К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺

Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.

Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.

К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance


#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions

Trends in Bank Secrecy Act Data: Suspected Evasion of Russian Export Controls

Американский FINCen 🇺🇸 выпустил доклад о том как BIS использует ответы, полученные в рамках Bank Secrecy Act для выявления обхода санкций.

Так, установлено:

✅ компании в странах-посредниках, судя по всему, приобретали товары американского происхождения от имени российских конечных пользователей.

✅ подозрительные транзакции связывают торговую деятельность между конечными пользователями в России и другими юрисдикциями, в частности Китаем, Гонконгом и Турцией, вероятно, с участием sensitive items.

✅ Большинство компаний связаны с электронной промышленностью и потенциально связаны с уклонением от российского экспортного контроля или напрямую содействуют ему.

#sanction_violation #FinCen #BIS #compliancepractice #reports

Нас 5,555! Смело загадывайте желания и шерьте контент! Всех с субботой!!!

Разъяснения ЕС по машинам

Россиянам запрещается въезжать в Евросоюз на зарегистрированных в России автомобилях, поскольку это может расцениваться как запрещенный импорт. Такую интерпретацию санкционного законодательства подтвердила Еврокомиссия, следует из разъяснений, опубликованных на ее сайте. 

«Не имеет значения, используется ли транспортное средство в частных или коммерческих целях, если транспортное средство подпадают под таможенные коды, перечисленные в приложении XXI (в том числе код 8703), происходит из России или экспортируется из нее. Чаще всего это касается транспортных средств, имеющих российские номерные знаки и зарегистрированных в России», — говорится в документе.

#compliancepractice #sanction #EU

Введение счета типа И (все новое это забытое старое)

Указ Президента Российской Федерации от 09.09.2023 № 665

"О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам"

Вводит счета типа «И» для нерезидентов держателей еврооблигаций РФ 🇷🇺

‼️ историческая перекличка: специальные рублевые счета типа «И» (инвестиционные) существовали ранее в рамках утратившей силу Инструкции Банка России "О порядке открытия и ведения уполномоченными банками счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации" в редакции писем ЦБ РФ от 1996 и 1998 годов для нерезидентов занимающихся инвестицией в РФ (главным образом, приватизацией). Теперь вместо приватизации еврооблигации РФ.

#compliancepractice #контр_меры

Ремарки к Разъяснениям ЕС 🇪🇺

На выходных разъяснения ЕС 🇪🇺 по импорту товара российского происхождения на территорию ЕС многих растревожили не на шутку.

Если с машинами - они закрепили практику, которую опробовали в Германии весной и летом, то по поводу смартфонов и косметичек - некоторые юристы стали сразу говорить что это тоже конфискуют (надо же хайп на чем-то делать).

Не новые (не в заводской упаковке) смартфоны, крема и помада, уверяю вас, никому не нужны. Таких случаев не было, чтобы у кого-то на границе изымали «косметичку».

На самом деле товары, подпадающие под экспортно-импортный контроль с происхождением РФ - много. Но они направлены на то, чтобы предотвратить, например, незаконную перевозку чипов (а какими способами их переправляют в РФ, Вы сами отлично можете догадаться).

#compliancepractice #sanction #export

Руководство британского HMRC об экспортных ограничениях по стали и металлу

Руководство посвящено мерам по идентификации российского происхождения поставляемых изделий из металла и стали.

✅ доказательства, которые трейдеры должны предоставить для демонстрации соблюдения требований;

✅ сущность продукция «железа и стали»;

✅ примеры того, как меры могут применяться на практике и в ходе проверок HMRC; и

✅ получение лицензий

#export #compliancepractice #UK #sanction #reports #FAQs

Смена вектора в администрировании антикоррупции

В NYT вышла статья Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It.

В ней журналистка Farah Stockman, которая долгое время проработала в Афганистане, отмечает, что начавшая борьба с коррупцией в Украине (арест председателя ВС в мае, отставка министра Обороны в сентябре и заключение под стражу Коломойского, которого США 🇺🇸 давно обвинили в коррупции) может и не привести к положительным результатам, если не усиливать местные институты.

Так, она пишет, что во многом борьба с коррупцией в Афганистане провалилась, поскольку США и союзники занимались микроменеджментом и не доверяли местным (не усиливали их capacity), поэтому когда США вышли оттуда не осталось нормальных институтов, которые бы противодействовали коррупции.

