Британия 🇬🇧 обновила правила экспортного контроля

С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009

Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.

#sanction #compliancepractice #export #UK

Санкции OFAC в отношении израильских поселенцев

Так, OFAC продолжил включать в новый режим санкций: на этот раз были включены 3 физических лиц и два еврейских поселения на Западном берегу реки Иордан. - Моше и Звис.

Также поправки изменены в отношении СТЕПАНОВа, Артёма Николаевича.

#compliancepractice #sanction #SDN #Israel

OFAC 🇺🇸 оштрафовало компанию за нарушение санкций

OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.

Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.

Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).

#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen

Обучение

Новый поток программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.

На программе, которая стартует 14 мая, рассказывается о принципах организации санкционного комплаенса, мониторинге рисков, проверке контрагентов и других процедурах.

Подробная информация о программе здесь

Спикеры будут рад встретиться и обменяться мыслями в рамках обучения!

#training #compliancepractice

Швейцарское 🇨🇭 SECO опубликовало новое руководство

Новое руководство отражает присоединение страны к ограничениям ЕС 🇪🇺 по алмазам, по занятию управленческой позиций в крипте и запрет на предоставлении услуг российским юр лицам.

#sanction #export #SECO #compliancepractice

A1 и санкции.

Как пишет Форбс, ссылаясь на Ведомости, Совладелец Внешпромбанка Георгий Беджамов рассказал в британском суде, что бизнесмены Михаил Фридман, Петр Авен, Герман Хан и Алексей Кузьмичев продали свои доли в инвестиционном подразделении «Альфа-Групп» — компании А1 — его гендиректору Александру Файну за 100 000 рублей, пишут «Ведомости». Беджамов обвиняет Фридмана и партнеров в фиктивной сделке, в А1 считают это провокацией.

Само решение было опубликовано 13 марта 2024 г. и является частью большого спора, который длится несколько лет.

#compliancepractice #court #sanction

Новое разъяснение ЦБ РФ

ЦБ РФ разрешил резидентам осуществлять операции по оплате долей, вкладов, паев в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) юридических лиц – нерезидентов, а также по оплате взноса резидентами нерезидентам в рамках выполнения договоров простого товарищества с инвестированием в форме капитальных вложений (договоров о совместной деятельности) (далее – операция) без получения индивидуальных разрешений Банка России при одновременном соблюдении следующих условий:

📌операция осуществляется в рублях либо иностранной валюте независимо от места нахождения получателя таких денежных средств на общую сумму, не превышающую эквивалент 15 млн рублей по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату платежа;

📌совокупный объем операций резидента, совершаемых с 01.04.2024 в пользу одного юридического лица - нерезидента, не должен превышать лимит, предусмотренный абзацем вторым пункта 1 настоящего решения.

2. Установить, что настоящее разрешение, включая предусмотренные в пункте 1 лимиты, действует с 01.04.2024.

#sanction #контр_меры #banks #compliancepractice

🇦🇪 #ОАЭ Emirates NBD прекратил обслуживать российский бизнес

Emirates NBD закрыл российское подразделение и  связанные с Россией счета, а также перестал принимать рублевые переводы и платежи.

Статус инагентов как санкции против собственных граждан

Банк «Тинькофф» ведет собственный реестр иноагентов — статус иностранного агента учитывается в информации о пользователях, собираемой Tinkoff ID, сервисе для авторизации клиентов банка «Тинькофф», и на площадках-партнерах компании. Российское законодательство с конца 2022 года запрещает иноагентам ряд финансовых операций, в связи с чем ЦБ рекомендовал банкам отнестись к их транзакциям с повышенным вниманием

Вероятно, подобную практику ведет не только «Тинькофф». В пресс-службе «Финам» подтвердили, что компания просит клиентов со статусом иноагента самостоятельно закрыть счета и расторгнуть договор на обслуживание. Компания обосновала это снижением рисков: «Это решение связано с соблюдением наших внутренних комплаенс процедур».

Вся лапша про то, что статусом никого не дискредитируют ушла в прошлое. Скоро наверное запретят инагентам работать и ходить в магазины.

