OFAC выпустил Guidance for the Provision of Humanitarian Assistance to
the Palestinian People

14 ноября OFAC 🇺🇸 опубликовал Compliance Communiqué, поясняющий, как работать НКО на палестинских территориях.

Такую общую лицензию предоставляют международным организациям и НКО.

Американским лицам разрешается выделять деньги на благотворительность НКО, которые работают с гум помощью в регионе, а также предоставлять услуги и товары им.

Но по-прежнему запрещено 🚫 предоставлять бензин и газ на территориях и активы заблокированным лицам.

Притом документ поясняет, что если SDN-person возглавляет организацию, то можно ввести гум деятельность с этой организацией, если это лицо не принимает решения по данным активностям (что конечно сложно представить).

#SDN #OFAC #compliancepractice #sanction #licence

The Guardian пишет про расследование Cyprus Confidential и роли Кипра 🇨🇾 в помощи обхода санкций

Утечка, получившая название «Cyprus Confidential», включает 3,6 млн файлов, что делает ее крупнейшей утечкой финансовых данных с Кипра.

В ней раскрывается причастность бухгалтеров «голубых фишек», таких как кипрская компания PwC, к сопровождению этих операций в условиях надвигающихся санкций. В файлах Cyprus Confidential раскрывается следующее:

📌PwC Cyprus и другие консультанты помогли Алексею Мордашову, перевести 1 млрд фунтов стерлингов в публичную компанию в тот день, когда он попал под санкции ЕС.

📌600 тыс. евро нераскрытых платежей от компаний, связанных с тем же олигархом, влиятельному немецкому журналисту, считающемуся ведущим экспертом по России, в поддержку публикации двух книг о Путине.

📌Десятки миллионов оффшорных платежей, сделанных Романом Абрамовичем во время владения футбольным клубом «Челси» агентам, скаутам и должностным лицам клуба, которые могли нарушить строгие футбольные правила бухгалтерского учета и финансового fair play.

📌Нераскрытые соглашения, которые позволили Абрамовичу и суперагенту Пинхасу Захави контролировать карьеры 21 молодого футболиста в рамках спорных соглашений о собственности третьих лиц, которые сравнивают с кабальным трудом.

📌Согласно записям, с февраля 2022 года под санкции попал 71 российский клиент, а две трети российских миллиардеров из списка Forbes на 2023 год связаны с кипрскими поставщиками услуг.

📌Утечка информации проливает свет на около 800 компаний и трастов, связанных с попавшими под санкции россиянами, в том числе более 650 на Кипре, начиная с середины 1990-х годов.

#sanction #compliancepractice #sanction_violation

Стратегия нового главы британского SFO 🇬🇧

Nick Ephgrave в интервью FT сказал, что офис начал новую стратегию по поимке корпоративных мошенников.

Так, во вторник по делу пропажи £66 млн клиентских вкладов компании Axiom было арестовано 7 физических лиц и проведен обыск в 7 локациях.

В отличие от прошлого периода SFO под руководством Lisa Osofsky, в ближайшее время ожидается более активная расследовательская деятельность и рост привлечения к ответственности. Для этих целей новый глава хочет расширить штат до более 100 сотрудников (на данный момент их 80).

‼️напомню что совсем недавно был принят закон наделяющий дополнительными полномочиями SFO.

#compliancepractice #corruption #fraud #uk

Спор по определению контроля санкционного лица в суде Делавэр

В октябре 2023 г. компания Tonzip Maritime подала на Coral Energy Pte. Ltd в Окружной суд США штата Делавэр, требуя судебного приказа о взыскании долга третьей стороны в отношении определенных активов, которыми от имени Coral Energy Pte. Ltd владеют: Glencore, Vitol, Trafigura и некоторые другие.

Tonzip утверждает, что понесла убытки при возвращении судна во владение после того, как Coral предположительно нарушила Договор чартера, погрузив сырую нефть по состоянию на 11 ноября 2021 г. в порту Усть-Луги от «Нефтиса», российской нефтяной компании, предположительно принадлежащей и/или санкционному лицу - Михаилу Гуцериева.

