РФ 🇷🇺 приостановила договоры о СИДН с недружественными государствами
Теперь ожидается:
1) легальный, но дорогой способ платить везде;
2) молча и немо работать только в РФ;
3) уход на рынок дружественных стран. Но есть опасность, что они тоже могут стать недружественными (работать и трястись);
4) нигде не платить - не рассматриваю.
#compliancepractice #taxcompliance
Теперь ожидается:
1) легальный, но дорогой способ платить везде;
2) молча и немо работать только в РФ;
3) уход на рынок дружественных стран. Но есть опасность, что они тоже могут стать недружественными (работать и трястись);
4) нигде не платить - не рассматриваю.
#compliancepractice #taxcompliance
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 08.08.2023 № 585 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 08.08.2023 № 585
"О приостановлении Российской Федерацией действия отдельных положений международных договоров Российской Федерации по вопросам налогообложения"
"О приостановлении Российской Федерацией действия отдельных положений международных договоров Российской Федерации по вопросам налогообложения"
Поправки к санкциям Великобритании 🇬🇧распространились на заморские территории
Приказ 2023 года о России (Санкции) (OVERSEAS TERRITORIES
SANCTIONS) (Поправка) (№ 2) распространил поправки к британским санкциям на британские заморские территории (за исключением Бермудских островов и Гибралтара, которые применяют санкции через свои собственные законодательные механизмы), а именно следующие изменения:
✅ состав правонарушений, связанных с вывозом товаров на неподконтрольную правительству территорию Украины;
✅ состав соответствующих правонарушений в отношении ввоза соответствующих продуктов переработки железа или стали и товаров, приносящих доход из России; и
✅ некоторые положения в отношении запретов на предоставление профессиональных и деловых услуг.
#compliancepractice #export #sanctions #sanction_violation #UK
Приказ 2023 года о России (Санкции) (OVERSEAS TERRITORIES
SANCTIONS) (Поправка) (№ 2) распространил поправки к британским санкциям на британские заморские территории (за исключением Бермудских островов и Гибралтара, которые применяют санкции через свои собственные законодательные механизмы), а именно следующие изменения:
✅ состав правонарушений, связанных с вывозом товаров на неподконтрольную правительству территорию Украины;
✅ состав соответствующих правонарушений в отношении ввоза соответствующих продуктов переработки железа или стали и товаров, приносящих доход из России; и
✅ некоторые положения в отношении запретов на предоставление профессиональных и деловых услуг.
#compliancepractice #export #sanctions #sanction_violation #UK
www.legislation.gov.uk
The Russia (Sanctions) (Overseas Territories) (Amendment) (No. 2) Order 2023
This Order makes amendments to the Russia (Sanctions) (Overseas Territories) Order 2020 (S.I. 2020/1571) (“the Principal Order”).
Немецкая 🇩🇪 BAFA ввела новых 5 экспортных лицензий
Чтобы ускорить оформление лицензий на экспорт определенного военного оборудования и предметов двойного назначения партнерам по ЕС и НАТО, а также другим странам-партнерам, Германия ввела пять новых и внесла поправки в несколько других общих экспортных лицензий (Allgemeine Genehmigungen – AGG), а также внесены процедурные изменения в существующие лицензии.
#compliancepractice #export #sanctions #BAFA
Чтобы ускорить оформление лицензий на экспорт определенного военного оборудования и предметов двойного назначения партнерам по ЕС и НАТО, а также другим странам-партнерам, Германия ввела пять новых и внесла поправки в несколько других общих экспортных лицензий (Allgemeine Genehmigungen – AGG), а также внесены процедурные изменения в существующие лицензии.
#compliancepractice #export #sanctions #BAFA
www.bafa.de
Exportkontrolle Aktuell – Sonder-Newsletter
Испания арестовала 357 объектов недвижимости у попавших под санкции россиян
Как передает испанское издание, 357 объектов недвижимости попало под санкции, пять яхт, 10 самолётов, 22 автомобиля были арестованы.
Также были заблокированы их счета. Это последние данные от Департамента национальной безопасности (DSN). В каждом конкретном случае активы замораживаются, пока по ним не будет принято персональное решение.
#sanctions #compliancepractice #EU
Как передает испанское издание, 357 объектов недвижимости попало под санкции, пять яхт, 10 самолётов, 22 автомобиля были арестованы.
