Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога

В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.

Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.

В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.

#compliancepractice #sanction #court #cases #UK

Вебинар МТПП по контрсанкционному комплаенсу

📌Когда: 19 апреля с 14.00 до 17.30


На вебинаре будут рассмотрены наиболее важные ограничительные меры, принятые Россией в ответ на экономические санкции иностранных государств, а также изучена практика правоприменения:

1. Нормативная база контрсанкций в РФ 🇷🇺

2. Основы санкционного комплаенса в России (для каких целей и для каких компаний он нужен, общие рекомендации по внедрению)

3. Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях. Рекомендации по снижению рисков.

4. Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций. Кейсы из практики

Скидка по промокоду: промокод: ComPr1904

#sanction #compliancepractice #study #контр_меры #комплаенс

Исследование The Impact of Semiconductor Sanctions on Russia

American Enterprise Institute 2 апреля 2024 г. опубликовал исследование про влияние санкций в отношении полупроводников на РФ 🇷🇺.


Несколько выводов:

📌 Небольшая и технологически отсталая российская промышленность по производству микросхем продолжает функционировать и в значительной степени снабжает российскую оборонно-промышленную базу. Постоянная зависимость Запада от западных запасных частей и материалов представляет собой узкую точку, на которой Западу следует сосредоточить свое внимание.

📌 Западным странам – и особенно европейским и азиатским союзникам – необходимо ужесточить контроль над инструментами и оборудованием для производства чипов, чтобы еще больше сжать небольшую российскую индустрию производства чипов.

📌 Проблемы с правоприменением в сфере контроля за экспортом полупроводников иллюстрируют необходимость нового, многостороннего режима экспортного контроля, включая ужесточение механизмов правоприменения, который включает США и всех их союзников.

📌 Санкции работают, но нужно время, чтобы их принять: «Мы обнаружили, что введение новых санкций сократило поставки микросхем фирмами, попавшими под санкции, на 41 процент за два месяца после санкций, даже когда торговля велась исключительно между российскими и китайскими фирмами».

📌 Предотвратить западные поставки: «новые санкции повлияли на поставки полупроводников большинства перечисленных западных производителей микросхем. Другими словами, новые санкции оказывают широкое разрушительное воздействие на каналы импорта полупроводников в Россию»

#compliancepractice #sanction #semiconductors #export

Санкции Чехии 🇨🇿

Мы тут пропустили, что 28 марта Чехия 🇨🇿 включила в собственный санкционный список Медведчука и связанную с ним компанию Voice of Europe s.r.o. И Артема Марчевского.

Страна будут предлагать этих лиц включить в санкции ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #EU

Тот же профиль - вид с боку. Инагенты в Кыргызстане 🇰🇬

РФ 🇷🇺 учится у белорусов, но Казахстан 🇰🇿 и теперь Кыргызстан 🇰🇬 перенимают опыт России.

Теперь в Кыргызстане некоммерческие организации, получающие финансирование из-за рубежа и осуществляющие «политическую деятельность», признаются «иностранными представителями» — аналог российского термина «иностранный агент». Такие НКО должны будут предоставлять дополнительные отчеты и могут подвергаться внеплановым проверкам. Также они будут включены в специальный реестр.

В свое время законодатели РФ 🇷🇺 кивали в сторону США 🇺🇸 и повторяли мантру, что закон об инагентов списан у американцев, забывая добавить, что американский аналог никогда не включал журналистов, а направлен на лоббистов (помните, господин Пол Манафорт, отстаивая бизнес интересы О. Дерипаски, был привлечен к ответственности именно по этому закону).

В РФ 🇷🇺 скоро инагентам запретят избираться, а потом и выходить в магазин (тут можно предложить законодателям ввести запрет для инагентов ходить по четной стороне улице и другие запреты, но не будем подсказывать), поэтому вполне этот институт сродни институту санкций - экономические и политические запреты.

Посмотрим, что будет происходить в Казахстане (где закон вступил в силу в прошлом году) и Кыргызстане.

#compliancepractice #sanction #foreign_agent

OFAC 🇺🇸 исключил из-под санкций бывшую дочку ВТБ

Дочка ВТБ носила разные имена и в 2023 г. ВТБ вышла из капитала OST-West

📌VTB BANK EUROPE SE
📌 VTB BANK DEUTSCHLAND AG
📌 OST-WEST HANDELSBANK AG


#sanction #compliancepractice #deletions #SDN

🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:

- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)

- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)

- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)

- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).

С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.

https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file

Мизрахи Тефахот 🇮🇱 обжаловал в ВС Израиля перевод пожертвования Абрамовича в ЗАКА

Банк утверждает, что нарушение санкционных режимов подвергает банк значительным рискам, таким как комплаенс и репутационные риски, и даже может нанести ущерб контрактам с иностранными финансовыми структурами, которые могут возникнуть в результате нарушения санкционных режимов в столь грубой форме, чтобы способны перевести к разрыву деловых связей между ними и банком со всеми вытекающими обстоятельствами.

В обращении банк также ссылается на позицию юридического советника правительства, которая пояснила, что банк, принявший санкции против Р. Абрамовича и действующий в соответствии с ними отказывается переводить средства, даже когда речь идет о пожертвования, делает это обосновано, в соответствии с банковским законодательством, и, следовательно, необходимость во вмешательстве в решение банка отсутствует.

Также банк отмечает, что представители истца скрыли, что Р. Абрамович обращался за снятием санкций в суд ЕС 🇪🇺, но ему отказали.

