«Охотники на олигархов» из подразделения KleptoCapture Минюста США меняют направление своей работы.

Для интересующихся тем, куда поворачивается американская система расследований и ареста российских активов и информация о тех, на кого решили переключиться американские правоохранители из подразделения Минюста США KleptoCapture, занимающихся расследованием и замораживанием активов российских клептократов и подсанкционных лиц, рекомендую прочитать интервью WSJ бывшего главы этой группы Эндрю Адамса (Andrew Adams).

Главный инсайд, которым поделился Адамс — это смена фокуса KleptoCapture с ареста активов олигархов и клептократов, которые уже либо переоформили либо хорошо спрятали свои яхты и джеты, в сторону выявления посредников, которые помогают им обходить санкции и прятать активы.

В частности, на совести KleptoCapture есть интересные экземпляры посредников: управляющий недвижимостью Дерипаски, юрист Вексельберга и посредник-номинал, работавший на Минобороны России.

Разбираем почему АК Барс и Синко-Банк попали в SDN лист

АК-Барс имел корсчета с банками Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪 и Турции 🇹🇷 и развивал исламский банкинг. В последних статьях про обходы санкций, он упоминается наряду с Газпромом.

Синко-Банк 🏦 еще с весны 2022 г. начал открывать счета в юанях.

#compliancepractice #SDN #sanction

Финляндия 🇫🇮 пересмотрела свое же правило

Как сообщает финское издание Yle, глава МИД Финляндии Элина Валтонен рассказала, что Финляндия не рассматривает вариант конфискации машин с российскими номерами, но эти автомобили должны покинуть страну в течение полугода — до 16 марта 2024-го.

Постоянное проживание в Финляндии не дает права ездить по стране на зарегистрированных в России машинах.

#sanction #compliancepractice #EU #export

Великобритания 🇬🇧 признала ЧВК «Вагнер» террористической организацией и запретила ее на территории страны

Об этом говорится в заявлении британского правительства.

Теперь за принадлежность к ЧВК или ее активную поддержку могут возбудить уголовное дело, максимальное наказание по которому — лишение свободы на срок до 14 лет.

#compliancepractice #sanction #UK

Мысли (вопросы) вслух

Для того, чтобы иметь право предоставлять исламские финансовые инструменты у банка должен быть сформирован шариатский совет (состоящий не менее чем из 3 членов, владеющих знаниями в фикхе), который оценивает сделки на соответствие нормам шариата (sharia’s compliance).

Гарантия «про жизнь и работу по нормам шариата» ничем не подтверждена, поскольку для этого требуются специальные знания в исламском праве.

Вопрос, банк, выпустивший данные карты и назвавший их «исламскими», - соответствует этому или нет - повисает в воздухе.

#ME_law #sharia #compliancepractice #banks

Фридман для The Times: «Быть богатым русским считается преступлением»

Российский миллиардер Михаил Фридман заявил изданию The Times, что из-за расследования, проводимого Национальным агентством по борьбе с преступностью Великобритании (NCA), «чувствовал себя униженным и незащищенным в стране, которая по праву гордится защитой прав и свобод своих граждан».

«Я долгое время жил в России, и, как вы знаете, Россия – это страна, которая пережила множество серьезных кризисов. Я никогда не терял чувства внутреннего напряжения, необходимости быть готовым к внезапному изменению ситуации. Одним из важных преимуществ жизни в Лондоне было комфортное чувство спокойствия и стабильности. К сожалению, это чувство теперь потеряно», – отметил Фридман.

Вчера стало известно, NCA прекратило расследование в отношении миллиардера Михаила Фридмана. Его подозревали в обходе санкций, мошенничестве и отмывании денег. Теперь, как пишет The Times, британские власти должны будут заплатить Фридману компенсацию.