Также были заблокированы их счета. Это последние данные от Департамента национальной безопасности (DSN). В каждом конкретном случае активы замораживаются, пока по ним не будет принято персональное решение.
#sanctions #compliancepractice #EU
Cadena SER
Los oligarcas rusos sufren un severo golpe en España
Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado han intervenido ya cinco yates, 10 aviones, 357 viviendas y 22 coches de alta gama a multimillonarios rusos vinculados al régimen de Putin
OFAC 🇬🇧 отметил 3 года годовщины фальсифицированных выборов в Беларуси
В SDN попали:
✅ 8 физ лиц
✅ 5 юрлиц
✅ самолет
NB: пожалуйста, не пишите как правильно писать наименование этой страны, мне кажется, что у многих пунктик на это и как бы не написал, кому-то не понравится
#compliancepractice #sanctions #OFAC
В SDN попали:
✅ 8 физ лиц
✅ 5 юрлиц
✅ самолет
NB: пожалуйста, не пишите как правильно писать наименование этой страны, мне кажется, что у многих пунктик на это и как бы не написал, кому-то не понравится
#compliancepractice #sanctions #OFAC
U.S. Department of the Treasury
U.S. Expands Sanctions on the Belarusian Regime, Marking the Three-Year Anniversary of the Fraudulent August 2020 Presidential…
Treasury Targets Belarusian Individuals and Entities Operating as Funding Sources for the Regime and Obstructors of Free Information WASHINGTON — Today, the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) is designating eight individuals…
ABA вводит правило о due diligence клиентов и отказ помогать клиентам обходить закон
На своем ежегодном собрании в Денвере 216 голосами против 102 Американская ассоциация юристов (American Bar Association) одобрила поправки к своим правилам профессионального поведения, которые требуют от юристов проведения Due Diligence потенциального представления интересов клиента.
Согласно новым правилам, адвокаты также должны будут приостановить работу любого клиента, который захочет воспользоваться их услугами для совершения преступления.
По данным WSJ, «изменение правил происходит на фоне давления на ABA с целью решить то, что, по словам группы, является НЕПРЕДВИДЕННЫМ участием юристов в ряде громких финансовых скандалов. Изменив свои правила для решения этих проблем, сторонники поправок во вторник заявили, что надеются предотвратить более строгое регулирование».
#compliancepractice #legal_service #комплаенс #DD
На своем ежегодном собрании в Денвере 216 голосами против 102 Американская ассоциация юристов (American Bar Association) одобрила поправки к своим правилам профессионального поведения, которые требуют от юристов проведения Due Diligence потенциального представления интересов клиента.
Согласно новым правилам, адвокаты также должны будут приостановить работу любого клиента, который захочет воспользоваться их услугами для совершения преступления.
По данным WSJ, «изменение правил происходит на фоне давления на ABA с целью решить то, что, по словам группы, является НЕПРЕДВИДЕННЫМ участием юристов в ряде громких финансовых скандалов. Изменив свои правила для решения этих проблем, сторонники поправок во вторник заявили, что надеются предотвратить более строгое регулирование».
#compliancepractice #legal_service #комплаенс #DD
WSJ
American Bar Association Votes to Amend Rule on Client Due Diligence
Supporters of the change hope the move will help ward off more stringent regulation from lawmakers concerned about the use of lawyers to facilitate financial crimes.
США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Великобритания 🇬🇧 сегодня включили в санкции бывшего председателя ЦБ Ливана🇱🇧
Riad Salameh злоупотреблял своим служебным положением, в нарушение ливанского законодательства, чтобы обогатиться, перенаправив сотни миллионов долларов через многоуровневые подставные компании для инвестиций в европейскую недвижимость.
Вместе с ним под санкции попали члены его семьи и бывшая партнерша Anna Kosakova.
Жена Nady Salameh учреждала компании в Германии, Люксембурге и Бельгии, чтобы скупить дорогую недвижимость. А Anna, проживая во Франции 🇫🇷, скупала ювелирные украшения.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #corruption #anticorruption
Riad Salameh злоупотреблял своим служебным положением, в нарушение ливанского законодательства, чтобы обогатиться, перенаправив сотни миллионов долларов через многоуровневые подставные компании для инвестиций в европейскую недвижимость.