#compliancepractice #Israel #sanction #banks

OECD Anti-Corruption and Integrity Outlook 2024

В последнем отчете OECD выявлены следующие проблемы среди стран:

1) недостаток имплементации

2) страны недостаточно предоставляют информацию

3) планы по оценки коррупционных рисков не учитывают новые риски и давно устарели

#compliancepractice #integrity #anticorruption #OECD

Япония 🇯🇵 расширила санкции

Министерство экономики, торговли и промышленности Японии расширило санкции против России. Оно дополнило список товаров, экспорт которых в Россию запрещен. Ограничения вступят в силу с 17 апреля. С 10 мая будет запрещен ввоз в Японию непромышленных алмазов российского происхождения. 

#compliancepractice #sanction #export #Japan

Новые санкции Украины 🇺🇦

Президент ввел в действие решение Совета национальной безопасности и обороны о применении персональных санкций против 86 юридических лиц, а также семи физических, среди которых - граждане иностранных государств.

Соответствующий указ обнародован на сайте главы государства.

Согласно приложениям к решению СНБО, 73 из 86 юридических лиц, против которых введены санкции, зарегистрированы в Украине, РФ и Китае.

Санкции сроком три года введены против шести физических лиц: Вадима Альперина, Александра Еримицюца, Юрия Кушнира, Ореста Адамчо, Виктора Шермана и Андрея Попова.

Ограничительные меры на 10 лет введены против Араика Амирханяна.

#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction

ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по услугам

В обновленном PROVISION OF SERVICES
RELATED PROVISION: ARTICLE 5n OF COUNCIL REGULATION 833/2014 от 2 апреля 2024 г. содержатся ответы на множество вопросов по предоставлению услуг дочками европейских компаний в РФ и российских дочек в ЕС.

Из нового:

📌 разъяснения содержания legal advisory service

📌 интерпретация исключений для компаний из списка VIII Регламента 833 ЕС.

📌пояснения по IT services, которые включают запрет на поставку софта и установки обновлений и облака.

📌авторизация услуг по межгруповым сделкам

#compliancepractice #sanction #legal_service #EU #FAQs

OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance

Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:

1) KYC

2) комплаенс процедуры и политики

3) инвестирование в технологии и механизмы проверок

4) обучение

5) поддержка информационности и вовлеченности

6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией

#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK

Израиль 🇮🇱 становится объектом санкций

Как вы помните, совсем недавно вначале США 🇺🇸, а затем Канада 🇨🇦 и ЕС 🇪🇺 ввели санкции в отношении израильских поселенцев. Теперь Франция 🇫🇷 подумывает над тем, чтобы ввести санкции для усиления Гумпомощи в Газу несмотря на то, что сейчас и так самый пик этой помощи (часть из которой разворовывают хамасовцы).

Израиль 🇮🇱 до этого переживал академический бан со стороны университетов в западных странах, эмбарго продукции, произведенной на территории и другие рестрикции.

Будем следить за событиями, но феномен санкций в отношении Израиля интересен сам по себе.

#sanction #compliancepractice

Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI

Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap

Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios

#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс

Суд ЕС 🇪🇺 постановил снять санкции с основателей «Альфа-Групп» Петра Авена и Михаила Фридмана

Суд ЕС аннулировал внесение Авена и Фридмана в санкционные списки ЕС. Соответствующий документ опубликован на сайте суда.

Основателей «Альфа-Групп» попали под европейские ограничения в феврале 2022 года.

Но следите за руками: отменено решение за 2022 год, но режим санкций оставлен за 2023 год.

#комплаенс #compliancepractice #court #cases #EU

Надо сказать, что многие сейчас в недоумении от этого решения.

Понятно, что дорогие юристы и лоббисты давно победили россиян без денег (находящиеся в РФ или во вне), но при этом хочется немного справедливости (для всех), а не только для тех, кто первый добежит.

Про Волкова согласимся и напомним, что он сам призывал снять с Фридмана санкции. Мы это обсуждали на канале. Но наш пост не про Навальную, а про несправедливость самой санкционной политики ЕС.

BIS ввел экспортные ограничения

Американский 🇺🇸 BIS ввел ограничения в отношении ряда иностранных компаний:

📌шести китайских,
три российских и две компании из ОАЭ 🇦🇪 .

📌В ENTITY LIST попали российские «ОДК-СТАР», «Дельта аэро» и «Аэросила».

В обосновании ограничений приводится довод, что российские компании а также китайская 🇨🇳 «Shenzhen Jiasibo Technology» занимаются закупкой аэрокосмических компонентов, которые используются для разработки и производства иранских беспилотников «Шахед».

#compliancepractice #BIS #export

И смех и грех.

Тут многие анализируют решение по Фридману и Авену.

Последний абзац улыбнуло: как олигархи могут с utility bills открывать счета, а некоторым гражданам закрывают счета поскольку просрочен driver license

Конечно, что-то навернулось в банковско-финансовой сфере: одни запросто отмывают миллионы, а другим закрывают счета либо приостанавливают переводы в рамках тысячи долларов без подтверждения.

Mum’s gas bill

Благодаря подписчикам канала, история с mum’s gas bill получила свое продолжение.

Оказалось, что британская бутиковая юркомпания Descreet Law LLP в нарушении AML, работая с Пригожиным по делу о диффамации (SLAPP - вид судебных споров, по которым привлекаются журналисты за диффамацию) клиента не проверила.

За это она была лишена адвокатского статуса в конце 2023 г.

Напомню, что в Великобритании 🇬🇧 действуют жесткие правила проверки клиентов как в отношении AML, так и в отношении обхода санкций.

#compliancepractice #legal_service #sanction #комплаенс #AML