Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) опубликовало Уведомление о предлагаемых мерах по продлению срока подачи некоторыми компаниями отчетов об информации о бенефициарных владельцах.

Предлагаемая поправка предусматривает продление срока подачи информации с 30 до 90 дней для компаний, созданных или зарегистрированных с 1 января 2024 года и до 1 января 2025 года.

FinCEN настоятельно рекомендует всем заинтересованным сторонам представить свои комментарии к данному документу до 30 октября 2023 года.

#compliancepractice #FinCen

Нобелевская премия мира присуждена правозащитнице из Ирана

Нобелевскую премию мира в этом году присудили иранской активистке и правозащитнице Наргиз Мохаммади. Формулировка - “за борьбу с угнетением женщин в Иране и за продвижение прав и свобод человека для всех”.

Мохаммади начала правозащитную деятельность студенткой в 1990-х, ее много раз арестовывали, а сейчас она отбывает в тюрьме 31 год заключения, говорится в сообщении комитета. Из заключения она поддерживала последние протесты в Иране в связи с гибелью 22-летней студентки Махсы Амини, задержанной за неправильное ношение хиджаба, и в сентябре смогла опубликовать колонку в NYT к году с ее смерти.

Только благодаря таким стойким людям о правах человека еще не забыли.

#human_rights

Суд наложил арест на все корпоративные права в Украине подсанкционных российских олигархов Михаила Фридмана, Петра Авена и Андрея Косогова.

Решение суда касается 20 компаний и финансово-кредитных учреждений, которыми кремлевские олигархи владеют как конечные бенефициары или через подконтрольные оффшорные компании, отмечают спецслужащие.

Стоимость арестованных корпоративных прав составляет более 17 млрд гривен. Среди заблокированных активов — финансовые и страховые компании, предприятия мобильной связи и сферы ІТ, а также заводы минеральных вод.

#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction

Санкционные матрешки

По данным газеты Bild, в результате обысков специальной следственной комиссии под названием «Матрешка» (Matrjoschka) на вилле в Роттах-Эгерне в Баварии, где останавливался Алишер Усманов, было изъято несколько дорогих автомобилей.

Пресс-служба Усманова заявила, эти объекты не принадлежат миллиардеру. Бизнесмен не имеет прав контроля над имуществом траста, «который он когда-то основал», и «не может знать, что в настоящее время происходит с принадлежащей трасту собственностью», отметил представитель Усманова. «Прошедший обыск выглядит как еще один эпизод запугивания и политического преследования», — отметила пресс-служба бизнесмена.

#sanction #compliancepractice

Каналы про то, что происходит в Израиле

Я не знаю, что там курят некоторые комментаторы из РФ, комментируя, что происходит в Израиле (да мне и неинтересно это знать).

Для тех, кто хочет составить более объективную картину, приведу несколько каналов по теме Израиля:

Канал Ксении Светловой - Восточный сидром

Канал - Дежурный по Израилю

Канал - Голос Израиля

#compliancepractice #ME_law

Подписание мирных договоров на бумаге не означает мира между народами.

Сегодня в Александрии растреляли автобус с израильскими туристами, двое погибло.

Напомню, мирный договор между Израилем и Египтом с 1978 г. сами Египтяне не очень радостно его приняли: свидетельство этому убийство Анвара Садата в 1981 г.

Расскажу собственную историю: когда я мониторил референдум в Египте в 2014 г., мы ездили по городам страны и я часто спорил с египтянами по поводу Израиля (не спрашивайте меня, почему я был таким глупо-смелым).

Последние аврамистические соглашения с ОАЭ, Бахрейном 🇧🇭 (Марокко и Судан 🇸🇩 присоединились позже) практически не отвечают на вопрос о том, как население это воспринимает. Переговоры с саудитами - может хорошо для экономического фона, но вряд ли улучшат культурный фон.

В Турции хотя и есть дипотношения: но почитайте Daily Sabah вчерашний.

Вы будете удивляться, но даже в Казахстане некоторые (в пабликах в фб) люди утверждают: что палестинцы возвращают свои земли.