Вместе с ним под санкции попали члены его семьи и бывшая партнерша Anna Kosakova.
Жена Nady Salameh учреждала компании в Германии, Люксембурге и Бельгии, чтобы скупить дорогую недвижимость. А Anna, проживая во Франции 🇫🇷, скупала ювелирные украшения.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #corruption #anticorruption
U.S. Department of the Treasury
Joining Partners, U.S. Treasury Sanctions Former Central Bank Governor of Lebanon and Co-conspirators in International Corruption…
Action Taken in Coordination with United Kingdom and CanadaWASHINGTON — Today, the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) is designating the former governor of Lebanon’s central bank, Riad Salameh (Salameh), whose corrupt…
Вокруг Воложа и санкций
Наблюдаю санкционный пиар.
Отрабатывают также как с другими подсанкционными лицами.
Только никто не произнёс в панегириках, что компания мистера до 2022 г. делилась персональными данными с правоохранителями даже без судебных санкций на это.
Да, здесь нет ни права, ни комплаенса, чистый пиар.
#compliancepractice #sanctions
Наблюдаю санкционный пиар.
Отрабатывают также как с другими подсанкционными лицами.
Только никто не произнёс в панегириках, что компания мистера до 2022 г. делилась персональными данными с правоохранителями даже без судебных санкций на это.
Да, здесь нет ни права, ни комплаенса, чистый пиар.
#compliancepractice #sanctions
Бенефициары Альфы попали в SDN
Так, в SDN включены:
✔️Авен,
✔️Фридман,
✔️Хан,
✔️Кузьмичев.
Также в SDN попал РСПП
#compliancepractice #sanctions #OFAC
Так, в SDN включены:
✔️Авен,
✔️Фридман,
✔️Хан,
✔️Кузьмичев.
Также в SDN попал РСПП
#compliancepractice #sanctions #OFAC
Реестр предметов искусства и санкции
Национальное Агентство по борьбе с коррупцией Украины 🇺🇦 составило список предметов искусства, принадлежащих российским миллиардерам, чтобы исключить возможные нарушения санкционных ограничений на мировом рынке и способствовать поиску, заморозке и конфискации творческих активов подсанкционных россиян.
В США 🇺🇸 в свое время опубликовали Руководство по проверке предметов искусства на аукционах и торговых домах.
#sanctions #compliancepractice #compliance
Национальное Агентство по борьбе с коррупцией Украины 🇺🇦 составило список предметов искусства, принадлежащих российским миллиардерам, чтобы исключить возможные нарушения санкционных ограничений на мировом рынке и способствовать поиску, заморозке и конфискации творческих активов подсанкционных россиян.
В США 🇺🇸 в свое время опубликовали Руководство по проверке предметов искусства на аукционах и торговых домах.
#sanctions #compliancepractice #compliance
Премьер Латвии 🇱🇻 Кариньш: «санкции США являются сигналом для Латвии по вопросу гражданства Авена»
Разберем возможные основания:
Пункт 5 ст. 24 Закона о гражданстве Латвии 🇱🇻 предусматривает лишение приобретенного гражданства если лицо:
5) оказало значительную финансовую, материальную, пропагандистскую, технологическую или иную поддержку странам или лицам, совершившим деяния, в том числе геноцид, преступления против мира, преступления против человечности, военные преступления, подрывающие или угрожающие территориальной целостности, суверенитету демократических стран и независимости или конституционного строя, или если лицо само участвовало в осуществлении такой деятельности и в случае лишения латвийского гражданства, это лицо не становится лицом без гражданства.
У Авена имеется гражданство Люксембурга и РФ. Будем следить за развитием событий.
#compliance #compliancepractice #sanctions
Разберем возможные основания:
Пункт 5 ст. 24 Закона о гражданстве Латвии 🇱🇻 предусматривает лишение приобретенного гражданства если лицо:
5) оказало значительную финансовую, материальную, пропагандистскую, технологическую или иную поддержку странам или лицам, совершившим деяния, в том числе геноцид, преступления против мира, преступления против человечности, военные преступления, подрывающие или угрожающие территориальной целостности, суверенитету демократических стран и независимости или конституционного строя, или если лицо само участвовало в осуществлении такой деятельности и в случае лишения латвийского гражданства, это лицо не становится лицом без гражданства.
