5 января Госдеп США 🇺🇸 объявил о награде в 10 млн долларов тому, кто предоставит информацию, которая поможет пресечь финансирование сетей движения ХАМАС.

Упоминаются лица из Судана 🇸🇩 и Турции. Но в качестве tip я бы также поработал с Катаром 🇶🇦, где проживают лидеры движения и, конечно, с партнером по НАТО со слетевшим с катушек господином Эрдоганом, которой десятилетие предоставляет базу для движения. Можно также попросить европейцев, чтобы они локализовали всю роскошную недвижку, которые скупили втихаря Хамасовцы за счет гумпомощи.

Может если бы обратили внимание на Катар и Турцию, то сэкономили бы деньги американских налогоплательщиков.

#hamas #sanction #ME_sanctions

Export Enforcement: 2023 Year in Review

BIS публикуют отчет о деятельности в 2023 году. Надо сказать, что BIS усилилась.

Приводятся данные о преследованиях и штрафах за обход экспортного контроля.

Вспоминают и про дело Бельгийца, который поставлял компоненты для ракет и дело KanRus (никогда Штирлиц так не был близок к провалу) и другие дела.

#sanction #export #compliancepractice

АЛРОСА с задержкой в 2 неделе в санкциях ЕС 🇪🇺

Интересно, что АЛРОСА и ее гендиректор Павел Маринычев удостоились отдельного решения ЕС 🇪🇺 (Council Decision (CFSP) 2024/195 of 21 December 2023).

Однако документ опубликован был 3 января 2024 и лишь с этого времени санкции вступают в силу в отношении компании и гендира.

Кому-то дали 2 недели (wind down period), чтобы закончить дела.

#compliancepractice #EU #sanction

Британские 🇬🇧 поправки по оценке степени риска PEPs

С 10 января в силу вступают поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs).

Степень риска у domestic PEP ниже чем у non-domestic PEP.

Закрепление различий в присвоение степени риска потребовалось, поскольку часто равный подход принимал форму потенциально непропорциональных или слишком частых запросов информации о личных финансовых вопросах и затрагивает как самих политически значимых лиц (PEPs), так и членов их семей или близких партнеров.

#peps #sanction #AML #compliancepractice

«Турецкий гамбит» // ⚖️ Верховный суд 🇺🇸 не взыщет с 🇹🇷 Halkbank компенсацию пострадавшим от действия 🇮🇷 Ирана

В марте 2020 перед началом пандемии 876 (!) истцов обратились в ⚖️ федеральный суд Нью-Йорка 🇺🇸 с гражданским иском против 🇹🇷 государственного Halkbank. Дело James Owens et al v. Turkiye Halk Bankasi A.S. У истцов есть подтверждённые судебными актами требования к 🇮🇷 Исламской республике Иран по различным эпизодам террористической деятельности, начиная со взрыва 🇺🇸 казарм в 🇱🇧 Бейруте в 1983. По имеющейся у них информации, на балансе Halkbank есть средства, принадлежащие иранским государственным предприятиям, которые предположительно являются частью масштабной схемы по обходу санкций США.

Первая инстанция 16 февраля 2021 отказала в иске по основаниям доктрины forum non conveniens – истцы обратились не в надлежащий суд, имущественный и моральный вред они понесли не на территории 🇺🇸 США, договорных отношений у них с банком нет, а на подсудность дела судам США последний не согласился. ⚖️ Апелляционный суд по 2-му округу 🇺🇸 2 мая 2023 оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений, а апелляционную жалобу без удовлетворения. Истцам предложено за защитой нарушенных прав обращаться в ⚖️ суды Турции 🇹🇷.

В своей кассационной жалобе истцы выразили несогласие с выводами апелляции, просили принять жалобу к рассмотрению и пересмотреть судебные акты. ⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 8 января отказался принимать к своему рассмотрению кассационную жалобу на постановление апелляционного суда по 2-му округу вместе с материалами дела. В таких случаях высшая судебная инстанция даже не обязана мотивировать своё решение.