Конечно, мирные соглашения вещь хорошая, но они не отражают положения дел в рамках культурного взаимодействия.

Это мое личное оценочное мнение и может не совпадать ни с тематикой канала, ни с мнениями остальных.

Wilson institute on nuclear arms control опубликовал red flags 🚩 по санкциям в отношении РФ 🇷🇺

📌 red flags 🚩 – это не просто рекомендации, они также имеют юридические последствия. Экспортеры или финансовые учреждения, которые сталкиваются с red flags, обязаны расследовать и проверять транзакцию в соответствии с требованиями DD в рамках Правил экспортного администрирования США (EAR) или требований «Сообщения о подозрительной деятельности» (SAR) в соответствии с Bank Secrecy Act.

📌 Игнорирование red flags или, что еще хуже, «self-blinding», препятствующее клиентам делиться информацией о конечном конечном использовании или пункте назначения транзакции, не защищает экспортера от ответственности.

📌 red flags могут возникнуть в связи со многими аспектами экспортной операции, включая: (1) экспортируемый продукт, (2) покупатель продукта, (3) сеть или корпоративную структуру клиента, (4) пункт назначения экспорта, (5) логистика транзакции и (6) предполагаемое конечное использование.

В отчете приводятся пару примеров, когда санкционные компании хотели скрыть статус, но допускали ошибки (как в кейсе Андрея Шевлякова, который использовал свое имя в транзакциях с американским дистрибьютером) или когда компанию в Канзасе вдруг назвали KanRus Tradings (🤦)

#compliancepractice #sanction #BIS #export #reports

Отмывания денег Хамас через Binance

Как писала Guardian еще в апреле 2023 г., сотрудникам Binance было известно, что террористы ХАМАС годами отмывали деньги через биржу. Переводы были мелкими суммами, поэтому на это вообще не обращали внимание и даже шутили на эту тему в своих внутренних чатах.

«Мы закрывали на это глаза»

Напомню, террористическая организация Хамас признана таковой в ЕС 🇪🇺 и в США 🇺🇸, поэтому вопрос не про маленькие суммы, а в том что Binance вообще не выполняла требования AML.

‼️ все эти децентрализованные методы финансирования с самого их появления хорошо использовались преступниками. Крипта изначальна была привлекательна до террористов и отмывальщиков.

#compliancepractice #sanction #AML #crypto

Продление санкций ЕС 🇪🇺

Совет ЕС 🇪🇺 продлил режим санкций против распространения и применения химического оружия на три года до 16 октября 2026 года и продлил действующие ограничительные меры против физических и юридических лиц еще на год, до 16 октября 2024 года.

#EU #sanction #compliancepractice

Европол 🇪🇺 опубликовал отчет The other side of the coin

В докладе анализируются финансовые и экономические преступления в ЕС 🇪🇺.

Кроме интересного анализа про крипту и другие методы отмывания (финансовые брокеры, эскроу счета и др), мы обратили внимания на анализ нарушений санкций.

Так, приводится примеры, того как в марте 2022 г. было очень много случаев, когда из Украины в ЕС были попытки перевоза больших сум кэша (подозрения, что некоторые из них выступали в качестве money mules).

Или как накрыли крипто обменник Bitzlato, который помогал быстро сконвертировать в разные крипто-валюты и привязать к рублю. Прибыль крипто-обменника составила €2.1 млрд. Выяснилось, что 46% переводов через обменник, были связаны с криминальными организациями.

Другие смельчаки использовали машины для перевоза кэша в Испании 🇪🇸 и по указанию контролера из Дубая отмыли €200 млн. (За месяц провозили €15 млн). Когда накрыли команду - изъяли €500 тыс.

Приводится много увлекательных историй.

#compliancepractice #crypto #AML #EU #sanction #corruption #reports

ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции

В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.

2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.

Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.

#corruption #anticorruption #whistleblowers #court

OFAC забыл про Hamas

Несмотря на то, что само движение признано террористическим и находится в блокирующих санкциях - SDN (и отдельно Hamas TV), но вы там не найдете убитых сегодня Израилем Jawad Abu Shamala министра финансов Хамаса и пресс атташе Zakaria Abu Maamar.

