31 августа BIS отозвал экспортные разрешения

BIS объявил, что выпустил Temporary Denial Order (TDO) о приостановлении экспортных разрешений в отношении:

✅Arthur Petrov,
✅Zhanna Soldatenkova, и
✅Ruslan Almetov

и 4 юридических лиц:

✅ООО Технокосмос
✅ООО Ультра Трейд Сервис
✅ООО Жузной Электроникс
✅ВПК Электроном

Обвинив их в том, что все они являются «частью расположенной в России сети незаконных закупок микрочипов, которая снабжает российскую армию».

#compliancepractice #sanction #export #BIS

Тут история разразилась. Видимо, патриотические скрепы не работают, когда разговор идет о здоровье дорогих (в прямом, финансовом смысле) избранников.

Мы ничего не имеем против лечения в любой стране, только после этого странно выглядит патриотические возгласы и поношения всего «западного».

Мы лишь за последовательность в мыслях и действиях.

#sanction #compliancepractice

Европейский суд отказался снять санкции с Дмитрия Пумпянского и Геннадия Тимченко

Европейский суд справедливости в Люксембурге отклонил иски экс-главы «Трубной металлургической компании» (ТМК) Дмитрия Пумпянского и миллиардера Геннадия Тимченко о снятии санкций, передает Bloomberg.

Суд также отказался снять санкции с жен обоих бизнесменов. В решении по делу Пумпянского (оно единственное опубликовано на сайте) , что его включение в санкционный список сочтено обоснованным, поскольку он работал в нефтегазовом секторе, обеспечивающем «существенный источник дохода» для российских властей. Его жена Галина Пумпянская, как указывает суд, связана с мужем деловыми отношениями в составе ТМК, группы «Синара» и благотворительного фонда «Синара».

Санкции против Пумпянского были введены в марте 2022 года. После них он покинул руководящий пост в ТМК. Ограничения против Тимченко ЕС ввел 28 февраля 2022 года, отметив, что он является доверенным лицом Путина.

В числе тех, чьи иски о снятии санкций сегодня были отклонены европейским судом, как сообщает Deutsche Welle, есть также владелец группы «Сафмар» Михаил Гуцериев. РИА Новости и ТАСС со ссылкой на пресс-службу суда пишут, что суд также отклонил иск экс-директора «Яндекса» Тиграна Худавердяна.

Санкции против Гуцериева были введены в июне 2021 года за поддержку режима Александра Лукашенко в Беларуси, против Худавердяна — 15 марта 2022 года из-за того, что он, в частности, был на встрече Путина с бизнесом 24 февраля, в день начала войны.

На следующий день Худавердян покинул совет директоров и пост заместителя гендиректора материнской компании Yandex N.V., зарегистрированной в Нидерландах. 1 августа стало известно, что Худавердян оспорил санкции в суде. В иске он заявил, что не поддерживает действия российских властей в Украине, а компания «Яндекс» не была «ключевым элементом в сокрытии от россиян информации о войне» или «существенным источником дохода для правительства Российской Федерации».

#sanction #compliancepractice

Оставлю это здесь


«Вытравить западное влияние, закатать под асфальт, замуровать в бетон (использую самую невинную лексику, принятую в телевизионных ток-шоу) сегменты западной культуры и образа жизни отныне не удастся уже никому. Как не удастся изгнать и русскую культуру из западного пространства, в котором российские сегменты присутствуют в великом множестве. Слишком уж длительный отрезок времени прошел с тех пор. А исторический процесс, обладая поступательным характером, как известно, необратим (это для лиц с отсутствующим историческим сознанием, каких вокруг оказалось довольно много!)»

Как показывает реальность, тот кто больше кричит о том, что «запад» - враг, обычно очень хочет именно там жить /лечиться и чтобы дети учились там, а супруги покупали вещи.

США 🇺🇸 передадут Украине 🇺🇦 активы, конфискованные у российских бизнесменов

Госсекретарь США Энтони Блинкен заявил, что США впервые передадут Украине $5,4 млн, конфискованные у находящихся под санкциями российских бизнесменов. Об этом сообщает «Украинская правда» со ссылкой на пресс-конференцию Блинкена и главы МИД Украины Дмитрия Кулебы.

По данным издания, Украина планирует направить эти средства на поддержку и реабилитацию ветеранов войны.

В начале февраля генпрокурор США Меррик Гарланд заявил о передаче Украине 5,4 млн долларов, конфискованных у православного бизнесмена, основателя издания «Царьград» Константина Малофеева. Ранее прокуратура обвинила Малофеева в том, что он, будучи под санкциями США, пытался перевести средства своему деловому партнеру, чем нарушил введенные против него ограничения.