#ответственность #casestudy

Приведенный выше кейс - еще одно доказательство устойчивого тренда в судах США 🇺🇸 по forum non conviniens.

Единственное исключение признается, если сторона может доказать о нарушении основополагающих прав (violation of the law of nations) в соотвествии с Alien Tort Act. Например, кейс Nestle в Верховном Суде, также серия дел евреев-жертв нацистского режима.

В серии дел про HALKBANK была еще забавная линия от банка: он настаивал на том, что раз он госбанк, то на него распространяется иммунитет от гражданского преследования.

Это линия, конечно, кроме ухмылки, ничего другого вызвать не могла.

#case #court #compliancepractice

Islamist violent extremist
organisations’ use of
corruption narratives

Интересное исследование выпустил U4, который посвящен тому как запрещенные террористические исламистские организации по типу Игил, Талибана, Аш-Шабаб и Боку Харам используют нарративы коррупции. Так, Игил обвинял руководство арабских стран в том, что оно коррупционное, тираническое и анти-исламское.

Талибан такое же проделал в Афганистане и по словам авторов исследования «выиграл информационную войну», обличая афганское коррупционное правительство. Также параллельное неформальное правосудие, организуемое талибами, воспринималось более надёжным, чем государственные суды.

На самом деле, можно продолжить исследование и включить, например, Движение Братьев Мусульман, которое в Египте по началу сосредоточилось на постройке социальных учреждений и благотворительности, также как и Хамас на заре своего появления занималась социальными делами.

Коррупция и нищета порождают недоверие к государственным институтам, что ведет к тому, что экстремистские группы могут занять место государственных структур и самого государства.

#compliancepractice #corruption #reports #ME_law

ЮАР 🇿🇦 против Израиля

Сегодня начинается рассмотрение дела в Международном суде ООН (IJC) в Гааге по заявлению ЮАР по обвинению Израиля в "геноциде палестинцев" в секторе Газы в ходе операции "Железные мечи".

Один из судей (из 15 судей) - легендарный бывший председатель ВС Израиля Аарон Барак. Тот, который всегда отстаивал судейский активизм и в последний год был против реформы, затеянной самым неудачным правительством Биби Нетаньяху.

Само дело - беспрецедентное, вместо того, чтобы отстаивать освобождение заложников и осуждать Хамас, делают противоположное. Сегодня ЮАР 🇿🇦 представляет в течение 3 часов свои доводы, завтра Израиль 🇮🇱 представит свои доводы.

#compliancepractice #cases #hamas

Как указы президента РФ повлияют на споры с Euroclear

Указ президента Российской Федерации от 3 января 2024 года № 7 вносит изменения в указ президента от 9 сентября 2023 года № 665. Согласно документу, в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А.

Указ президента от 3 января 2024 года № 8 вносит изменения в указы президента от 5 марта 2022 года № 95 и от 9 сентября 2023 года № 665. Документ ввел запрет судам накладывать арест и принимать иные обеспечительные меры в отношении средств и ценных бумаг, учитываемых на счетах типа «С» и «И», соответственно, запрет распространяется и на взыскание по исполнительным документам с этих же счетов.

После принятия Указа Президента РФ от 3 января 2024 г. № 8, число исков может сократиться, поскольку теперь у Евроклир и у российских судов есть норма, позволяющая отказывать подобным искам. Однако право на суд никто не отменял, поэтому останутся те, кто будет судиться, но пытаться взыскать не со счетов С и И, а например, с имущества Евроклир, находящегося на территории РФ либо СНГ (но для СНГ нужно либо там признавать решение РФ, либо инициировать новые дела в странах нахождения активов Евроклир). Здесь вопрос не только в том, что есть юрисдикции дружеские и недружеские (такое понятие закреплено в российском законодательстве, а не в иностранном), но будет зависеть от многих факторов: доли активов Евроклир в данной юрисдикции, ограничения на представление юридических услуг в ЕС при признании судебных решений, полученных в РФ, особенности юридической системы данной юрисдикции.

Также остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#Euroclear #compliancepractice #sanction

SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA

11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.