У Авена имеется гражданство Люксембурга и РФ. Будем следить за развитием событий.
#compliance #compliancepractice #sanctions
Алишер Усманов подал иск в Федеральный конституционный суд Германии в связи с обысками, которые прошли на его яхте Dilbar прошлой осенью
Как сообщает издание Die Welt, в 67-страничном документе Алишера Усманова утверждается, что обыски нарушили его человеческое достоинство и право на неприкосновенность жилища, к которому олигарх причисляет и свою роскошную яхту.
Кроме того, Усманов считает, что санкции против него не имели под собой никакого основания. А сам пункт закона, который он якобы нарушил, является неконституционным. Этот пункт предусматривает, что лица, попавшие под санкции, должны сами сообщать властям о своих активах. Это, по мнению олигарха, противоречит праву не свидетельствовать против себя.
Федеральный конституционный суд Германии подтвердил Die Welt, что иск от Усманова получен и в настоящее время обрабатывается в рамках дела под номером 1 BvR 1498/23. Как отмечает Die Welt, пройдет несколько месяцев, прежде чем судьи в Карлсруэ примут окончательное решение о принятии жалобы к рассмотрению. Die Welt оценивает шансы олигарха как невысокие, поскольку более 90% всех жалоб Федеральный конституционный суд отклоняет.
Напомним, Алишер Усманов находится под санкциями ЕС, США, Великобритании и ряда других стран. В сентябре 2022 года немецкая полиция провела обыски на яхте Dilbar и нескольких виллах, принадлежащих трасту олигарха. Его обвиняют в уклонении от уплаты налогов, отмывании денег и нарушении закона о внешней торговле и платежах. Однако в мае 2023 года земельный суд Франкфурта признал обыски по делу об отмывании денег незаконными.
#compliance #compliancepractice #sanctions #court #EU
Как сообщает издание Die Welt, в 67-страничном документе Алишера Усманова утверждается, что обыски нарушили его человеческое достоинство и право на неприкосновенность жилища, к которому олигарх причисляет и свою роскошную яхту.
Кроме того, Усманов считает, что санкции против него не имели под собой никакого основания. А сам пункт закона, который он якобы нарушил, является неконституционным. Этот пункт предусматривает, что лица, попавшие под санкции, должны сами сообщать властям о своих активах. Это, по мнению олигарха, противоречит праву не свидетельствовать против себя.
Федеральный конституционный суд Германии подтвердил Die Welt, что иск от Усманова получен и в настоящее время обрабатывается в рамках дела под номером 1 BvR 1498/23. Как отмечает Die Welt, пройдет несколько месяцев, прежде чем судьи в Карлсруэ примут окончательное решение о принятии жалобы к рассмотрению. Die Welt оценивает шансы олигарха как невысокие, поскольку более 90% всех жалоб Федеральный конституционный суд отклоняет.
Напомним, Алишер Усманов находится под санкциями ЕС, США, Великобритании и ряда других стран. В сентябре 2022 года немецкая полиция провела обыски на яхте Dilbar и нескольких виллах, принадлежащих трасту олигарха. Его обвиняют в уклонении от уплаты налогов, отмывании денег и нарушении закона о внешней торговле и платежах. Однако в мае 2023 года земельный суд Франкфурта признал обыски по делу об отмывании денег незаконными.
#compliance #compliancepractice #sanctions #court #EU
DIE WELT
Oligarch Usmanow legt Verfassungsbeschwerde gegen Yacht-Durchsuchungen ein
Der usbekische Oligarch Alischer Usmanow steht auf der europäischen Sanktionsliste – und legt nun in Deutschland Verfassungsbeschwerde ein. Er sieht sein Grundrecht auf Unverletzlichkeit der Wohnung verletzt. Bei dieser Wohnung handelt es sich allerdings…
S&P Global rating перестает считать ESG-эффективность эмитентов по количественным показателям
В конце прошлой недели S&P изменило курс, заявив, что только текст, а не числовые оценки будут включать анализ вопросов ESG компании.
«Мы определили, что специальные параграфы с аналитическим описанием в наших отчетах о кредитном рейтинге наиболее эффективны для обеспечения детализации и прозрачности кредитных факторов ESG, существенных для нашего рейтингового анализа», — говорится в сообщении рейтингового агентства.