Генпрокурор Украины Андрей Костин, который тоже был на мероприятии, заявил, что эти деньги пойдут на восстановление его страны, разрушенной во время войны.

#compliancepractice #sanction #DoJ

Новые санкции по режиму кибер-нарушений

В SDN внесли 11 лиц по режиму кибер санкций

OFSI также внес этих лиц в британский список

#compliancepractice #sanction #OFAC #OFSI #cyber

Бельгия 🇧🇪 отказала Альфа-Капитал в разблокировке активов

Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear

Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.

УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.

#sanction #compliancepractice #Euroclear

🇪🇺 #ЕС Еврокомиссия выпустила руководство для европейских операторов по применению усовершенствованных проверок для защиты от обхода антироссийских санкций ⚠️

Два крупнейших платежных сервиса Узбекистана приостановили переводы из России.

Сервисы Pay Way и Oson приостановили зарубежные денежные переводы – причем как из России, так и в Россию.

Временно отключить их поручил ЦБ Узбекистана – за нарушения требований регулятор может отобрать лицензию.

#compliancepractice #sanction

К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺

Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.

Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.

К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance


#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions

Trends in Bank Secrecy Act Data: Suspected Evasion of Russian Export Controls

Американский FINCen 🇺🇸 выпустил доклад о том как BIS использует ответы, полученные в рамках Bank Secrecy Act для выявления обхода санкций.

Так, установлено:

✅ компании в странах-посредниках, судя по всему, приобретали товары американского происхождения от имени российских конечных пользователей.

✅ подозрительные транзакции связывают торговую деятельность между конечными пользователями в России и другими юрисдикциями, в частности Китаем, Гонконгом и Турцией, вероятно, с участием sensitive items.

✅ Большинство компаний связаны с электронной промышленностью и потенциально связаны с уклонением от российского экспортного контроля или напрямую содействуют ему.

#sanction_violation #FinCen #BIS #compliancepractice #reports

Нас 5,555! Смело загадывайте желания и шерьте контент! Всех с субботой!!!

Разъяснения ЕС по машинам

Россиянам запрещается въезжать в Евросоюз на зарегистрированных в России автомобилях, поскольку это может расцениваться как запрещенный импорт. Такую интерпретацию санкционного законодательства подтвердила Еврокомиссия, следует из разъяснений, опубликованных на ее сайте. 

«Не имеет значения, используется ли транспортное средство в частных или коммерческих целях, если транспортное средство подпадают под таможенные коды, перечисленные в приложении XXI (в том числе код 8703), происходит из России или экспортируется из нее. Чаще всего это касается транспортных средств, имеющих российские номерные знаки и зарегистрированных в России», — говорится в документе.

#compliancepractice #sanction #EU

Введение счета типа И (все новое это забытое старое)

Указ Президента Российской Федерации от 09.09.2023 № 665

"О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам"

Вводит счета типа «И» для нерезидентов держателей еврооблигаций РФ 🇷🇺

‼️ историческая перекличка: специальные рублевые счета типа «И» (инвестиционные) существовали ранее в рамках утратившей силу Инструкции Банка России "О порядке открытия и ведения уполномоченными банками счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации" в редакции писем ЦБ РФ от 1996 и 1998 годов для нерезидентов занимающихся инвестицией в РФ (главным образом, приватизацией). Теперь вместо приватизации еврооблигации РФ.

#compliancepractice #контр_меры

Ремарки к Разъяснениям ЕС 🇪🇺

На выходных разъяснения ЕС 🇪🇺 по импорту товара российского происхождения на территорию ЕС многих растревожили не на шутку.

Если с машинами - они закрепили практику, которую опробовали в Германии весной и летом, то по поводу смартфонов и косметичек - некоторые юристы стали сразу говорить что это тоже конфискуют (надо же хайп на чем-то делать).

Не новые (не в заводской упаковке) смартфоны, крема и помада, уверяю вас, никому не нужны. Таких случаев не было, чтобы у кого-то на границе изымали «косметичку».

На самом деле товары, подпадающие под экспортно-импортный контроль с происхождением РФ - много. Но они направлены на то, чтобы предотвратить, например, незаконную перевозку чипов (а какими способами их переправляют в РФ, Вы сами отлично можете догадаться).

#compliancepractice #sanction #export

Руководство британского HMRC об экспортных ограничениях по стали и металлу

Руководство посвящено мерам по идентификации российского происхождения поставляемых изделий из металла и стали.