В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы

#compliancepractice #anticorruption #FCPA

Новые санкции США 🇺🇸

OFAC включил в SDN лист

✅ MIKHEYCHIK, Vladimir Vladimirovich, связанный с ОАО «224 ЛО» (авиакомпания Администрации Президента)

Две компании

✅ ASHULUK FIRING RANGE
✅ Владимирский исследовательский центр по вооружению

И три самолета

✅ также внесены изменения в Federal Civil Penalties Inflation Adjustment Act Improvements Act of 2015 по изменению штрафов.

#SDN #OFAC #compliancepractice #sanction

Международная юридическая фирма Clyde & Co была оштрафована в четверг на £500 000 ($635 613) за многочисленные нарушения AML

Основанная в Лондоне фирма признала, что ей не удалось провести адекватную due diligence клиента судоходной отрасли, идентифицированного только как Компания А, в отношении 14 транзакций в период с 2014 по 2018 год.

В своем заявлении компания Clyde & Co заявила, что «искренне сожалеет о любых нарушениях требований», которые, по ее словам, были выявлены в 2018 году и о которых было сообщено в Управление по регулированию адвокатов (SRA).

#sanction #compliancepractice #legal_service #DD #AML

Канал как информационный партнер мут-корта сообщает:

Master class on sanctions: 10 key challenges of sanctions regulation and compliance, outcomes of 2023

Master class will take place: January 21, 2024, 14:00 (Moscow time), online. The link to the conference will come to your email.

Issues that will be raised in the Masterclass:
- 10 key challenges of sanctions regulation and compliance
 - Outcomes of 2023

To register, please complete the following form: 
https://lnkd.in/e9Wtg5gA

Иски к Евроклир

Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.

Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.

Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.

Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear

Китай 🇨🇳 ужесточает проведения транзакций из-за санкций

Как отмечает Bloomberg, государственные банки Китая ужесточают требования к российским клиентам из-за закона США о вторичных санкциях, подписанного в декабре прошлого года (мы подробно его обсуждали).

‼️Интересно, что проводят проверку госбанки, а не коммерческие фининституты, значит установка пошла со стороны власти. Я всегда говорю, что в мире бизнеса нет места для дружбы (жевачки) и других романтических отношений, как бы не хотелось российским властям выдать желаемое за действительное.

#compliancepractice #sanction #banks

Санкционные активы в Израиле: банк ждёт решения юридического советника

По сообщению Израильского новостного портала Ynet, Моше Арбель, министр внутренних дел Израиля, обратился к юридической советнице правительства с просьбой разрешить банку Мизрахи Тфахот перевести пожертвование российского олигарха Романа Абрамовича добровольческой организации ЗАКА, специализирующейся на опознании тел погибших после катастроф и терактов.

Тфахот отказался переводить пожертвование Абрамовича в размере 8.5 миллионов долларов, так как он находится в европейском санкционном списке.

‼️ немного поясню: функции юридического советника правительства, унаследованные от британского мандата, очень широкие - можно сравнить их с общем надзором и прокуратурой в странах СНГ. Министр внутренних дел решил не дожидаться решения окружного суда Тель-Авива по спору между Закой и Абрамовичем против банка.

Позиция банка тоже понятна: он пояснил в ходе прений сторон, что банк был бы рад перевести деньги, но риски нарушений санкций превышают сумму в 8 млн дол и могут отразиться на банке и его клиентах.

#sanction #compliancepractice #banks

Прошло более 100 дней и ЕС 🇪🇺 включил в санкции политического лидера Хамас Яхве Синвара

Об этом сегодня опубликовано в пресс-релизе Совета ЕС.

Яхве Синвар тот, который сидел в израильской тюрьме до 2011 года (израильские врачи вырезали ему опухоль мозга), а потом выпустили по сделке по обмену капрала Шалита на боевиков Хамас.

Такими темпами через пару лет, смотришь, еще кого-то включат в санкции (ну так чтобы не затронуть чувства любителей Хамас).

#compliancepractice #sanction #EU