‼️ От себя замечу: что чувство спокойствие покинуло всех этак 1,5 года назад. И было бы странным полагать, что оно осталось в единственном месте на земле, где продолжает проживать подсанкционное лицо, где, как мы видим, решения принимаются, в том числе, и в его пользу.

#compliancepractice #UK #sanction

Список новых лиц, попавших в SDN лист 👇

📌 Оборонные предприятия:

- АО «61-й бронетанковый ремонтный завод»;
- ФГБУ «71-й автомобильный и бронированный автомобильный завод»;
- ФГБУ «72-й автомобильный и бронированный автомобильный завод»;
- АО «Ульяновский патронный завод»;
- АО «144 Бронетанковый ремонтный завод»;
- АО «419 Авиационный ремонтный завод»;
- ОАО «Дубненский машиностроительный завод имени Н.П. Федорова»;
- ОАО «Гаврилов-Ямский машиностроительный завод "Агат"»;
- АО «Омский завод гражданской авиации»;
- АО «Бронетанковый ремонтный завод № 560»;
- АО «Омский завод транспортного машиностроения»;
- ООО «ФЛАЙТЕКГРУПП»;
- ОАО «АМНТК «СОЮЗ»;
- АО НПП «ЗВЕЗДА»;
- ПАО «ОДК-Сатурн»;
- АО «НПО Новатор».

📌 Компании, специализирующиеся на инжиниринге и геологоразведке:

- АО «БашВзрывТехнологии»;
- ООО «Интех Инжиниринг»;
- АО «ОДК-СТАР»;
- АО «Энерджис»;
- ООО «Газпром недра»

📌 Строительные компании:

- АО «Мосинжпроект»;
- АО «Газстройпром»;
- ООО «Арктик Энерджис»;
- ООО «Вертикаль»;
- ООО «Велесстрой»;
- ООО «Трансстроймеханизация»;

📌 Компании-производители и поставщики оборудования, электроники и программного обеспечения:

- АО «Плутон»;
- ООО «Балтинфоком»;
- АО «Крафтвэй корпорэйшн ПЛС»;
- АО «Сигналтек»;
- АО «НПО «Эшелон»;
- ООО «ЭНТРАР»;
- ООО «Инфорион»;
- ООО «Кварта ВК»;
- ЗАО «Светлана-Рост»;
- ООО «Силквей»;
- АО "НПФ "ДИПОЛЬ";
- ООО «ВМК-Оптоэлектроника»;
- ООО «Солар Секьюрити»;
- ООО «Новый Ай Ти Проект»;
- ООО «Макро Групп»;
- ООО «Биттерия»;
- ООО «Айти Центр»;
- ООО «Инфорсер Инжиниринг»;
- НПК «Фотоника»;
- ООО «Нова Энерджис»;
- ООО НПП «Итэлма»;
- ООО «Трибит»;
- ООО «Статус Комплайнс»;
- ООО «Внешэкостиль».

📌 Транспортные и логические компании:

- АО «ТАСКОМ»;
- ООО «Арктическая Перевалка»;
- Globaltrans Limited;
- ООО «Арктик-Логистик»;
- ООО «Логистик Интернейшнл Сервис»;
- ГК «Автодор»;
- ООО ТЭК «ТриалКом»;
- ООО «Стрелой»

📌 Машиностроительные компании:

- АО «Группа ГМС»;
- ПАО «КриогенМаш»;
- Группа компаний «Кировский завод»;
- АО «АВТОВАЗ»;
- АО МАЗ «Москвич»;
- АО «Трансмашхолдинг»;
- ОАО «ТМЗ им. В.В. Воровского»;
- ОАО «Муромтепловоз»;
- ООО «Челябинский тракторный завод – УРАЛТРАК»;
- ООО «Промрешение»;
- ООО «Промбизнес»;
- ООО МЗ «Тонар»;
- ПАО «СОЛЛЕРС»;

📌 Компании, занятые в сфере металлургии:

- АО «Русская медная компания»;
- ОАО «Объединенная металлургическая компания»;
- ОАО «Балашихинский литейно-механический завод»;
- ООО «Редметконцентрат»

Предприятия добывающего сектора:

- АО «АГД ДАЙМОНДС»;
- АО «Воркутауголь»;
- ООО «Амурская горно-рудная компания»;
- ООО «Дальневосточная горно-рудная компани»;
- ООО УК «ВостокУголь»;
- ООО Группа «Русская Энергия»;
- АО «Горные машины»;
- ООО «ЯГК»;
- ООО «Таймырские Ресурсы»;
- ООО «ТГК»;
- АО «Угольная компания Сибирская»;
- ООО «Северная Алмазная Компания»;
- ООО «Разрез Полярный»;
- ООО «Разрез Лемберовский»;
- ООО «Пясгк»;
- ООО «ПГК»;
- ЗАО «Полярная Горнорудная Компания»;
- ООО «Северная Энергетическая Компания»;
- ООО «Полярная Энергетическая Компания»;
- ООО «Озерная Энергетическая Компания»;
- АО «КрасЭКо»

📌 Торговые компании:

- ООО «Истэрн Трейд»;
- ООО «Асервис»;
- ООО «Брокер Эксперт»;
- ООО «Лис-Групп»;
- ООО «Энергопром»;
- ООО «Ланпринт»;
- ООО «Рост» Прогресс;
- ООО «Жемчужина Арктики»;
- ООО «ТрейдКом»;
- ООО «СКАЙ17»;
- ООО «Нерудная Компания»;
- ООО «МББ»

📌Предприятия, занимающиеся производством промышленных изделий:

- ООО «Карбон»;
- ООО «Кеко Р»

📌Научно-исследовательские учреждения:

- ФГУП «Рниирс»;
- АО «НИМИ им. В.В. Бахирева».

📌Холдинговые компании и управляющие организации:

- МКООО «Рашн Коппер Компани Лимитед»;
- ОЭЗ «Технополис Москва»;
- ООО «Арктикгео»;
- ООО «Международная Бизнес Корпорация» (ныне ликвидированная);
- ООО «Маяк»;
- ООО «Воркутинская Управляющая Компания»

📌Компании финансового сектора:

- ПАО «АК БАРС»
- ООО КБ «СИНКО-БАНК»;
- ООО «Инвестиционная Компания А1»

Республиканцы в США 🇺🇸 призвали к ужесточению санкций против китайской Huawei и Международной корпорации по производству полупроводников (SMIC)

Это произошло после того, как компании смогли разработать усовершенствованный смартфон, несмотря на экспортный контроль США.

Как пишет Al-Jazeera, десять республиканцев в Палате представителей, в число которых входят председатели ключевых комитетов по Китаю, энергетике, торговле и обороне, призывают Министерство торговли ввести «полные блокирующие санкции» в отношении Huawei и SMIC, а также предъявить уголовные обвинения их руководителям.

#sanction #BIS #compliancepractice #export

Латвия 🇱🇻 возбудила за 2 года 201 уголовное дело за нарушение санкций

По словам главы латвийской таможни Raimonds Zukuls в 2022 г. было возбуждено 114 уголовных дел и за этот год - еще 87 дел.

Среди товаров, чаще всего обнаруживаемых при попытке обойти антироссийские санкции, он назвал электроприборы, оборудование и технику, автозапчасти, изделия из металла и автомобили класса люкс.

Что касается импорта из России, то в список перехваченных таможенниками товаров вошли корма, древесное топливо, древесина, фанера и косметика, средства по уходу за телом, волосами и лицом.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation

Суд в финской провинции Уусимаа арестовал жителя Финляндии, которого подозревают в нарушении санкций в отношении РФ 🇷🇺

По сообщениям финской 🇫🇮 YLE, говорится о Габриэле Темине, он является гражданином Франции, но с 1991 года проживает в Финляндии. Темин — исполнительный директор двух компаний, работающих в Финляндии. Сам он вину отрицает, отмечает Yle.

