Санкции США по алмазам

Во исполнение Executive Order 14068 OFAC с 1 марта ввел запрет на импорт из России непромышленных алмазов весом от 1 карата, а с 1 сентября — от 0,5 карата.

Запрет 🚫 распространяется на алмазы, которые «были добыты, извлечены,
произведены или изготовлено полностью или частично на территории Российской Федерации».

Также с марта США вводится запрет ввоз ювелирных изделий с бриллиантами и несортированных алмазов российского происхождения или экспортируемых из России.

#sanction #OFAC #compliancepractice

Hellenic Bank 🇨🇾 закрывает счета россиянам

Сотни россиян, проживающих на Кипре, лишились своих счетов в крупнейшем банке острова Hellenic Bank, сообщает компания Main Partner Trust, оказывающая юридические и консалтинговые услуги. 

Уточняется, что речь идет о гражданах с «кипрскими документами», которые не являются налоговыми резидентами России. Также закрытие счетов коснулось их операционных компаний. Причины своего решения банк не указал. 

Кипрские банки 🏦 в настоящее время не открывает счета тем, кто попал в украинские списки, поскольку считают, что у таких лиц повышается риск попасть под санкции ЕС 🇪🇺

#compliancepractice #sanction #banks

Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность

Британский Spotlight on corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.

✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.

✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.

✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;

✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.

#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice

Силовые машины одержали победу в арбитраже, что дальше?

Как стало известно из СМИ, в ноябре 2023 🇷🇺 российские "Силовые машины", находящиеся под 🇺🇸 санкциями США, выиграли спор в 🇸🇬 SIAC против 🇻🇳 вьетнамской госкомпании PetroVietnam.

Силовые машины инициировали процесс еще в 2019, когда из-за американских санкций стало невозможно продолжать вести деятельность по совместному проекту по строительству ТЭС «Лонг Фу-1» во Вьетнаме. К моменту остановки проект был реализован на 77,6%, в связи с чем Силовые машины требовали крупную сумму в размере 💵 500 млн в качестве компенсации за выход вьетнамцев из СП.

Несмотря на то, что по итогам процесса Силовым машинам присудили компенсацию, встает важный вопрос о том, как исполнить это арбитражное решение. Учитывая факт введенных против Силовых машин санкций, компания не сможет свободно пытаться арестовывать активы PetroVietnam в различных странах мира, тем более "недружественных" России.

Однако можно пойти через механизм Нью-Йоркской конвенции и обратиться в государственный суд страны-участницы конвенции за признанием и исполнением решения арбитража. Так, Силовые машины в начале февраля 2024 года подали исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы против PetroVietnam и ее московского представительства.

Не стоит также забывать и о санкционных составляющих, осложняющих исполнение решения. Платежи в пользу подсанкционной организации могут быть невозможны без получения соответствующих лицензий от регуляторов. Кроме того, проигравшая сторона может ссылаться на то, что решение не может быть исполнено по причине того, что из-за действия санкций оно будет противоречить «публичному порядку» страны, где решение приводится в исполнение.

#санкции

Великобритания 🇬🇧 включила в санкции «израильских поселенцев»

После того, как 1 февраля Белый дом ввел запреты на поездки и финансовые санкции в отношении четырех израильтян поселенцев, Великобритания 🇬🇧 также расширила свой список.


Из четырех только Йинон Леви был включен в SDN.

Также в британский список включены: Леви и Моше Шарвит, которые «в последние месяцы вели себя крайне агрессивно, угрожали семьям оружием и уничтожали имущество, прибегая к целенаправленным и продуманным усилиям, направленным на перемещение палестинских общин».

Также санкции введены в отношении Цви Бар Йосефа и Эли Федермана.

Интересно, как израильские банки будут реагировать.

#compliancepractice #OFSI #sanction

Британское 🇬🇧 OFSI напоминает о двух видах отчетности

Первая отчетность распространяется на недвижимость, принадлежащих ЦБ РФ, Минфину, Фонду национального благосостояния России.

Второй вид отчетности распространяются на санкционных лиц по режиму российских санкций, которые должны предоставлять OFSI подробную информацию о своих британских активах (или о своих мировых активах, если они являются гражданами Великобритании).

#OFSI #sanction #compliancepractice

Верховный суд Израиля 🇮🇱 выпустил распоряжение о временном приостановлении решения окружного суда в Тель-Авиве по делу о пожертвовании Романа Абрамовича.

Как пишет израильский портал ynet, 12 февраля ВС Израиля выпустил приказ о временном приостановлении решения окружного суда Тель-Авива после того как 4 февраля банк "Мизрахи-Тфахот" подал апелляцию на решение суда, обязавшего банк перевести пожертвование в размере 8 миллионов шекелей волонтерской организации ЗАКА со счета российско-израильского миллиардера Романа Абрамовича.

#compliancepractice #sanction #Israel

Россиянка созналась в обходе экспортного контроля в США 🇺🇸

Кристина Пузырева признала себя виновной в сговоре по отмыванию денег за участие в многомиллионной схеме по отправке компонентов, используемых в неназванных летательных аппаратах (БПЛА), системах управляемого ракетного оружия и другом вооружении, в Россию, попавшую под санкции. Компоненты, отправленные с нарушением законодательства об экспортном контроле и санкциях, позже были обнаружены на российских оружейных платформах и в оборудовании радиотехнической разведки на Украине. Ей грозит до 20 лет лишения свободы.