Как отмечают эксперты и с чем я полностью согласен, в настоящее время не существует стандартизированных методологий подобных рейтингов. Часто фиксируются значительные расхождения в баллах по одной и той же компании.
Отсутствие общепринятых правил стимулирует greenwashing — обманные маркетинговые практики по завышению уровня экологичности продукта или услуги.
Как следствие, многие фонды, которые позиционируют себя как ESG-ориентированные, часто вынуждены прибегать к услугам отдельных независимых аудиторов для подтверждения соответствующих метрик, указанных в отчетах.
#compliancepractice #ESG #fraud
В конце прошлой недели S&P изменило курс, заявив, что только текст, а не числовые оценки будут включать анализ вопросов ESG компании.
«Мы определили, что специальные параграфы с аналитическим описанием в наших отчетах о кредитном рейтинге наиболее эффективны для обеспечения детализации и прозрачности кредитных факторов ESG, существенных для нашего рейтингового анализа», — говорится в сообщении рейтингового агентства.
Как отмечают эксперты и с чем я полностью согласен, в настоящее время не существует стандартизированных методологий подобных рейтингов. Часто фиксируются значительные расхождения в баллах по одной и той же компании.
Отсутствие общепринятых правил стимулирует greenwashing — обманные маркетинговые практики по завышению уровня экологичности продукта или услуги.
Как следствие, многие фонды, которые позиционируют себя как ESG-ориентированные, часто вынуждены прибегать к услугам отдельных независимых аудиторов для подтверждения соответствующих метрик, указанных в отчетах.
#compliancepractice #ESG #fraud
Введение теста контроля для канадских 🇨🇦 санкций
Закон изменяет санкционное законодательство Канады, добавляя положения об «Подразумеваемое владении» (Deemed ownership) в SEMA (раздел 2.1) и Закон Магнитского (раздел 2.01) следующим образом:
Подразумеваемое владение - это:
(1) Если какое-либо лицо контролирует юридическое лицо, отличное от иностранного государства, любое имущество, которым владеет — или которое находится во владении или под контролем, прямо или косвенно — этого лица, считается принадлежащим этому лицу.
Критерии
(2) Для целей подраздела (1) лицо контролирует юридическое лицо прямо или косвенно, если выполняется любой из следующих критериев:
(a) лицо прямо или косвенно владеет 50% или более акций или долей участия в организации или 50% или более прав голоса в организации;
(b) лицо может прямо или косвенно изменить состав или полномочия совета директоров предприятия; или
(c) разумно заключить, принимая во внимание все обстоятельства, что данное лицо способно прямо или косвенно и любыми средствами руководить деятельностью субъекта.
‼️Важно отметить, что в рамках этого нового теста считается, что контроль существует, если выполняется только один из трех критериев (т. е. считается, что лицо имеет контроль над организацией, если любой из критериев в пунктах (2) (a), (b) или (c) выполняется).
При соблюдении одного из критериев такое лицо будет считаться владельцем любого имущества, которое находится в собственности, во владении или под контролем прямо или косвенно организации для целей положений SEMA и Закона Магнитского, в том числе для целей применения их санкционных запретов против сделок с собственностью указанных лиц, а также новый механизм, позволяющий правительству Канады арестовывать и конфисковывать имущество, относящееся к указанным лицам.
#compliancepractice #sanction #control #Canada
Закон изменяет санкционное законодательство Канады, добавляя положения об «Подразумеваемое владении» (Deemed ownership) в SEMA (раздел 2.1) и Закон Магнитского (раздел 2.01) следующим образом:
Подразумеваемое владение - это:
(1) Если какое-либо лицо контролирует юридическое лицо, отличное от иностранного государства, любое имущество, которым владеет — или которое находится во владении или под контролем, прямо или косвенно — этого лица, считается принадлежащим этому лицу.
Критерии
(2) Для целей подраздела (1) лицо контролирует юридическое лицо прямо или косвенно, если выполняется любой из следующих критериев:
(a) лицо прямо или косвенно владеет 50% или более акций или долей участия в организации или 50% или более прав голоса в организации;
(b) лицо может прямо или косвенно изменить состав или полномочия совета директоров предприятия; или
(c) разумно заключить, принимая во внимание все обстоятельства, что данное лицо способно прямо или косвенно и любыми средствами руководить деятельностью субъекта.