Напомню, что в 2015 г. cтатус инагентов был предметом рассмотрения в КС - тогда КС не нашел ущемления прав, но сейчас каток идет дальше и, наверное, целесообразно опять поставить вопрос про негативную практику, которая упорно дискриминирует группу населения.

#compliancepractice #banks #sanction

"Aguas de março" // ⚡️ Никита Мазепин "доехал" до победы в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

20 марта ⚖️ Суд ЕС общей юрисдикции удовлетворил иск Никиты Мазепина об аннулировании НПА ЕС, которыми его имя 9 марта 2022 было добавлено в 🇪🇺 санкционный список. В обосновании ограничительных мер Совет 🇪🇺 ЕС привел следующее: «Никита Мазепин связан с ведущим бизнесменом (его отцом), осуществляющим деятельность в секторах экономики, обеспечивающих существенный источник дохода правительству Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины».

25 ноября 2022 Никита Мазепин обратился с исковым заявлением в Суд ЕС. В поддержку требований о снятии ограничительных мер привел 6 стандартных доводов, включая
📌 нарушение принципа пропорциональности
📌 нарушение права на эффективную судебную защиту

5 декабря 2023 состоялись слушания по данному делу, а 22 декабря было удовлетворено 4-е ходатайство о принятии обеспечительных мер.

В рассматриваемом деле Совет ЕС не убедил Суд ЕС общей юрисдикции, в частности, в том, что истец соответствует критериям для нахождения в санкционном списке.

Дело T-743/22 Mazepin v Council. Решение доступно на английском и французском языках.

#СудЕС #снятиесанкций

Последнее предупреждение

Как пишет турецкая газета Hürriyet, США и Турция в ходе встреч на высоком уровне договорились о новой системе — так называемой «схеме соблюдения санкций»

Согласно этой схеме, перед введением санкций США сначала уведомят Турцию о компаниях, которые потенциально могут оказаться под американскими санкциями за коммерческую деятельность с Россией, и запросят информацию.

После этого Анкара проведет собственное расследование и представит его результаты Вашингтону.

В случае необходимости стороны примут меры, уточняет турецкая газета.

‼️ Немного не понимаю в чем резон американцам обращаться к турецким властям вначале. Понятно, что турецкие власти скажут «все великолепно». Но как последнее предупреждение для компаний - может дать эффект.

#sanction #compliancepractice #sanction_violation

Санкции США 🇺🇸

США ввели санкции против двух россиян и двух российских организаций, в том числе против Агентства социального проектирования и группы компаний «Структура»

Физические лица:

ТУПИКИН, Николай Александрович

ГАМБАШИДЗЕ, Илья Андреевич

Также санкции касаются иранских 🇮🇷 лиц

#compliancepractice #SDN #sanction

BIS 🇺🇸 обновил регулирование по экспорту

С 21 марта 2024 г. в силу вступают новые положения EAR.

Прописаны детально взаимодействие между режимами OFAC и BIS (12 из 32 режимов) имеют совпадение с BIS.

Описывается новый вид лицензий от EAR в соответствии с 744.8 применимый к рееспорту или трансферу транзакций, которые не подлежат регулированию OFAC, включая транзакций не между US-persons, но которые ограничены Американским правительством (имеется в виду новые поправки от декабря 2023 г. о включение не Американских банков во вторичные санкции за помощь в обходе санкций).

#sanction #export #BIS #OFAC #compliancepractice #reports

ВТБ хочет взыскать с Euroclear Bank порядка $38,4 млн

ВТБ просит взыскать убытки в размере 10 000 австралийских долларов, 5000 швейцарских франков, 1000 китайских юаней, 1,6 млн евро, 5 000 фунтов стерлингов и $36 млн, что суммарно составляет $38,392 млн.

На 15 мая назначено предварительное слушание по делу.

#compliancepractice #banks #sanction #Euroclear

В Москве завершился первый мут-корт по санкциям

Канал, как информационный партнер и его автор в качестве арбитра были рады поучаствовать в этом мероприятии.