Проблема состоит в том, что Михаил Гуцериев больше не основной владелец Нефтиса: у него с сыном Саидом Гуцириевом 9% в кипрской компании Dolmer Enterprises Ltd, которая и владеет 100% акциями Нефтиса.

Брат Михаила Саит-Салам владеет 91% Doneler Finance и, таким образом, косвенно владеет 68% «Нефтиса», к тому же в 2000-2007 он был депутатом ГД РФ.

И теперь возникает вопрос косвенного контроля со стороны М. Гуцириева.

В 09.06.2021 Гуцериев попал под санкции ЕС, Швейцарии и Великобритании в связи с событиями в Беларуси. Договор чартера, согласованный между Tonzip и Coral, прямо запрещает совершать сделки с лицами, находящимися под санкциями ЕС или Великобритании, или торговать их собственностью.

Подобный иск также подан в Великобритании 🇬🇧.

#compliancepractice #sanction #control #cases #Us

По поводу требования Euroclear к израильским банкам о сегрегации счетов

Информация про то, что Euroclear выдвинул банкам Израиля условие в отношении граждан страны, имеющих российский паспорт, была опубликована в Moscow Times.

Сейчас новость обсуждают многие, но я тут вижу некоторые риски и возможности их минимизировать.

В соотвествии с регламентом ЕС, ограничения не распространяются на лиц, имеющих либо гражданство либо ПМЖ в странах ЕС.

С такой же логикой можно подходить и к лицам, имеющим гражданство и налоговое резидентство в Израиле. Но не все, кто обладает израильским гражданством из бывших русских, имеет налоговое резидентство в этой стране. И брокеры не предоставляют такой информации банкам и Евроклиру, поэтому и создаются риски на уровне Евроклир, которые он хочет переложить на израильские банки.

Возможным решением проблемы могло стать введения критерия наличия израильского налогового резиденства для инвесторов, которые хотят не выводить средства, но это потребует дополнительные ресурсы на настройку такого функционала от израильских банков.

#compliancepractice #sanction #Euroclear

Верховный представитель и Еврокомиссия определились с содержанием 12 пакета санкций

15 ноября был опубликован пресс-релиз, согласно которому, Верховный представитель предлагает

✅ввести санкции в отношении более 120 физических и юридических лиц (военного и IT сектора).

✅Ввести ограничения на импорт-экспорт алмазов и других товаров.

✅ ужесточение oil cap и усиление противодействия обходу санкций.

Ожидается, публикация самого пакета на следующей неделе.

#compliancepractice #sanction #EU

Клиент против санкционного банка - российская судебная практика

На Законе.ру опубликован разбор спора клиента с Минбанком

МИнБанк» по заявлению клиента перевел $59 тыс. через банк-корреспондент в США, хотя клиент просил сделать это через банк в Казахстане. Вскоре в американском банке деньги были заблокированы из-за санкций в отношении «МИнБанка». Можно ли теперь взыскать с него убытки в размере перевода? Истец считает, что можно, ведь банк не предупредил клиента об изменении маршрута платежа. Банк считает, что с его стороны вины нет: все долларовые платежи идут через банк в США, и раньше подобные операции со средствами клиента проводились без возражений. Экономическая коллегия Верховного суда (ВС) вчера рассмотрела спор и отправила дело на пересмотр в первую инстанцию (дело № А40-179021/2022).

#sanction #compliancepractice #court #cases

King’s College выпустил Handbook of best practices for strategic trade control enforcement at ports

В исследовании проанализированы следующие аспекты в отношении санкций:

✅ процесс предоставления лицензий в Великобритании 🇬🇧

✅ распределение функций контроля между государством и портами

✅ локализация кораблей (screening and tracking of vessels)

✅ досмотр кораблей и грузов

✅ безопасность портов и координация служб

#vessels #sanction #compliancepractice

Заметил как у юристов в обиход вошли слова комплаенс и риски. Теперь комплаенсом обзывают любое юридическое действие, даже встречаю такое название как «уголовно-правовой комплаенс».