‼️Важно отметить, что в рамках этого нового теста считается, что контроль существует, если выполняется только один из трех критериев (т. е. считается, что лицо имеет контроль над организацией, если любой из критериев в пунктах (2) (a), (b) или (c) выполняется).
При соблюдении одного из критериев такое лицо будет считаться владельцем любого имущества, которое находится в собственности, во владении или под контролем прямо или косвенно организации для целей положений SEMA и Закона Магнитского, в том числе для целей применения их санкционных запретов против сделок с собственностью указанных лиц, а также новый механизм, позволяющий правительству Канады арестовывать и конфисковывать имущество, относящееся к указанным лицам.
#compliancepractice #sanction #control #Canada
www.parl.ca
Government Bill (House of Commons) C-47 (44-1) - Royal Assent - Budget Implementation Act, 2023, No. 1 - Parliament of Canada
Росбанку не удалось арестовать активы Nordea Bank ABP
Арбитражный суд Москвы не разрешил Росбанку арестовать имущество финского банка Nordea Bank ABP и его российской «дочки» «Весткон» в размере €14,3 млн (более 1,5 млрд руб. по текущему курсу). Суд аргументировал решение тем, что банк не доказал необходимость ареста.
4 августа Росбанк просил суд разрешить ему арест средств на счетах Nordea Bank ABP, в том числе корреспондентских счетах, в Юникредит-банке, а также счетах типа «С» и средств на счетах «Весткона», включая счета в Райффайзенбанке и Юникредит-банке.
#sanction #compliancepractice #контр_меры
Арбитражный суд Москвы не разрешил Росбанку арестовать имущество финского банка Nordea Bank ABP и его российской «дочки» «Весткон» в размере €14,3 млн (более 1,5 млрд руб. по текущему курсу). Суд аргументировал решение тем, что банк не доказал необходимость ареста.
4 августа Росбанк просил суд разрешить ему арест средств на счетах Nordea Bank ABP, в том числе корреспондентских счетах, в Юникредит-банке, а также счетах типа «С» и средств на счетах «Весткона», включая счета в Райффайзенбанке и Юникредит-банке.
#sanction #compliancepractice #контр_меры
Коммерсантъ
Суд отказал Росбанку в аресте активов Nordea Bank на €14,3 млн
Подробнее на сайте
20 июля 2023 года Совет ЕС принял Решение (CFSP) 2023/15001, вносящее поправки в Решение Совета (CFSP) 2020/1999.
Совет добавил двенадцать лиц и пять организаций в список физических и юридических лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются ограничительные меры, изложенные в Приложении к Решению (ОВПБ) 2020/1999.
Страны-кандидаты Северная Македония, Черногория, Албания, Украина, Республика Молдова и Босния и Герцеговина2, а также Лихтенштейн и Норвегия, члены Европейской экономической зоны, присоединяются к этому решению Совета.
#compliancepractice #sanction #EU
Совет добавил двенадцать лиц и пять организаций в список физических и юридических лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются ограничительные меры, изложенные в Приложении к Решению (ОВПБ) 2020/1999.
Страны-кандидаты Северная Македония, Черногория, Албания, Украина, Республика Молдова и Босния и Герцеговина2, а также Лихтенштейн и Норвегия, члены Европейской экономической зоны, присоединяются к этому решению Совета.
#compliancepractice #sanction #EU
European Council
Statement by the High Representative on behalf of the EU on the alignment of certain countries with Council Decision (CFSP) 2023/1500…
Statement by the High Representative on behalf of the European Union on the alignment of certain third countries with Council Decision (CFSP) 2023/1500 of 20 July 2023 amending Decision (CFSP) 2020/1999 concerning restrictive measures against serious human…
Forwarded from The Sanctions Times
Сегодня Hindenburg Research (далее – HR), крупнейшая 🇺🇸 американская исследовательская компания, которая занимается поиском финансовых преступлений в публичных компаниях, чтобы затем заработать на обвале их акций после разоблачения, опубликовала большой текст о Freedom Holding Corp, базирующейся в Неваде. Значительная часть расследования посвящена возможному нарушению и обходу санкций, поэтому мы не могли пройти мимо. Рассмотрим основные моменты:
Также подчёркивается, что после 24 февраля 2022 года Freedom, чтобы избежать санкций, продала свой российский бизнес одному из сотрудников за 140 млн. долларов США. При этом, по словам одного из опрошенных компанией бывших руководителей, Турлов по-прежнему тайно контролирует эту компанию.
