В ЕС 🇪🇺 утвердили Директиву об ответственности за обход санкций (согласована на уровне Европарламента).

Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:


🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;

🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;

🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;

🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;

🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;

🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;

🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;

🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).

Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.

#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 сегодня включил в SDN:

23 физических лица и 269 юридических лиц

Среди юриков - много компаний из Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪,Сингапура и Кипра 🇨🇾

Также выпущена GENERAL LICENSE NO. 79 и GENERAL LICENSE NO. 80

#compliancepractice #SDN #sanction #OFAC

Канадское 🇨🇦 правительство попросили включить в санкции 44 лиц, связанных с Хамас

Raoul Wallenberg Centre for Human Right направил письмо Правительству Канады, чтобы Magnitsky Act мог использоваться против террористов Хамас.

Сама организация в списке террористических организаций, однако это не мешает money flows на территории Канады между боевиками Хамас.

Неблагодарное дело сравнивать разные режимы, но мы помним как быстро санкции ввели в отношении российских лиц (мы не обсуждаем причины), но вот в отношении боевиков Хамас - все намного медленнее. Смотрите на ЕС 🇪🇺, США 🇺🇸 и Канаду.

#sanction #compliancepractice #hamas #Canada

Директива ЕС 🇪🇺 об asset recovery


Проблема возврата незаконных активов (asset recovery) и унификация мер между странами давно волнует мировое сообщество.

Вчера согласно пресс-релизу Совета ЕС, утвердили директиву, которая устанавливает минимальные общеевропейские правила по отслеживанию, идентификации, замораживанию, конфискации и управлению преступным имуществом. Это повысит потенциал стран-членов ЕС в борьбе с организованной преступностью.

Этот документ также касается доходов полученных от обхода санкций.

#compliancepractice #asset_recovery #sanction #AML #sanction_violation

COSP 10 - конференция ООН

Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)

10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.

На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).

Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).

Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.

#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery

14 декабря Британия 🇬🇧 обновила санкционный регламент в отношении РФ 🇷🇺

Так устанавливается обязанность для компаний «в кратчайшие сроки» проинформировать казначейство если она «знает или имеет разумные основания подозревать», что держит средства или экономические ресурсы в пользу «запрещенных лиц» (среди которых значатся, в частности, российский ЦБ, ФНБ и Минфин РФ).

Данные о характере, сумме или количестве средств или экономических ресурсов, которыми владеет данная фирма, должны быть предоставлены не позднее 31 октября каждого календарного года.

Штраф за не уведомление до £1 млн или половину стоимости таких активов

#OFSI #sanction #compliancepractice

Британское 🇬🇧 OFSI выдало ген лицензию Сбербанку

General licence - INT/2023/4078352 позволяет неделю проводить платежи как через, так и в Сбербанк, за исключением транзакций в фунтах стерлингов.

Действие лицензии вступит в силу с 15 декабря и истечет в 22 декабря 2023 года.

#compliancepractice #sanction #OFSI

Новые санкции Японии 🇯🇵

Министерство экономики, торговли и промышленности и МИД Японии обновили собственные списки:

✅ Япония вводит запрет на импорт непромышленных алмазов из РФ с 1 января 2024 года;

✅МИД Япония вводит санкции, включающие заморозку активов, против 35 лиц и 43 организаций из РФ;

✅ МИД в отдельном списке вводит экспортные ограничения в отношении 57 компаний, среди которых Уральский завод гражданской авиации, ЦНИИ "Буревестник" и "Электроприбор", Восточная верфь.

#compliancepractice #sanction #export

Пакет с пакетом. #12

Мы не будем гадать сегодня ли опубликуют 12 пакет санкций ЕС 🇪🇺, но предположим что нет и вот почему:

Не забывайте, что любой официальный документ ЕС (Регламент либо Решение) должно быть переведено на все официальные языки членов стран ЕС 🇪🇺, поэтому отдыхайте на корпоративах сегодня спокойно.

И хороших (без головной боли) выходных 🙈

#sanction #EU #compliancepractice #compliance

Бывшего агента ФБР, работавшего на Олега Дерипаску, приговорили к 50 месяцам тюрьмы.