Публикуем топ:

🔝Top-5 teams (advancing to the 2024 1st International Moot Court on Sanctions Law):
1. Moscow State University named after M.V. Lomonosov (42)
2. National Research University Higher School of Economics (11)
3. National Research University Higher School of Economics (33)
4. Tashkent State Law University (88) 
5. Imam Sadiq University (76)
 
✏️Best Memorials:
1. Kutafin Moscow State Law University (48)
2. Moscow State University named after M.V. Lomonosov (42) & National Research University Higher School of Economics (11)
3. Imam Sadiq University (76) 
4. National Research University Higher School of Economics (81)

В финале сошлись команды МГУ и ВШЭ. Поздравляем всех участвовавших и победителя - команду МГУ.

Все проходило на высшем уровне!!!

#sanction #compliancepractice #moot_court

Специалист по санкционному комплаенсу — правая рука бизнеса

Санкции охватили каждую сферу российского бизнеса — от импорта и экспорта до технологий, продовольственных товаров и сырья. У компаний стало гораздо больше запросов о санкциях к штатным юристам и сторонним консультантам. Разбираться в санкционном комплаенсе приходится всем, чтобы бизнес мог работать стабильно и не прерывая текущие процессы. Это непросто: против России введено более 10 000 санкций различных стран, которые публикуются в разных источниках, иногда с задержкой. Профессионалов, обладающих экспертизой в этом непростом вопросе мало, и на рынке труда наблюдается их дефицит.

Прокачать свои навыки и систематизировать знания о санкциях, чтобы стать востребованным специалистом можно на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School. Вы научитесь:

— Выявлять, оценивать комплаенс-риски и минимизировать их. Обнаруживать недостатки существующей в компании системы комплаенса;
— Проводить санкционный дью-дилидженс контрагентов;
— Вести внутренние нормативные документы по комплаенсу: политику по предотвращению конфликтов интересов, информационной безопасности, деловой этике и антикоррупционную политику;
— Анализировать сделки на предмет соблюдения действующих санкционных режимов, в том числе со стороны ЕС, а также Минфина, Минторга и Минюста США;
— Разбираться в контрмерах со стороны РФ;

И многому другому.

Программа курса регулярно обновляется и отражает актуальные изменения и требования в области санкций. Важно: после прохождения курса у каждого слушателя навсегда остается доступ к обновленным материалам. Их можно использовать в работе, как постоянного помощника и справочник.

Старт курса: 18 апреля
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: COMPLIANCE

erid LjN8KLA6V *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ОГРН 1197746524513 123242, г. Москва

Олег Дерипаска и Английский суд

Апелляционный суд Англии и Уэльса отказался отправить миллиардера Олега Дерипаску под стражу: этого требовал в своей апелляционной жалобе его бывший бизнес-партнер Владимир Чернухин, в разные годы занимавший посты замминистра финансов России и председателя ВЭБа.

Там интересное санкционное измерение: первоначально в качестве обеспечительных мер выступали акции EN+, но после реструктуризации и выхода из-под санкций акции были аннулированы и поэтому Владимир Чернухин попытался этим по пользоваться.

#compliancepractice #sanction #court

Канал выражает соболезнование потерпевшим в ужасном теракте в Москве.

Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях

Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:

📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.

📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;

📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;

📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.

#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers

Washington Post рассуждает о роли intermediates в обходе санкций

Корреспонденты издания анализируют дело Осипова, которого объявили в розыск на $1 млн, и который связан с Вексельбергом про то, как американский регулятор и DoJ изменил подходы в борьбе с обходом санкций. Сейчас фокус на тех, кто помогает санкционным лицам, включая преследования американцев и европейцев.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation

OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении компаний, которые входят в ГК Эшелон, которая специализируется на комплексном обеспечении информационной безопасности.

Также в санкции включена эстонская компания - BITFINGROUP OÜ, владельц БУКАНОВ, Тимур Евгеньевич тоже попал в санкции. И крипообменик из ОАЭ 🇦🇪 - CRYPTO EXPLORER DMCC.

#sanction #compliancepractice #SDN