Мы изучили текст отчётности и хотим добавить, что речь не о американском юрлице, а о 🇰🇿 казахских дочках Freedom Bank KZ и Freedom Global. По состоянию на 31 марта 2023 г. обязательства перед клиентами, связанными с подсанкционными физическими и юридическими лицами, в совокупности составляли 17,8 млн долларов США.
Это наиболее серьёзный и обоснованный red flag.
Получается, что выводы Hindenburg Research основаны либо на публичных отчётах, в которых Freedom добровольно сообщили о проблемах с санкционным compliance, либо на личном общении с сотрудниками компании и на информации из различных социальных сетей. Отметим, что добровольное раскрытие – это положительный момент с точки зрения возможных регуляторных проблем, в то время как достоверность инсайдов из Freedom может быть подвергнута сомнению. Полагаем, что Freedom уже активно взаимодействует с OFAC по вопросам урегулирования потенциальной ответсвенности.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Class Action Lab
Написал колонку в свете последних новостей по Euroclear.
Предложил своё видение причин выбора инвесторами стратегии защиты через иски с соучастием. Мне представляется, что риск использования в этой ситуации группового иска хотя и имел определённую вероятность в части процессуальных вопросов, однако несколько драматизирован. Для этого обратился к анализу дел по групповым искам к корпорациям.
Мотив «добежать до денег быстрее» понятен, но также имеет слабое место – другие инвесторы могут прийти к финишу первыми, а своё дело, напротив, может надолго подвиснуть.
Ещё я думаю, что даже после подачи исков с соучастием возможен переход в групповое производство. И это может инициировать ответчик. Зачем? Скажем, у него сильная позиция по существу, поэтому хорошо бы сразу против всех истцов судиться. Или другая причина – не дать вырваться вперёд какой-то отдельной части истцов, ведь другие иски (личные/с соучастием) нужно приостановить или присоединить к групповому.
Отдельное спасибо редакции Право.ru за стильный визуал данных и оперативную публикацию!
#мнение
Предложил своё видение причин выбора инвесторами стратегии защиты через иски с соучастием. Мне представляется, что риск использования в этой ситуации группового иска хотя и имел определённую вероятность в части процессуальных вопросов, однако несколько драматизирован. Для этого обратился к анализу дел по групповым искам к корпорациям.
Мотив «добежать до денег быстрее» понятен, но также имеет слабое место – другие инвесторы могут прийти к финишу первыми, а своё дело, напротив, может надолго подвиснуть.
Ещё я думаю, что даже после подачи исков с соучастием возможен переход в групповое производство. И это может инициировать ответчик. Зачем? Скажем, у него сильная позиция по существу, поэтому хорошо бы сразу против всех истцов судиться. Или другая причина – не дать вырваться вперёд какой-то отдельной части истцов, ведь другие иски (личные/с соучастием) нужно приостановить или присоединить к групповому.
Отдельное спасибо редакции Право.ru за стильный визуал данных и оперативную публикацию!
#мнение
ПРАВО.Ru
Групповые иски: прагматичная стратегия по Euroclear
Новости последних нескольких месяцев вновь и вновь возвращали нас к анонсируемым намерениям нескольких юридических фирм подать групповые иски против Euroclear. Тем не менее ни одного группового иска не последовало, а российские инвесторы будут защищаться…
Помощь в обходе санкций - уголовка
Бывший глава отдела контрразведки в ФБР Нью-Йорка спецагент Чарльз Макгонигал признал себя виновным в заговоре по делу о содействии российскому олигарху Олегу Дерипаске в нарушении санкций в отношении РФ
Макгонигал в 2016 году расследовал связи предвыборного штаба президента Дональда Трампа с Россией.
55-летний Чарльз Макгонигал заявил в федеральном суде Нью-Йорка, что после ухода из ФБР согласился работать на Дерипаску с целью собрать компромат на его бизнес-конкурента.
По словам Макгонигала, в 2021 году он получил более $17 тысяч в качестве оплаты за услуги. Экс-сотрудник ФБР подчеркивает, что "глубоко раскаивается" в том, что сделал.
