Канал выражает соболезнование потерпевшим в ужасном теракте в Москве.

Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях

Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:

📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.

📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;

📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;

📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.

#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers

Washington Post рассуждает о роли intermediates в обходе санкций

Корреспонденты издания анализируют дело Осипова, которого объявили в розыск на $1 млн, и который связан с Вексельбергом про то, как американский регулятор и DoJ изменил подходы в борьбе с обходом санкций. Сейчас фокус на тех, кто помогает санкционным лицам, включая преследования американцев и европейцев.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation

OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении компаний, которые входят в ГК Эшелон, которая специализируется на комплексном обеспечении информационной безопасности.

Также в санкции включена эстонская компания - BITFINGROUP OÜ, владельц БУКАНОВ, Тимур Евгеньевич тоже попал в санкции. И крипообменик из ОАЭ 🇦🇪 - CRYPTO EXPLORER DMCC.

#sanction #compliancepractice #SDN

Британские 🇬🇧 санкции

Британское OFSI включило в санкции двух китайских физических лиц и одно юридическое лицо за кибер активность против британских лиц

Эти же лица вчера попали и в американский SDN.

#compliancepractice #SDN #OFSI

У России возникли сложности с оплатой поставок нефти от Китая, ОАЭ и Турции

Как пишет Reuters, из-за опасения вторичных санкций США банки начали запрашивать у клиентов письменные гарантии того, что ни одно физическое или юридическое лицо из американского списка SDN не вовлечено в сделку или не является бенефициаром платежа

По информации издания, в ОАЭ банки First Abu Dhabi Bank и Dubai Islamic Bank заблокировали несколько счетов, связанных с торговлей российскими товарами. Банк Mashreq в ОАЭ, турецкие Ziraat и Vakifbank, а также китайские банки ICBC и Bank of China все еще принимают платежи, но однако обработка занимает недели и месяцы.

#SDN #compliancepractice #sanction #banks

В эти дни в Париже проходит ежегодный OECD Integrity Forum

В этом году отмечают 26 лет Конвенции ОЭСР по подкупу иностранных должностных лиц. Несмотря на то, что РФ не была членом ОЭСР, конвенцию ратифицировали и благодаря ей в УК и в КоАПе появился спец субъект - «иностранное должностное лицо». Давно не слежу за статистикой, но привлечение по таким лицам всегда было около нуля (помните, даже громкое дело по Даймлер - спокойно было прекращено военным судом по истечению срока давности).

Как бонус, ОЭСР к форуму подготовила много публикаций. В частности, опубликованы отчеты по выполнению 5 раунда Стамбульского плана действий по Армении 🇦🇲 , Азербайджану 🇦🇿 , Молдове 🇲🇩 и Украине 🇺🇦.

#compliancepractice #integrity #OECD #corruption #anticorruption

Второй подход к снаряду или биржа для санкционщиков

Ранее работавшая с иностранными бумагами СПб Биржа сфокусируется на первичном размещении акций (IPO) попавших под санкции промышленных компаний, сообщил «Ведомостям» ее представитель. Сама торговая площадка попала под ограничения США 2 ноября 2023 г.

На самом деле это уже не первая инициатива СПБ Биржи (о подобном она размышляла года 4 назад), но выглядит это все странно. Представьте себе место где торгуются только бумаги санкционных компаний - если санкционные лица будут покупать бумаги друг друга, то ок, но вряд ли кто-то из физических либо юридических лиц, которые не в санкциях, захочет покупать их бумаги и тем самым становится под прицел санкционных регуляторов. А первичное размещение ЦБ (IPO) санкционных лиц вряд ли привлечет инвестиции.

#compliancepractice #sanction

Все что нужно знать об ООН 🇺🇳

Посол Саудовской Аравии в ООН Абдулазиз Альвасил стал председателем Комиссии по положению женщин (CSW), которая добивается гендерного равенства и расширения прав и возможностей женщин во всем мире.

Ранее комитет по правам человека возглавил Иран 🇮🇷

РФ предлагаю возглавить комитет по защите меньшинств.

После этого, можно расходиться всем: и женщинам и другим полам.

#compliancepractice #UN

ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по vessels

Европейская комиссия опубликовала обновленную версию часто задаваемых вопросов. В обновлении рассматриваются и уточняются страховые услуги, предоставляемые судам, заходящим в порт, принадлежащий организации, на которую распространяется статья 5aa.

В таком случае страховая услуга не является прямой или косвенной сделкой с организацией.

🛑 При возникновении порчи обратите внимание на ограничительные условия.

#compliancepractice #EU #sanction #FAQs

Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога

В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.

Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.

В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.

#compliancepractice #sanction #court #cases #UK

Вебинар МТПП по контрсанкционному комплаенсу

📌Когда: 19 апреля с 14.00 до 17.30


На вебинаре будут рассмотрены наиболее важные ограничительные меры, принятые Россией в ответ на экономические санкции иностранных государств, а также изучена практика правоприменения:

1. Нормативная база контрсанкций в РФ 🇷🇺

2. Основы санкционного комплаенса в России (для каких целей и для каких компаний он нужен, общие рекомендации по внедрению)

3. Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях. Рекомендации по снижению рисков.

4. Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций. Кейсы из практики

Скидка по промокоду: промокод: ComPr1904

#sanction #compliancepractice #study #контр_меры #комплаенс

Исследование The Impact of Semiconductor Sanctions on Russia

American Enterprise Institute 2 апреля 2024 г. опубликовал исследование про влияние санкций в отношении полупроводников на РФ 🇷🇺.


Несколько выводов:

📌 Небольшая и технологически отсталая российская промышленность по производству микросхем продолжает функционировать и в значительной степени снабжает российскую оборонно-промышленную базу. Постоянная зависимость Запада от западных запасных частей и материалов представляет собой узкую точку, на которой Западу следует сосредоточить свое внимание.

📌 Западным странам – и особенно европейским и азиатским союзникам – необходимо ужесточить контроль над инструментами и оборудованием для производства чипов, чтобы еще больше сжать небольшую российскую индустрию производства чипов.

📌 Проблемы с правоприменением в сфере контроля за экспортом полупроводников иллюстрируют необходимость нового, многостороннего режима экспортного контроля, включая ужесточение механизмов правоприменения, который включает США и всех их союзников.

📌 Санкции работают, но нужно время, чтобы их принять: «Мы обнаружили, что введение новых санкций сократило поставки микросхем фирмами, попавшими под санкции, на 41 процент за два месяца после санкций, даже когда торговля велась исключительно между российскими и китайскими фирмами».

📌 Предотвратить западные поставки: «новые санкции повлияли на поставки полупроводников большинства перечисленных западных производителей микросхем. Другими словами, новые санкции оказывают широкое разрушительное воздействие на каналы импорта полупроводников в Россию»

#compliancepractice #sanction #semiconductors #export

Санкции Чехии 🇨🇿

Мы тут пропустили, что 28 марта Чехия 🇨🇿 включила в собственный санкционный список Медведчука и связанную с ним компанию Voice of Europe s.r.o. И Артема Марчевского.

Страна будут предлагать этих лиц включить в санкции ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #EU

Тот же профиль - вид с боку. Инагенты в Кыргызстане 🇰🇬

РФ 🇷🇺 учится у белорусов, но Казахстан 🇰🇿 и теперь Кыргызстан 🇰🇬 перенимают опыт России.

Теперь в Кыргызстане некоммерческие организации, получающие финансирование из-за рубежа и осуществляющие «политическую деятельность», признаются «иностранными представителями» — аналог российского термина «иностранный агент». Такие НКО должны будут предоставлять дополнительные отчеты и могут подвергаться внеплановым проверкам. Также они будут включены в специальный реестр.

В свое время законодатели РФ 🇷🇺 кивали в сторону США 🇺🇸 и повторяли мантру, что закон об инагентов списан у американцев, забывая добавить, что американский аналог никогда не включал журналистов, а направлен на лоббистов (помните, господин Пол Манафорт, отстаивая бизнес интересы О. Дерипаски, был привлечен к ответственности именно по этому закону).

В РФ 🇷🇺 скоро инагентам запретят избираться, а потом и выходить в магазин (тут можно предложить законодателям ввести запрет для инагентов ходить по четной стороне улице и другие запреты, но не будем подсказывать), поэтому вполне этот институт сродни институту санкций - экономические и политические запреты.

Посмотрим, что будет происходить в Казахстане (где закон вступил в силу в прошлом году) и Кыргызстане.

#compliancepractice #sanction #foreign_agent

OFAC 🇺🇸 исключил из-под санкций бывшую дочку ВТБ

Дочка ВТБ носила разные имена и в 2023 г. ВТБ вышла из капитала OST-West

📌VTB BANK EUROPE SE
📌 VTB BANK DEUTSCHLAND AG
📌 OST-WEST HANDELSBANK AG


#sanction #compliancepractice #deletions #SDN

🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:

- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)

- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)

- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)

- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).

С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.

https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file

Мизрахи Тефахот 🇮🇱 обжаловал в ВС Израиля перевод пожертвования Абрамовича в ЗАКА

Банк утверждает, что нарушение санкционных режимов подвергает банк значительным рискам, таким как комплаенс и репутационные риски, и даже может нанести ущерб контрактам с иностранными финансовыми структурами, которые могут возникнуть в результате нарушения санкционных режимов в столь грубой форме, чтобы способны перевести к разрыву деловых связей между ними и банком со всеми вытекающими обстоятельствами.

В обращении банк также ссылается на позицию юридического советника правительства, которая пояснила, что банк, принявший санкции против Р. Абрамовича и действующий в соответствии с ними отказывается переводить средства, даже когда речь идет о пожертвования, делает это обосновано, в соответствии с банковским законодательством, и, следовательно, необходимость во вмешательстве в решение банка отсутствует.

Также банк отмечает, что представители истца скрыли, что Р. Абрамович обращался за снятием санкций в суд ЕС 🇪🇺, но ему отказали.

#compliancepractice #Israel #sanction #banks

OECD Anti-Corruption and Integrity Outlook 2024

В последнем отчете OECD выявлены следующие проблемы среди стран:

1) недостаток имплементации

2) страны недостаточно предоставляют информацию

3) планы по оценки коррупционных рисков не учитывают новые риски и давно устарели

#compliancepractice #integrity #anticorruption #OECD