Темин на прошлой неделе попал под санкции США 🇺🇸 , вместе с компаниями Luminor и Siberica, которые он возглавляет. В Вашингтоне утверждают, что через них в Россию поставлялась зарубежная электроника.

#sanction_violation #sanction #compliancepractice

Служба финансовой информации и расследований Нидерландов (FIOD) арестовала чиновника Минобороны , обвиняемого в уклонении от санкций ЕС против России

Экспорт запасных частей для самолетов в Россию осуществлялся через третьи страны.

Новость об аресте появилась через неделю после того, как базирующийся в Латвии российский сайт расследований iStories опубликовал отчет о том, как запасные части самолетов реэкспортируются в Россию западными компаниями через третьи страны, в том числе литовские компании, как сообщил информационный партнер Euractiv LRT.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation #EU

AML отчет израильской 🇮🇱 службы за 2022 г.

В отчете много цифр и показателей. Интересно, что ведомство входит в Минюст, а не подчинено Банку Израиля.

Из основного:

✅ в 2022 г. вырос показатель обращений ФИ к регулятору о подозрительных сделках

✅ много внимания отдается как межведомственному обмену (так между налоговой слежкой Израиля и службой по AML уже в 2007 г. был установлен обмен информацией, в прошлом году такой обмен информацией закреплен между отделом расследований Минюста (прокуратуры) и Комиссией по ценным бумагам Израиля), так и международному - приводится пример подписания соглашения о взаимопонимании между Израилем и Бахрейном 🇧🇭

✅ в 2022 г. установлен надзор за всеми провайдерами финуслуг и много внимания уделяется провайдерам виртуальных активов (с них требуют лицензию на осуществление деятельности)

✅ среди преступлений по AML выделяются подделка фин отчетности, мошенничество и налоговые преступления

#compliancepractice #AML #reports #ME_law

OFSI изменила формулировку


Под позицией Фридмана в санкциях: убрали, что он видный российский бизнесмен и прокремлевский олигарх. Также убрали что он входит в СД Альфа Групп и ABH Holdings SA, и изменили на то что:

«он участвовал в получении выгоды или поддержке правительства России, занимая разные посты».

Также убрали транспортные ограничения в отношении:

✅ Илиева Захара

✅ Макарова Игоря

✅ Махмудова Искандера

#compliancepractice #sanction #OFSI

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США 🇺🇸 обновило список контролируемых предметов

В этом обновленном документе представлены семь новых кодов “Гармонизированной системы”, охватывающих критически важные компоненты, такие как

📌подшипники
📌тяжелая техника и
📌навигационные антенны.

Кроме того, этот список стал более доступным для поиска необходимых кодов.

#BIS #export #compliancepractice

Права человека и санкции

Во всей этой истории с буквальным пониманием запрета ввоза (экспортно-импортные ограничения) ЕС 🇪🇺 ЕК пришлось разъяснять, что условную “косметичку” и одежду на человеке на границе отбирать не будут.

Здесь, проявились две серьезные проблемы, которые ведут к умалению прав человека:

📌 Первая проблема извечна и стара как мир - недостаток ресурсов и компетенции.

У регуляторов это нехватка компетенции (и времени) прописать запреты адекватно, учитывая разные аспекты с учетом, того, что средства должны быть соразмерны заявленным целям.

У банков - это экономия на комплаенсе: отсюда им лучше на входе все запретить, чем разбираться с каждой транзакцией по отдельности.

📌 Вторая проблема - это отход от концепции таргетированных (smart sanctions) санкций. В регламентах ЕС, да и в запрете на оказания услуг в рамках санкций США, Великобритании и др. стали использоваться понятия nationals (реже: citizens). Russian nationals запрещено то, то и это и получается, что размываются границы ограничений.