Приговор вынесут в декабре 2023 года, говорится в сообщении Associated Press. Макгонигалу грозит до 5 лет лишения свободы.
#compliancepractice #sanction #FBI
Бывший глава отдела контрразведки в ФБР Нью-Йорка спецагент Чарльз Макгонигал признал себя виновным в заговоре по делу о содействии российскому олигарху Олегу Дерипаске в нарушении санкций в отношении РФ
Макгонигал в 2016 году расследовал связи предвыборного штаба президента Дональда Трампа с Россией.
55-летний Чарльз Макгонигал заявил в федеральном суде Нью-Йорка, что после ухода из ФБР согласился работать на Дерипаску с целью собрать компромат на его бизнес-конкурента.
По словам Макгонигала, в 2021 году он получил более $17 тысяч в качестве оплаты за услуги. Экс-сотрудник ФБР подчеркивает, что "глубоко раскаивается" в том, что сделал.
Приговор вынесут в декабре 2023 года, говорится в сообщении Associated Press. Макгонигалу грозит до 5 лет лишения свободы.
#compliancepractice #sanction #FBI
Reuters
Ex-FBI agent pleads guilty over illegal work for Russian oligarch under US sanctions
A former FBI agent admitted to working for Russian oligarch Oleg Deripaska while he was under U.S. sanctions and pleaded guilty to one count of conspiracy in a New York court on Tuesday, in exchange for prosecutors dropping other charges.
Американская компания 🇺🇸 получила штраф от OFAC за свою дочку
Американская Компания Construction Specialties, L.L.C. через свою эмиратовскую дочку Construction Specialties, Middle East L.L.C. (“CSME”) экспортировала с декабря 2016 по август 2017 г., американские товары в Иран 🇮🇷, чем нарушила ITSR.
Руководство компании было в курсе , что реэкспорт строительных материалов на сумму около $1 100 991 у поставщиков в США 🇺🇸 предназначались покупателю в Иране.
Компания согласилась выплатить штраф в размере $660,594.
‼️Кейс интересен тем, что надо обращать внимание не только на головную компанию, но и на «дочек» (цепочку поставок).
Соглашение см здесь
#compliancepractice #sanction #Agreement #OFAC
Американская Компания Construction Specialties, L.L.C. через свою эмиратовскую дочку Construction Specialties, Middle East L.L.C. (“CSME”) экспортировала с декабря 2016 по август 2017 г., американские товары в Иран 🇮🇷, чем нарушила ITSR.
Руководство компании было в курсе , что реэкспорт строительных материалов на сумму около $1 100 991 у поставщиков в США 🇺🇸 предназначались покупателю в Иране.
Компания согласилась выплатить штраф в размере $660,594.
‼️Кейс интересен тем, что надо обращать внимание не только на головную компанию, но и на «дочек» (цепочку поставок).
Соглашение см здесь
#compliancepractice #sanction #Agreement #OFAC
3 Компании попали в SDN из-за нарушений северокорейских санкций
3 компании афилированы с ранее санкционированным MKRTYCHEV, Ashot - гражданином Словакии, который обвиняется в том, что помогал торговли оружием между КНДР 🇰🇵 и РФ 🇷🇺, были включены в SDN:
✅ компания из Казахстана 🇰🇿 ТОО Дефенс Инжиниринг
✅ российская компания ООО ВЕРУС
✅ словатская компания VERSOR S.R.O.
#OFAC #compliancepractice #sanction
3 компании афилированы с ранее санкционированным MKRTYCHEV, Ashot - гражданином Словакии, который обвиняется в том, что помогал торговли оружием между КНДР 🇰🇵 и РФ 🇷🇺, были включены в SDN:
✅ компания из Казахстана 🇰🇿 ТОО Дефенс Инжиниринг
✅ российская компания ООО ВЕРУС
✅ словатская компания VERSOR S.R.O.
#OFAC #compliancepractice #sanction
United States Department of State
Sanctioning Entities Connected to Russia-DPRK Arms Dealer
Today, the United States is imposing sanctions on three entities connected to a U.S.-sanctioned arms dealer who has attempted to facilitate arms deals between the Democratic People’s Republic of Korea (DPRK) and the Russian Federation for Russia’s use in…