяет

Лицам может пользоваться розничными банковскими услугами санкционных кредитного или финансового учреждения при условии, что сделанные или полученные платежи предназначены для личного использования лица при условии, что общая стоимость таких платежей, произведенных этим лицом не превышает £50 тыс.

Окончание лицензии: 27 мая 2026 г. По-видимому, OFSI надоело разбираться с такими случаями, когда российские лица переводили деньги несмотря на санкционные статуса либо банка отправителя, либо Кор банка.


‼️ то есть если у российских лиц было заблокировано до £50 000 в санкционных банках, то они могут воспользоваться данной генеральной лицензией, обратившись в британский банк, который заблокировал перевод.

#UK #compliancepractice #sanction #banks

Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺

Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.

Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.

Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.

Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.

#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers

Траст сам себе бенефициар

Высокий суд Англии 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 и Уэльса 🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 не отдал жене Аркадия Ротенберга его имущество. Спор длился 10 лет.

Но в этом решении интересно одно утверждение, которое, конечно, связано с санкционным статусом А. Ротенберга.

Высокий суд отказался по просьбе защиты Ротенберга сделать заявление о том, что бизнесмен не является бенефициарным владельцем спорной недвижимости в Англии – особняка Аппер Рибсден. Такую просьбу адвокаты Ротенберга и реальный, как утверждается, бенефициар собственности – офшор Ravendark Holdings (BVI) – объяснили Высокому суду намерением продать недвижимость. Суд этого делать не стал, поскольку предметом данного спора были исключительно взаимоотношения между бывшими супругами.

#case #sanction #UK #compliancepractice #court

NCA 🇬🇧 конфисковала средства у Петра Авена

Впервые в Великобритании Национальное агентство по борьбе с преступностью добилось конфискации средств в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности.

Деньги, которые, по утверждению NCA, были удержаны в пользу Петра Авена, несмотря на то, что не были зарегистрированы на его имя.

NCA считает, что попытки переместить средства, а также транзакции, совершенные после 15 марта 2022 года управляющим имуществом Авена Стивеном Гейтером, нарушают эти санкции. К ним относятся выплата зарплат более чем 20 членам домашнего персонала Авена и продажа Bentley Bentayga стоимостью £160 000.

В 2022 году NCA получило девять постановлений о заморозке счетов, связанных с Авеном, вместе с двумя наборами задержанных денежных средств.

Соглашение между NCA и Стивеном Гейтером о конфискации £783 827,34 было утверждено Вестминстерским магистратским судом 29 июля 2024 года.

#NCA #sanctions #UK #compliancepractice