Ограничения накладываются не на определенных физ и юр лиц, а также на определенные сектора экономики, но на всех - как совокупность лиц, имеющих общий паспорт. И в этом очень много проявления дискриминации и нарушений прав человека.

Недостаток ресурсов, компетенции и размывании границ ограничений приводят к умалению прав человека (право на достойное отношение и запрет на умаления прав закреплены во многих документах).

#compliancepractice #export #human_rights

Конфискация российских гос активов в США 🇺🇸- дебаты

Bret Stephens в статье для NYT, обсуждает доклад, вышедший 17 сентября 2023 г. в Renew Democracy Initiative The Legal, Practical, and Moral Case for Transferring Russian Sovereign Assets to Ukraine.

В нем один из ведущих авторов и профессор из Гарварда Larry Tribe пишет:

«В этих чрезвычайных обстоятельствах полномочия президента осуществлять предложенную передачу вытекают из Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях («IEEPA»). Подраздел B IEEPA прямо наделяет президента полномочиями «блокировать» и/или «направлять и принуждать» к «передаче» «любых прав, полномочий или привилегий в отношении» российской «собственности». Традиционные инструменты толкования законодательства показывают, что «передача» означает передачу имущественного интереса от одного субъекта к другому. Таким образом, IEEPA уполномочивает президента «направлять и принуждать» к переводу российских суверенных активов в Украину».

Bret Stephens приводит пример, что во время администрации Буша ст. активы Ирака, находящиеся в США, передавались в комиссию ООН по компенсации жертв агрессии Ирака 🇮🇶 на Кувейт 🇰🇼.

‼️я отставлю за скобки рассуждения про легитимность данных действий (об этом в статье и докладе написано красноречиво). Обращу внимание на формальную сторону: можно учредить национальные фонды восстановления Украины (как это закреплено в Канаде), но создать ооновский подобный фонд представляется пока невозможным, поскольку его создание заблокирует постоянный член Совбеза ООН - РФ.

#compliancepractice #confiscation #sanction

Уязвимое capacity

Помните, мы затрагивали понятие capacity и усиления возможности для негос организаций осуществлять надзор за гос ведомствами.

В США 🇺🇸 и среди европейских экспертов нет понимания специфики развития стран СНГ, но они продолжают советовать развивать capacity местных институтов.

Но вот вчера в Казахстане был опубликован список лиц, финансируемых из-за рубежа в Казахстане.

Если вы посмотрите на сам список, то там увидите не только НКО, но и юридические фирмы и палаты, и представительства иностранных компаний и физические лица (почему-то с личным ИИН). Другими словами, смешали все - и иностранное финансирование НКО и коммерческий доход от иностранных клиентов и контрагентов.

Зачем так делать? Вопрос опять повисает в воздухе, только с такими мерами, к сожалению, никакое capacity «усиливаться» не будет.

#compliancepractice #human_rights

Politico рассуждает над делом Кантора в суде ЕС 🇪🇺

Все как обычно - с режимом не связан, Путина видел только по телевизору, российско-еврейский бизнесмен - это антисемитизм.

Все эти доводы защиты качуют из дела в дела независимо от юрисдикции (такое же в деле Абрамова в австралийском суде - скоро опубликую пост).

Но “зацепило” другое - как бы подтверждение моему вчерашнему посту про недостаток компетенции и ресурсов у регуляторов:

«Один дипломат из страны ЕС рассказал, что решения о санкциях принимаются в лихорадочном темпе, при этом горстка сотрудников из страны дипломата работала по меньшей мере 12 часов в день в течение прошлого года, чтобы собрать новые пакеты доказательств и улучшить существующие».

С точки зрения защиты подсанкционных лиц - такое надо использовать и они могут себе это позволить, в отличие от остальных Russian nationals - которые прибывают в состоянии мальчика для битья со всех сторон, поскольку небогатые и молчаливые не имеют права голоса ipso facto.

#compliancepractice #sanction #EU #court