‼️От себя отмечу: в статье артикулируется запрос на смену вектора в подходе администрирования помощи в противодействии коррупции. Если ранее в той же Украине «толпились» европейские эксперты по антикоррупции, которые писали отличные отчеты и уезжали, то теперь рекомендуется пересмотреть вектор и сосредоточиться на том, чтобы местные организации и эксперты этим занимались.

Но есть одно но: в странах бывшего СССР, государство не дает полноценно развиваться гражданскому обществу (например, в РФ 🇷🇺 НКО попали под каток - либо они инагенты либо экстремисты), поэтому capacity можно усиливать, но это не гарантирует, что в будущем институты «выживут», особенно, с таким sensitive topic. Скорее всего, надо подтягивать государственные институты и, в первую очередь, независимость судов.

#compliancepractice #corruption #anticorruption

Финляндия 🇫🇮 не стала приводить в исполнение рекомендацию ЕС, которая запрещает российским гражданам въезжать в страну на зарегистрированных в РФ автомобилях

Как передает финское СМИ, Руководитель санкционного отдела МИД Пиа Сариваара рассказала Yle, что громкие заголовки в СМИ о том, что машины с российскими номерами не смогут въехать в Финляндию или будут конфискованы, не соответствуют действительности.
– Автомобили с российскими номерами по-прежнему могут въезжать в Финляндию. Если будет принято другое решение, то мы объявим о нем заблаговременно, – заверила Сариваара.

#compliancepractice #sanction #EU #export

ЕС 🇪🇺 объявил, что не будет продлевать санкции в отношении трех лиц

По сообщением Reuters, от санкций освободят:

✅ Фархада Ахмедова,

✅ бывшего участника списка и владельца РБК Григория Березкина и

✅ экс-главу Ozon Александра Шульгина, который недавно выиграл суд ЕС, признавший, что санкции необходимо с него снять.

#EU #sanction #compliancepractice

Новая формулировка от ЕС 🇪🇺

ЕС 🇪🇺 поспешил всех успокоить и, как я предполагал до этого, ни с кого не будут снимать одежду (а мемов за два дня появилось очень много):

«товары, которые вызывают несущественную озабоченность с точки зрения обхода санкций, такие как предметы личной гигиены или одежда, как надетая на приезжем, так и находящаяся в его багаже», скорее всего, не будут находиться в фокусе внимания национальных таможенных органов. В этом отношении они должны применять запрет «пропорциональным и разумным образом».

Относительно автомобилей: добавлено объяснение, что они могут использоваться для обхода санкции и определение российский автомобиль - российские номерные знаки и российская регистрация. Таким автомобилям запрещен ввоз на территорию ЕС 🇪🇺.

#compliancepractice #sanction #EU #export #FAQs

Кодекс корпоративного управления - лучшие практики

Бразильский институт корпоративного управления опубликовал лучшие практики корпоративного управления за 2023 год.

5 принципов Кодекса:

✅ Подотчетность: Совет директоров несет ответственность перед акционерами за результаты деятельности компании.

✅ Прозрачность: Компания должна быть прозрачной в своей деятельности и финансовой отчетности.

✅ Справедливость: Компания должна справедливо относиться ко всем заинтересованным сторонам, включая акционеров, сотрудников, клиентов и поставщиков.

✅ Ответственность: Компания должна нести ответственность за свои действия и принимать меры по смягчению любого негативного воздействия на общество и окружающую среду.

✅ Управление рисками: Компания должна иметь систему выявления, оценки и управления рисками.

Я бы, конечно, управление рисками поставил на место первого принципа, но в целом тренды в корпоративном управлении отражают ESG: с расширением перечня stakeholders компании - не только акционеры, но и общество, ассоциации, клиенты, поставщики и государство.

#compliancepractice #ESG #corporate_governance

ЕС отказался снять санкции с бизнесмена Виктора Рашникова

Суд Евросоюза в Люксембурге отклонил иск российского бизнесмена и главы совета директоров Магнитогорского металлургического комбината (ММК) Виктора Рашникова, в котором тот пытался оспорить введение санкций,

Как написано в заключению суда, опубликованное на сайте, суд отклонил все аргументы Рашникова, приведенные в иске (он отрицал, что является олигархом, что ММК обеспечивает «существенный доход» и оспаривал саму существенность этого дохода), и обязал его оплатить судебные расходы.