Главу движения HANIYAH, Ismail в SDN листе нашел.

Удивление дня

#SDN #compliancepractice #sanction #ME_law

И снова о дружественности и недружественности (не философский вопрос)

Мы как-то пропустили распоряжение, которое утверждает список стран, банки и брокеры которых будут допущены к торгам на российском валютном рынке, а также на рынке производных финансовых инструментов.

В список вошли Азербайджан, Армения, Белоруссия, Киргизия, Таджикистан, Туркмения, Узбекистан, Алжир, Бангладеш, Бахрейн, Бразилия, Венесуэла, Вьетнам, Египет, Индия, Индонезия, Иран, Катар, Китай, Куба, Малайзия, Марокко, Монголия, Объединенные Арабские Эмираты, Оман, Пакистан, Саудовская Аравия, Сербия, Таиланд, Турция, Южно-Африканская Республика.

Из предложенного в июле Минфином перечня, который включал 44 государства, в утвержденный правительством вариант не вошли: Аргентина, Грузия, Гонконг, Израиль, Камбоджа, Мексика, Молдавия, Перу, Тунис, Уругвай, Филиппины, Чили.

Еще один список «дружественных» стран должен быть утвержден в ближайшее время для целей реализации норм ФЗ от 10.07.2023 № 308-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (пункт 1.5-12. статьи 7. N 115-ФЗ, Правительство утверждает перечень государств (территорий), финансовым учреждениям которых разрешено поручать проведение идентификации, с учетом «дружественного характера отношений» таких стран с РФ.

‼️ Как можно наблюдать складывается рассогласование списков «дружественности» и отход от принципа, заложенного в определении стран, которые осуществляют «недружеские» действия. «Недружественность» устанавливается по отношению к юридическому лицу с учетом места инкорпорации собственников и бенефициаров и привязки к РФ (например, те кто входят в КИК - не рассматриваются как недружественные).

Тогда зачем создавать параллельные списки дружественных стран для каждого правоотношения отдельно?

#compliancepractice #контр_меры #sanction

Организаторы предоставляют скидку 10% по промо коду - KIAP

Комплаенс в сфере экспорта

Тема экспортных нарушений даже затмила тему нарушений финансовых санкций.

Экспортный контроль в США 🇺🇸, как известно, ведет BIS.

Он же выпустил Export Compliance Guidelines, который поясняет следования правила EAR - Export Administration Regulations.

Документ повторяет логику OFAC Commitments однако намного подробнее и с примерами.

#sanction #compliancepractice #BIS #DD

ПАО Сбербанк обратился в АС Москвы по иску к Euroclear Bank S.A./N.V

Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.

Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.

#compliancepractice #Euroclear #sanction #court

Госдеп опубликовал U.S. Strategy on Countering Corruption Implementation Plan

В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.

Из примечательно:

✅ Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.

✅ Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.

#compliancepractice #anticorruption #DoS

США могут снять санкции с израильского миллиардера Дэна Гертлера, чтобы получить доступ к африканским металлам.

По данным источников WSJ, таким образом американские власти хотят обеспечить поставки меди и кобальта, критически необходимых для «зеленой» трансформации экономики. Глобальная схема предполагает участие Саудовской Аравии, которая выступит непосредственным покупателям африканских активов у Гертлера. Эр-Рияд, в рамках проводимой стратегии диверсификации экономики, активно расширяет свое присутствие в горнодобывающем секторе. Американские компании, в свою очередь, смогут заключить эксклюзивные контракты на поставку полезных ископаемых с саудовскими партнерами. В июне суверенный инвестиционный фонд Саудовской Аравии обратился к властям Конго (на страну приходится почти 70% всех поставок кобальта и более половины мировых запасов) с предложением инвестировать в местные рудники. В июле королевство приобрело 10% акций подразделения по производству цветных металлов крупнейшей горнодобывающей компании Бразилии Vale на сумму $2.6 млрд. Источники WSJ также утверждают, что отдельные переговоры между Дэном Гертлером, Эр-Риядом и Вашингтоном о потенциальных сделках проходили в начале октября.