Это о чем вообще? Комплаенс - это корпоративная функция, прежде всего. При чем тут уголовное законодательство? Если ,хотите назвать противодействие уголовным преступлениям в компании - то должно звучать как антиуголовный (по аналогии с антикоррупционным комплаенсом) либо просто anti-fraud compliance

Нельзя 🚫 любое действие называть комплаенсом.

Юристы, будьте акуратны с названиями.

#compliancepractice #комплаенс

Meanwhile in corporate sector

Арбитражный суд Москвы постановил взыскать с Euroclear Bank по иску МТС-банка $35,571.

Согласно материалам дела, банк обратился в суд в августе с требованием взыскать с европейского депозитария $35,6 млн убытков и $2,3 млн процентов за пользование чужими денежными средствами. В качестве третьего лица привлечён Национальный расчетный депозитарий (НРД).

В январе Арбитражный суд Москвы удовлетворил иск банка "Санкт-Петербург" о взыскании с Euroclear $107,1 млн и 489 тыс. евро. Позднее Девятый арбитражный апелляционный суд по просьбе банка частично изменил это решение, постановив взыскать с европейского депозитария $107,1 млн в рублевом эквиваленте, а также учел отказ от требований в евро.

‼️ обращает на себя внимание молниеносный процесс. В августе подано заявление, через три месяца вынесено решение.

Тем временем физики, которые по году могут взыскивать ущерб в 50-100 тыс рублей, курят в уголке (хотя я давно перестал удивляться любым пируэтам законодательно-судебной печатной машины).

#compliancepractice #комплаенс #court #sanction #Euroclear

⚡️ 30 ноября состоится семинар МТПП «Экспортный контроль США и ЕС в отношении России: актуальная практика правоприменения»

В рамках семинара будут рассмотрены следующие вопросы:

✔️ Расширение экспортного контроля со стороны США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии и других инициаторов
✔️ Актуальная практика привлечения к административной и уголовной ответственности за нарушение экспортного контроля
✔️ Неисполнение внешнеторгового контракта в связи с санкциями: защита прав российского покупателя
✔️ Особенности работы с немецким регулятором (BAFA). Вопросы взаимодействия международных материнских и дочерних компаний по вопросам соблюдения законодательства об экспортном контроле
✔️ Особенности таможенного контроля ЕС в условиях санкций

Дата: 30 ноября 2023 г.
Время: с 14:00 до 17:30
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

Подробнее по ссылке: 🔗https://mostpp.info/seminar_1/

⚖ Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области оставил иск без рассмотрения в связи с оговоркой в пользу Высокого суда Сингапура

ООО «ВМТ» обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к компании Ocean Network Express Pte. Ltd (Сингапур) (ONE) о взыскании убытков в виде расходов по хранению контейнеров в размере около 6,7 млн. рублей, процентов за пользование чужими денежными средствами, а также об обязании ONE осуществлять погрузку и доставку контейнеров.

В обоснование компетенции российского суда по спору истец ссылался на ст. 248.1 АПК РФ.

Ответчик возражал против компетенции российского суда по следующим основаниям:

🔹 в договоре стороны согласовали подсудность споров Высокому суду Сингапура;

🔸 договор регулируется правом Сингапура.

Суд исследовал доводы сторон и не нашел оснований для отступления от пророгационного соглашения о выборе Высокого суда Сингапура для разрешения споров. При этом суд пришел к следующим выводам:

🔹 ООО «ВМТ» привел обоснование компетенции российского суда «общего характера», не представил доказательств введения санкций в отношении него;

🔸 ООО «ВМТ» не представил доказательств направления претензии в адрес ONE.

Таким образом, Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области оставил иск ООО «ВМТ» без рассмотрения.

Определение доступно по ссылке.

‼️Официальное разъяснение по контролю в Великобритании 🇬🇧

Как вы можете помнить, что судебное решение по Минцу, вызвало определенное недоумение и правительство Великобритании взяло паузу.

