⬆ Добавим от себя несколько вещей:

1. Стимулирование добровольного раскрытия нарушений - устойчивый тренд. По линии OFAC он практикуется уже давно и является ключевым смягчающим обстоятельством. По образцу OFAC британский OFSI тоже прописал желательность добровольного раскрытия где только можно. Это срабатывает в отношении крупных глобальных компаний. Но мало влияет (если вообще влияет) на мелких посредников, которые используются в обходе санкций. Впрочем, в отношении таких фирм используются вторичные санкции, а не только и не столько инфорсмент.

2. Попытки скрыть нарушения также рассматривались по линии OFAC как отягчающее обстоятельство. Но на практике его трудно назвать ключевым. Скорее таковым можно было считать сам факт нераскрытие, а не попытки скрыть. Хотя попытки выделяются в качестве отдельного критерия.

3. Опять же на практике заметная часть "недоносов", то есть отсутствия добровольного раскрытия, была связана с тем, что компании элементарно не знали о том, что они что-то нарушили.

4. Именно поэтому OFAC стал добиваться того, чтобы компании обучали своих сотрудников азам санкционной нормативки и внедряли комплаенс. Кстати, модернизация комплаенса, проведение тренингов, подготовка внутренних пособий, найм персонала и т.п. - смягчающие обстоятельства. То есть пытался не нарушить, но все же нарушил.

5. Курс BIS на раскрытие материалов инфорсмента - новый тренд. По нашим ощущениям, нарушений экспортного контроля довольно много и в отличие от нарушения режимов финансовых санкций там гораздо больше преднамеренных нарушений. А значит, там больше дел, в которых административное преследование со стороны BIS будет сочетаться с уголовным по линии Минюста. Интересно, что в британской практике инфорсмент по экспортному контролю тоже менее прозрачен, чем по финансовым санкциям.

6. Число россиян, которые попадают в жернова американских регуляторов, растет. Также много случаем избыточного комплаенса. Необходимо тщательное изучение практики, в т.ч. для защиты российских граждан. Изучение на основе фактов, а не мнений.

ЕС 🇪🇺 принял European Sustainability Reporting Standards

Вчера 31 июля 2023 были утверждены Европейские стандарты отчетности в области
Устойчивого развития (ESRS).

Европейские стандарты отчетности в области устойчивого развития (ESRS) будут обязательными для использования компаниями, которые в соответствии с Директивой по бухгалтерскому учету обязаны сообщать определенную информацию об устойчивом развитии (это публичные компанию, акции которых котируются на биржах).

Директива по бухгалтерскому учету с поправками, внесенными Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) в 2022 году, направлена ​​на то, чтобы компании в ЕС сообщали сопоставимую и достоверную информацию об устойчивом развитии. Теперь на основе этих двух директив вводится ESRS.

ESRS исходит из стратегии «двойной существенности» (double materiality), то есть они обязывают компании сообщать как о своем воздействии на людей и окружающую среду, так и о том, как социальные и экологические проблемы создают финансовые риски и возможности для компании.

Существует 12 направлений ESRS, охватывающих весь спектр вопросов устойчивого развития.

#ESG #EU

КИАП публикует полную статистику по делам в порядке ст.248.1-248.2 АПК РФ

✅ Так, приводятся данные 108 дел, где суды применили статьи без анализа фактических обстоятельств дела (админ порядке), включая 26 дел, где вообще нет санкций в отношении заявителей

✅ 48 дел, где суды не применили статьи, поскольку в отношении заявителя не введены санкции

✅ 2 дела, в которых суд проанализировал фактические обстоятельства

#sanctions #контр_меры #compliancepractice #court

Санкции ECOWAS

Экономическое сообщество стран Западной Африки (ECOWAS) на экстренном саммите в воскресенье, 30 июля, потребовало вернуть к власти свергнутого президента Нигера Мохамеда Базума. ECOWAS заявило, что примет все меры для восстановления конституционного порядка в Нигере.


Организация ввела санкции:

✅ против Нигера и лидеров переворота в этой стране, заморозив «все коммерческие и финансовые операции» между государствами-членами ECOWAS и Нигером.

✅ запретила въезд на территории стран ECOWAS всех военных Нигера, включая всех членов семьи.

✅ заморозила активы Нигера в центральных банках ECOWAS.

✅ заморозила активы госкомпаний Нигера и квазигосударственных организаций (Parastatals) в коммерческих банках ECOWAS.

✅ приостановила финансовую помощь стране по линии EBID и BOARD.

✅ Запретили авиа сообщение и закрыли сухопутные границы со страной.

‼️ складывается ощущение, что санкции ECOWAS куда обширней, чем те, которые за столько лет выработали США 🇺🇸 и ЕС 🇪🇺

#compliancepractice #sanctions #banks

🇪🇺 Еврокомиссия публикует дополнительные разъяснения по ограничениям, введенных 11-м пакетом санкций. Приводятся уточнения по вопросам, связанным с импортом подсанкционных товаров, их транзитом через территорию РФ, таможенными ограничениями, а также экспортом товаров люксовой категории.