С 2007 года израильский бизнесмен, который также связан с делом о контрабанде алмазов из России в Израиль, совместно с швейцарским трейдером Glencore активно инвестировали в проекты добычи меди и кобальта на рудниках провинции Катанга (часть медного пояса Центральной Африки). Американский минфин ввел блокирующие санкции против Гертлера в 2017 и 2018 годах, обвинив его в коррупционных связях с бывшим президентом Демократической Республики Конго Жозефом Кабилой. Утверждается, что израильский миллиардер выступал посредником при продаже горнодобывающих активов в ДРК транснациональным корпорациям. В результате незаконных операций с 2010 по 2012 год Конго был нанесен ущерб на $1.36 млрд. В 2019 году Гертлер лоббировал снятие с себя американских санкций с привлечением бывшего директора ФБР Луиса Фри. В марте 2021 года минфин США аннулировал годовую лицензию Гертлера на исключение из санкций, полученную при администрации Трампа, заявив, что снятие обвинений «несовместимо с внешнеполитическими интересами Америки в борьбе с коррупцией во всём мире».

Решение суда Гонконг 🇭🇰 о дружественности юрисдикции Гонконга

27 сентября было опубликовано решение по делу между LINDE GMBH, LINDE PLC против RUSCHEMALLIANCE LLC о возможности рассмотрения дела в Гонконге.

Центральным вопросом было утверждение RUSCHEMALLIANCE LLC о том, что компании будет отказано в доступе к правосудию и что она не получит справедливого судебного разбирательства в арбитраже Гонконга из-за якобы «значительного влияния», которое Великобритания 🇬🇧(которое ответчик охарактеризовал как недружественную юрисдикцию), как утверждается, продолжает оказывать на Гонконг.

Компания утверждала, что в результате спор подпадает под исключительную юрисдикцию российского суда в соответствии с российским законодательством.

Судья Мимми Чан Дж. резко отвергла аргумент о доступе к правосудию, назвав его «весьма причудливым», «сильно преувеличенным, если не полностью основанным на ложных предпосылках» и «необоснованным утверждением».

Судья отметила, что санкции не имели юридической силы в Гонконге, и владелец смог получить эффективное юридическое представительство в Гонконге с самого начала судебного запрета.

Более того, компания успешно добилась назначения арбитром бывшего главного судьи Гонконга Джеффри Ма. Не было никаких предположений о том, что компания столкнулась с какими-либо трудностями с HKIAC, его представительством или проведением арбитража.

Суд также отклонил утверждение компании о том, что арбитраж в Гонконге будет бесполезен, поскольку санкции ЕС имели предполагаемое последствие, что любое решение не могло быть исполнено ни в каком другом месте, кроме России.

Подрядчик и его материнская компания были частью корпоративной группы с глобальным присутствием и активами за пределами ЕС. Будет ли исполнено решение о выплате какой-либо суммы копании, будет зависеть от государственной политики каждой страны и ее отношения к санкциям или их признания.

В любом случае, даже по доводам компании, любое решение в ее пользу могло быть исполнено в России, где у подрядчика и его материнской компании были активы. На этом основании нельзя сказать, что арбитраж будет бесполезным в том смысле, что он не приведет к вынесению решения, подлежащего исполнению.

#compliancepractice #antisuit #court #sanction

Израильское Управление по борьбе с отмыванием AMLA выпустило Рекомендацию, направленную на предупреждение и пресечение переводов в адрес HAMAS (финансирование терроризма)

Так, финансовым организациям надлежит обращать особое внимание подозрительным транзакциям. Такие транзакции могут быть в виде краудфандинга (обычно на арабском и английском языках).

Сейчас IMPA в диалоге с зарубежными партнерами в рамках блокировки и заморозки средств, принадлежащих террористам (мы уже отмечали, что многие члены Хамас не в SDN листе).

#sanction #AML #compliancepractice