Бывший начальник контрразведки ФБР Чарльз Макгонигал получил 50 месяцев (4 года и 2 месяца) тюрьмы за помощь Олегу Дерипаске в сборе компромата на его конкурента Владимира Потанина, сообщает Forbes.

Ранее Макгонигал признал свою вину в том, что по поручению Дерипаски собирал компромат Потанина в нарушение санкций, наложенных на Дерипаску в 2018 году, и в обмен на скрытые выплаты через его посредника Евгения Фокина в размере $17 500. 55-летнего Макгонинала, ушедшего в отставку из ФБР в 2018 году, признали виновным в сговоре с целью отмывания денег и нарушение американских санкций.

@forbesglobalrus

5 Американских регуляторов выпустили alert 🔔 Know your cargo

5 ведомств США 🇺🇸 выпустили интересный Alert по лучшим практикам безопасности и комплаенса по перевозке грузов морем и другими транспортными средствами.

Кроме того, что приводятся red flags 🚩 (манипуляции с локациями, подделка документов, перекачка в открытом море (ship-to-ship transfer)) в документе приводятся примеры уголовного и гражданско-правового преследование за незаконную транспортировку грузов. Одно криминальное дело от сентября 2023 г. И другие примеры.

#compliance #compliancepractice #sanction #export #alert

Опубликован пресс-релиз по 12 пакету ЕС 🇪🇺

✅ЕС вводит запрет на прямой или косвенный импорт, покупку или передачу алмазов из России.

✅Запрет на реэкспорт в РФ товаров двойного назначения

✅ Совет добавил 29 новых организаций в список экспортных ограничений

✅ запрет гражданам России владеть, контролировать или занимать любые должности в органах управления юридических лиц, организаций или органов, предоставляющих услуги кошелька, счета или депозитарного обслуживания криптоактивов российским лицам и резидентам.

✅ вводится норма про уведомления про переводы больше 100 тыс евро, которая дополняет норму о запрете по вкладам свыше 100 тыс евро (Art. 5b) и обязательной отчетности там где вклады свыше 100,000 (Art 5g).

✅ усиления контроля и комплаенс требований по oil price cap.

Сам текст Документа пока не опубликован.

#export #sanction #compliancepractice #EU #package12

Два документа по 269/2014 ЕС 🇪🇺

✅ Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2873
of 18 December 2023
amending Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures

вносятся изменения в статьи о правилах исключения - derogation.

✅ Отдельно опубликован список физических и юридических лиц РФ 🇷🇺 и Беларуси 🇧🇾 , попавших под блокирующие санкции COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/2875
of 18 December 2023 - всего 63 новых лица, среди которых, сын Д. Медведева и другие.

#EU #compliancepractice #sanction #package12

Интересно, что в санкции ЕС 🇪🇺 теперь включаются лица, обвиняемые в обходе санкций.

Габриель Темин, который является главой двух финских логистических компаний. Эти компании занимались доставкой в РФ запрещенной ЕС продукцией. Теперь Г. Темин находится под следствием в Финляндии. И с этого дня также в блокирующих санкциях ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #EU #sanction_violation #package12

Конфискация частных активов. ЕС 🇪🇺

Новая статья 5а по Регламенту ЕС 266/ 2022, которая вчера была внесена Регламентом 2873, позволяет по решению судов конфисковывать в общественных интересах активы подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации.

Статья 17 Хартии ЕС об основных правах предусматривает, что ни один человек не может быть лишен своей собственности, кроме как в интересах общества и в случаях и на условиях, определенных законом, при справедливой и своевременной компенсации за его утрату.

В этом смысле, конфискация при условии выплаты в судебном порядке соответствует европейскому законодательству. Как будет производится оценка имущества, подпадающее под конфискацию, это будет решать суд в каждом случае отдельно.

Статья не говорит про то, куда будут направляться конфискованное имущество, но в отсутствие особых фондов вначале средства могут направляться в бюджет стран. Но пояснений пока нету.