✅ доказательства, которые трейдеры должны предоставить для демонстрации соблюдения требований;

✅ сущность продукция «железа и стали»;

✅ примеры того, как меры могут применяться на практике и в ходе проверок HMRC; и

✅ получение лицензий

#export #compliancepractice #UK #sanction #reports #FAQs

Смена вектора в администрировании антикоррупции

В NYT вышла статья Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It.

В ней журналистка Farah Stockman, которая долгое время проработала в Афганистане, отмечает, что начавшая борьба с коррупцией в Украине (арест председателя ВС в мае, отставка министра Обороны в сентябре и заключение под стражу Коломойского, которого США 🇺🇸 давно обвинили в коррупции) может и не привести к положительным результатам, если не усиливать местные институты.

Так, она пишет, что во многом борьба с коррупцией в Афганистане провалилась, поскольку США и союзники занимались микроменеджментом и не доверяли местным (не усиливали их capacity), поэтому когда США вышли оттуда не осталось нормальных институтов, которые бы противодействовали коррупции.

‼️От себя отмечу: в статье артикулируется запрос на смену вектора в подходе администрирования помощи в противодействии коррупции. Если ранее в той же Украине «толпились» европейские эксперты по антикоррупции, которые писали отличные отчеты и уезжали, то теперь рекомендуется пересмотреть вектор и сосредоточиться на том, чтобы местные организации и эксперты этим занимались.

Но есть одно но: в странах бывшего СССР, государство не дает полноценно развиваться гражданскому обществу (например, в РФ 🇷🇺 НКО попали под каток - либо они инагенты либо экстремисты), поэтому capacity можно усиливать, но это не гарантирует, что в будущем институты «выживут», особенно, с таким sensitive topic. Скорее всего, надо подтягивать государственные институты и, в первую очередь, независимость судов.

#compliancepractice #corruption #anticorruption

Финляндия 🇫🇮 не стала приводить в исполнение рекомендацию ЕС, которая запрещает российским гражданам въезжать в страну на зарегистрированных в РФ автомобилях

Как передает финское СМИ, Руководитель санкционного отдела МИД Пиа Сариваара рассказала Yle, что громкие заголовки в СМИ о том, что машины с российскими номерами не смогут въехать в Финляндию или будут конфискованы, не соответствуют действительности.
– Автомобили с российскими номерами по-прежнему могут въезжать в Финляндию. Если будет принято другое решение, то мы объявим о нем заблаговременно, – заверила Сариваара.

#compliancepractice #sanction #EU #export

ЕС 🇪🇺 объявил, что не будет продлевать санкции в отношении трех лиц

По сообщением Reuters, от санкций освободят:

✅ Фархада Ахмедова,

✅ бывшего участника списка и владельца РБК Григория Березкина и

✅ экс-главу Ozon Александра Шульгина, который недавно выиграл суд ЕС, признавший, что санкции необходимо с него снять.

#EU #sanction #compliancepractice

Новая формулировка от ЕС 🇪🇺

ЕС 🇪🇺 поспешил всех успокоить и, как я предполагал до этого, ни с кого не будут снимать одежду (а мемов за два дня появилось очень много):

«товары, которые вызывают несущественную озабоченность с точки зрения обхода санкций, такие как предметы личной гигиены или одежда, как надетая на приезжем, так и находящаяся в его багаже», скорее всего, не будут находиться в фокусе внимания национальных таможенных органов. В этом отношении они должны применять запрет «пропорциональным и разумным образом».

Относительно автомобилей: добавлено объяснение, что они могут использоваться для обхода санкции и определение российский автомобиль - российские номерные знаки и российская регистрация. Таким автомобилям запрещен ввоз на территорию ЕС 🇪🇺.

#compliancepractice #sanction #EU #export #FAQs

Кодекс корпоративного управления - лучшие практики

Бразильский институт корпоративного управления опубликовал лучшие практики корпоративного управления за 2023 год.

5 принципов Кодекса:

✅ Подотчетность: Совет директоров несет ответственность перед акционерами за результаты деятельности компании.

✅ Прозрачность: Компания должна быть прозрачной в своей деятельности и финансовой отчетности.

✅ Справедливость: Компания должна справедливо относиться ко всем заинтересованным сторонам, включая акционеров, сотрудников, клиентов и поставщиков.

✅ Ответственность: Компания должна нести ответственность за свои действия и принимать меры по смягчению любого негативного воздействия на общество и окружающую среду.

✅ Управление рисками: Компания должна иметь систему выявления, оценки и управления рисками.

Я бы, конечно, управление рисками поставил на место первого принципа, но в целом тренды в корпоративном управлении отражают ESG: с расширением перечня stakeholders компании - не только акционеры, но и общество, ассоциации, клиенты, поставщики и государство.

#compliancepractice #ESG #corporate_governance