16 ноября был опубликован документ Руководство Ownership and Control: Public Officials and Control guidance, который ставит точку в подходе определения контроля для компаний в юрисдикции РФ 🇷🇺 (в решении по Минцу получалось, что само нахождения компании в РФ является фактом аффилиации с режимом).

Выводы таковы:

✅ Со стороны правительства Великобритании 🇬🇧 не существует презумпции того, что частное предприятие подлежит контролю со стороны санкционного государственного должностного лица просто потому, что эта компания базируется или зарегистрирована в юрисдикции, в которой это должностное лицо играет ведущую роль в экономической политике или решениях.

✅ Правительство не считает, что президент Путин «контролирует» все субъекты российской экономики.


#sanction #compliancepractice #control #uk

Юристы против комплаенса (продолжение)

Такое иногда бывает, когда инхауз юристы не понимают чем заняты сотрудники в комплаенс функции (это встречается все меньше и часто связано с неправильной коммуникацией).

Тем более это встречается среди консалтинга. Тут видел презентацию одного эксперта про законопроект об уголовной ответственности за следования санкциям (презентация этого года, я думал что перестали это обсуждать, а нет).

Среди прочего, эксперт советует не включать в договоры санкционные оговорки и другие меры. А среди рисков -

«тесная юридическая связь с «недружественными государствами»

‼️ В чем проблемы подобного консультирования?

1) тема ответственности за следования санкциям на повестке законодателей в том или ином формате уже лет 8 - практически с введения первых санкций. Я не буду говорить за политологов, скажу как юрист - закрепление ответственности не будет введено на данном этапе, поскольку это не целесообразно пока существует какой-либо экспорт-импорт (хотя бы естественных ресурсов) и пока осуществляются банковские переводы за пределы банковской системы РФ.

2) такие рекомендации показывают незнание того, как работает рынок и как компании взаимодействуют между собой. Другими словами, проверка контрагента на несанкционный статус, ковенанты и санкционные оговорки - уже давно вплетены в матрицу любого корпоративного взаимодействия среднего и крупного бизнеса.

🚩 Можно приветствовать, что практически у каждой консалтинговой компании сейчас растет санкционная практика. Но при комментировании определенных законопроектов все-таки надо понимать как работает бизнес (даже самый самый аффилированный к государству), так и знать, как функционирует корпоративный комплаенс (опять возвращаюсь к посту о том, что сейчас обзывают комплаенсом даже то, что им не является).

И раз мы говорим о юридической канве: в законе нет недружественных государств, там говорится о государствах, осуществляющие недружеские действия. Почувствуйте разницу.

#compliancepractice #sanction #контр_меры

Украина 🇺🇦 двумя Указами №772/2023 и №773/2023 ввела новые санкции

В санкционный список попали:

✅ 147 физических лиц, среди которых Артем Усс, Алексей Кудрин и Анатолий Чубайс и

✅ 303 юридических лиц, среди прочих компания Фаберлик (бенефициаром которой является председатель партии Новые Люди - А. Нечаев), ПАО Мегафон, Аккерманн Цемент, ООО Удоканская медь и другие.

#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction

Британский суд рассматривает дело о подкупе саудовских должностных лиц

SFO обвиняет двух британских сотрудников GPT Special Project Management, специализирующийся на поставках военной коммуникации за дачу взятки в размере £10 млн. саудовским должностным лицам по контрактам 2007-2010 гг. между Saudi Arabian National Guard (SANG) и GPT.

История этого дела берет свое начало в 1970-х годах, когда правительство Великобритании заключило соглашения с SANG о предоставлении помощи Министерству обороны Саудовской Аравии в установке и эксплуатации его коммуникационной логистики.

Эта работа была известна как проект SANGCOM, и с середины 1990-х годов GPT имела контракты с Министерством обороны на выполнение работ для SANG. GPT также использовала субподрядчиков, принадлежащих одному из обвиняемых - например, компания Simec.

По данным обвинения, GPT заплатила «крупные суммы денег» через компанию Simec в целях подкупа высокопоставленных чиновников SANG, чтобы компания могла заключать и продлевать свои контракты с SANGCOM.

#compliancepractice #ukba #sfo #corruption