Относительно того, какие активы могут подпасть под конфискацию - думаю, активы тех, кто уличен в обходе санкций. Как например, выключенный вчера в европейские санкции Г. Темин.

Практика конфискации имущества у подсанкционных лиц, которые обходят санкционные ограничения, распространена в США (дело К.Малофеева). Но в рамках ЕС - это будет производится с компенсацией.

#compliancepractice #sanction #package12 #EU

Секторальный санкции ЕС 🇪🇺

Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2878, который вносит поправки в основной Регламент 833/2014

Как уже было объявлено, снимается запрет на провоз личных вещей и автомобилей. В частности, снят запрет на ввоз россиянами предметов личной гигиены и личной одежды. Разрешен въезд из России в страны ЕС автомобилей европейских граждан (если они будут использоваться для личных целей и не предназначены для продажи), а также автомобилей с дипномерами.

Запрет 🚫 на прямой или косвенный импорт из России алмазов и другие ограничения, которые были указаны во вчерашнем пресс-релизе.

#EU #package12 #sanction #compliancepractice

Новый санкционный режим Великобритании в отношении Ирана

За всеми этими пакетами европейцев, чуть не пропустили информацию о том, что Великобритания 🇬🇧 ужесточает санкции в отношении Ирана 🇮🇷

Санкции будут направлены против лиц, принимающих решения в Иране, и тех, кто выполняет его указания, при этом режим также включает новые ограничения на иранскую программу беспилотников и морские перевозки.

В координации с США первый пакет санкций в рамках нового режима направлен против главы иранского Корпуса стражей исламской революции (КСИР) «Кудс» и лиц, связанных с отношениями Ирана с ХАМАС и палестинским исламским джихадом.

К лицам, на которых распространяются запреты на поездки в Великобританию и замораживание активов, относятся:

📌 Эсмаил Каани: Глава Корпуса стражей исламской революции «Кудс» (КСИР-КФ)

📌 Мохаммед Саид Изади: глава палестинского отделения КСИР-КФ; и руководитель отдела иностранных операций Абу Джихада

📌Али Маршад Ширази: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Маджид Зари: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Мостафа Маджид Хани: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Халед Каддуми: представитель ХАМАС в Иране

📌Насер Абу Шариф: представитель Палестинского исламского джихада (PIJ) в Иране.

#compliancepractice #sanction #UK #Iran

OFAC оштрафовал компанию за транзакции в Крым

13 декабря 2023 г. OFAC опубликовал соглашение, согласно которому CoinList Markets LLC.

CoinList согласилась заплатить штраф в размере $1 207 830 за обработку 989 транзакций от имени пользователей, обычно проживающих в Крыму, в период с апреля 2020 года по май 2022 года, что является очевидным нарушением санкций OFAC в отношении России и Украины.

Интересно, что OFAC признает что суммы были небольшими, поэтому преступление не вопиющее - non-egregious. Однако из-за того, что компания самостоятельно не раскрыла нарушение штраф не такой маленький.

#OFAC #agreements #compliancepractice #sanction

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.

Приведу только несколько интересных фактов :

📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.

📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.

📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.

📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.

📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.

#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice

СПБ Биржа предложила OFAC 3 сценария

В публикации РБК обсуждаются эти сценарии, но позвольте поправить одного из комментаторов.

Один из комментаторов приводит пример реструктуризации бизнеса для выхода из-под санкций и упоминает случай Банка Озона. Но это не верный пример, поскольку в отличие от случая с реструктуризацией En+, смена собственников Озон Банка (Совкомбанк вышел из доли) произошла до включения Озон банка в санкции США и поэтому после включения 24 февраля 2022 г. прошло всего 25 дней, когда OFAC принял решение о снятия санкций с Озон Банка, то есть признал ошибочность включения.

Озон банк 🏦 не реструризировался после того как попал в санкции, он провел все необходимые процедуры до попадания в санкции, поэтому такое быстрое исключение.

Будьте аккуратны при анализе подобных кейсов.

#compliancepractice #sanction #banks #OFAC