#sanction #compliancepractice #export #sanction_violation #dual

Франция 🇫🇷 ввела санкции против 28 израильтян - активистов поселенческого движения

Вслед за США и Великобританией министр иностранных дел Франции объявил о введения санкций в отношении израильтян - им запрещён въезд в страну.

Думаю, стоит ожидать, что и другие страны будут включать их.

#sanction #Israel #compliancepractice

Супер, что вы с нами!

ЕС впервые собирается включить в санкционный список индийскую компанию и китайские компании за связи с Россией, сообщает британская Financial Times.

Я не знаю почему, например, FT не проанализировала приложение к COUNCIL DECISION (CFSP) 2023/2874
of 18 December 2023 (12 пакет санкций ЕС 🇪🇺). Там список компаний поставляющие товары двойного назначения и связанные с РФ - Там например 8 компаний из Ирана 🇮🇷 , 7 компаний из Китая 🇨🇳 , 4 компании из ОАЭ 🇦🇪.

Поэтому говорить, что ЕС 🇪🇺 только сейчас будет включать иностранные компании в санкции не очень верно - вторичные санкции уже работают.

#compliancepractice #dual #compliancepractice #sanction #EU

ЕС 🇪🇺 сегрегирует активы ЦБ РФ

Решение Еврокомиссии от 12 февраля 2024 г. , произведено в соответствии с позицией G7, и разъясняет запрет на эти операции, а также правовой статус доходов, получаемых центральными депозитариями в связи с владением российскими активами, и устанавливает четкие правила для лиц, владеющих ими.

Совет постановил, в частности, что центральные депозитарии, владеющие активами ЦБ РФ на сумму более 1 млн евро, должны отдельно учитывать чрезвычайные остатки денежных средств, накопленные в результате ограничительных мер ЕС, а также должны хранить соответствующие доходы отдельно. Кроме того, запрещается распоряжаться облигациями и полученной чистой прибылью от них.

#EU #sanction #compliancepractice

Узбекистан 🇺🇿 усиливает санкционный комплаенс

На очередном пленарном заседании Законодательной палаты Олий Мажлиса подробно обсуждался проект закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов управления рисками, связанных с экономическими санкциями».

Данный законопроект предусматривает установление требований Центрального банка по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями, в кредитных и платежных организациях. В соответствии с этим кредитным и платежным организациям предоставлено право отказаться от открытия счетов и проведения операций в рамках требований по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями.

‼️ Теперь можно ожидать, что российским компаниям, которые имеют санкционный nexus (связи, санкционных бенефициаров, подсанкционный товар) начнут закрывать счета.

Сейчас уже в стране не проводят транзакции с санкционными лицами.

#compliancepractice #sanction

BIS 🇺🇸 заключил соглашение с компанией, которая нарушила экспортный контроль с Ираном

Согласно соглашению, Американская Cargosave, которая занимается фрахтом, подлежит условному отказу в экспортных привилегиях сроком на 2 года (если Cargosave нарушит экспортный контроль в течение этого периода, приостановка может быть отменена).

Также Сотрудники Cargosave обязаны пройти обучение KYC и комплаенсу.

Однако соглашение не предусматривает штраф, поэтому можно сказать, что компания отделалась предупреждением.

#sanction #BIS #compliancepractice

Вебинар: Актуальные тренды структурирования сделок под влиянием санкций

На вебинаре эксперты КИАП и TAXOLOGY обсудят эти и другие проблемные вопросы санкционного режима и представят практические советы по ведению бизнеса в условиях наложения ограничений.

Подробная программа и регистрация по ссылке.

#training #sanction #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении лиц связанных с Ираном 🇮🇷

OFAC ввел санкции на сеть закупок, ответственную за содействие незаконному экспорту товаров и технологий от более чем двух десятков американских компаний конечным пользователям в Иране, включая Центральный банк Ирана (CBI), который внесен в список за свою роль в предоставлении финансовой поддержки исламскому Корпус стражей исламской революции – Силы «Кудс» (КСИР-КФ) и «Хезболле».

Эти санкции направлены против трех физических и четырех юридических лиц в том числе из ОАЭ 🇦🇪 , связанных с закупками сложных американских технологий для использования CBI в нарушение экспортных ограничений и санкций США.

#compliancepractice #OFAC #Iran #ME_sanctions #sanction

Довели, кто-то скажет добили, но практически похоронили заживо, чтобы никто не посягнул на их закрома.

Только забывают, что все смертны и пристегнутые золотые унитазы к гробам стилистически и этически не выглядят привлекательным.

Overcompliance не существует в объективной реальности

Overcompliance может быть только в глазах того на кого направлен комплаенс - это оценочное суждение

С точки зрения комплаенса и бизнеса, который проводит комплаенс-процедуры - нет никакого overcompliance, поскольку бизнес проводит DD для того чтобы снизить свои риски взаимодействия с контрагентом.

Да, конечно, многие экономят на комплаенсе и им легче на входе отказать всем, чем направлять дополнительные ресурсы на проверку. Но это нельзя назвать overcompliance. Это скорее показатель
недостатка самого комплаенса.

#sanction #compliancepractice #комплаенс