Пока единственным российским бизнесменом, которому удалось добиться снятия санкций через суд, остается бывший глава Ozon Александр Шульгин.

#EU #court #sanction #compliancepractice

С 30 сентября этого года вступает в силу статья 3g (d) Регламента Совета ЕС 833/2014, запрещающая импорт стальной продукции

Регулирование, в первую очередь, касается санкций в отношении России, однако требования, изложенные в этом пункте, распространяются на импорт из ВСЕХ «третьих стран».

Статья 3g (d) предусматривает, что:

"1. Запрещается: (...)
г) ввоз или покупка по состоянию на 30 сентября 2023 года прямо или косвенно продукции из железа и стали, указанной в Приложении XVII, если она была переработана в третьей стране и содержит продукцию железа и стали, происходящую из России, указанную в Приложении XVII. ;

в отношении продукции, указанной в приложении XVII, переработанной в третьей стране с использованием продукции железа и стали, происходящей из России с кодами CN 7207 11, 7207 12 10 или 7224 90, данный запрет распространяется с 1 апреля 2024 года на код CN 7207 11 и по состоянию на 1 октября 2024 года для кодов CN 7207 12 10 и 7224 90;

Для целей вышеизложенного импортеры должны во время импорта предоставить доказательства, подтверждающие страну происхождения материалов, используемых при производстве продукции из железа и стали, перерабатываемой в третьей стране».

Таким образом, начиная с 30 сентября 2023 года импортеры товаров, перечисленных в Приложении XVII, будут обязаны доказывать, что материалы российского происхождения не использовались при производстве товаров, которые они импортируют из какой-либо страны.

В постановлении прямо не указано, какой тип документов можно использовать для этой цели, но простого сертификата происхождения вряд ли будет достаточно. Кроме того, в разъяснениях (FAQs) ЕК указала, что эту роль может выполнять только документ, называемый на английском языке Mill Test Certificate (Сертификат заводских испытаний)

Однако под термином MTC подразумевается четыре типа различных документов, выданных на основе европейского стандарта EN 10204, которые существенно различаются по содержанию и организациям, уполномоченным их выдавать и сертифицировать.

Комиссия не уточнила, какой тип MTC следует использовать для подтверждения отсутствия российских материалов и комплектующих в импортируемой продукции.

Также неясно, необходимо ли предоставлять этот документ в оригинале или достаточно копии, нужно ли предоставлять его для каждой партии товара (накладной) отдельно или можно ли представить один документ для большей партии товара, достаточно ли этого или необходимо подкрепить дополнительными коммерческими документами.

Официального шаблона этого документа не существует, только рекомендации о том, что он должен содержать, при этом нет источников, указывающих на то, что он должен включать информацию об использовании или отсутствии материалов и компонентов из конкретных стран (он должен содержать только технические параметры продукта).

#compliancepractice #FAQs #sanction #export

Суды в РФ быстро реагируют на новости

Только новости про запрет ввоза смарфонов, ноутбуков и косметичек прозвучали - они нашли отражение в Определении АС Краснодарского Края. Решение вынесено 11 сентября и, видимо, писалось в ночь накануне.

#compliancepractice #court

«Охотники на олигархов» из подразделения KleptoCapture Минюста США меняют направление своей работы.

Для интересующихся тем, куда поворачивается американская система расследований и ареста российских активов и информация о тех, на кого решили переключиться американские правоохранители из подразделения Минюста США KleptoCapture, занимающихся расследованием и замораживанием активов российских клептократов и подсанкционных лиц, рекомендую прочитать интервью WSJ бывшего главы этой группы Эндрю Адамса (Andrew Adams).

Главный инсайд, которым поделился Адамс — это смена фокуса KleptoCapture с ареста активов олигархов и клептократов, которые уже либо переоформили либо хорошо спрятали свои яхты и джеты, в сторону выявления посредников, которые помогают им обходить санкции и прятать активы.

В частности, на совести KleptoCapture есть интересные экземпляры посредников: управляющий недвижимостью Дерипаски, юрист Вексельберга и посредник-номинал, работавший на Минобороны России.

Разбираем почему АК Барс и Синко-Банк попали в SDN лист

АК-Барс имел корсчета с банками Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪 и Турции 🇹🇷 и развивал исламский банкинг. В последних статьях про обходы санкций, он упоминается наряду с Газпромом.

Синко-Банк 🏦 еще с весны 2022 г. начал открывать счета в юанях.

#compliancepractice #SDN #sanction