1️⃣ Европейским компаниям запрещено приобретать российские товары и технологии, подпадающие под правила экспортного контроля, даже при условии, что конечным пользователем продукции будет являться лицо из третьей страны. Предоставление страховых, брокерских и финансовых услуг в отношении данной группы товаров и технологий аналогичным образом не допускается. Вместе с тем предусматриваются исключения, связанные с обеспечением в ряде государств продовольственной и энергетической безопасности;

2️⃣ Товары нероссийского происхождения, следующие транзитом через территорию РФ, не подпадают под санкции Евросоюза. Исключения составляют следующие случаи: а) Товар был импортирован в Россию, а затем экспортируется в ЕС или третье государство; б) Товар был приобретен экономическим оператором в России и какое-то время хранился на складе РФ для последующего реэкспорта;

3️⃣ Европейская продукция также может поставляться в третьи страны, проходя транзитом через Россию. Выделяются, однако, категории товаров, транзит которых через РФ запрещен. Среди них: товары и технологии двойного и военного назначения, а также продукция, используемая в авиационной и космической промышленности;

4️⃣ Запрет на большинство автомобилей люксовой категории продолжает действовать. Вместе с тем в законодательстве были уточнены критерии того, какие автомобили подпадают под соответствующую категорию. Данные параметры преимущественно касаются характеристик мощности транспортных средств.

Обширные поправки по администрированию санкций в Украине 🇺🇦


Согласно новому закону:

✅ Вносятся поправки в процессуальные кодексы относительно рассмотрения дел о введении санкций Антикоррупционном судом. Закреплено, что апелляционные жалобы рассматриваются Апелляционной палатой Высшего антикоррупционного суда в течение 15 дней, после подачи. Подать можно в течение 5 дней после вынесения решения первой инстанции.

✅ Учреждается публичный реестр по санкциям. Реестр ведется на государственном и английском языках с использованием программного обеспечения, разработанного в соответствии с национальными стандартами, что обеспечивает его совместимость и взаимодействие с другими информационными системами и сетями, составляющими информационный ресурс государства.

#sanctions #compliancepractice #court #Ukraine_sanction

Ведение бизнеса в Индии 🇮🇳 и санкций

Как известно, в индийских банках скопились миллиарды рупий не только от договоров с российской нефтянкой. Проблема в налоговом законодательстве Индии, которое не позволяет легко репатриировать доход, полученный в Индии.

Резервный Банк Индии (RBI) разрешил такие активы инвестировать в местные государственные облигации до их репатриации.

Но местные банки боятся того, что если RBI позволит репатриировать активы, то возникнут проблемы.

Влияние оттока будет больше на валютный рынок, чем на долговой рынок, поскольку средства инвестируются в основном в краткосрочные казначейские векселя, а не в долгосрочные государственные облигации.

В любом случае RBI ожидает возможного оттока и заверил участников рынка, что он адекватно подготовлен, чтобы предотвратить любое влияние на рупию, сказал один из банкиров.

#compliancepractice #sanctions #banks #India

China's Strategy of Political Warfare - конкурентная политика Китая любыми способами

Американский 🇺🇸 The Center for Strategic and International Studies (CSIS) опубликовал интересный доклад (интересен не только любителям и специалистам по Китаю) о том, как Китай 🇨🇳 ведет экономическую экспансивную политику (тут и слежка за своими и кибер-атаки, и внедрения в американское академическое сообщество и НКО).

Про санкции в отчете не много, но примеры показательны.

Совсем недавно был опубликован доклад о том, как Китай 🇨🇳 помогает РФ обходить санкции.

#sanctions #compliancepractice

Правительство РФ 🇷🇺 включило Норвегию в перечень государств, совершающих недружественные действия против российских дипломатических и консульских представительств за рубежом, сообщается на сайте кабмина.

#compliancepractice #compliance #контр_меры

Отдельные страны ЕС 🇪🇺 также вводят собственные санкционные режимы

✅ Так, одной из первых стран, которые стали вводить свои санкции, стала Польша 🇵🇱 (в них попали, например, Бакальчук с Wildberries, Касперский и многие российские компании)

✅ Чехия 🇨🇿 также имеет собственный режим санкций в отношении РФ 🇷🇺

✅ Литва 🇱🇹 имеет собственный санкционный Закон в отношении РФ

✅ Бельгия 🇧🇪 ведет национальный санкционный лист в соответствии с королевским декретом от 2007 г.

✅ Италия 🇮🇹 ввела особые правила в области экспортного контроля предметов двойного назначения (про это будет отдельный пост)

#compliancepractice #sanctions #compliance #EU

Италия 🇮🇹 ввела новые правила экспортного контроля в отношении государств СНГ и Иран 🇮🇷

​Указом министра иностранных дел и международного сотрудничества от 10 июля 2023 г. , введено правило «охватить все» («catch all» clause), согласно которому ограничения распространяется на экспортные операции, предоставление брокерских услуг и техническую помощь в отношении определенных «неуказанных» предметов двойного назначения, т. е. не включенных в списки, указанные в Приложении I к двойному назначению. Регламент (Регламент ЕС № 2021/821).

Обязательство получения предварительного разрешения с 11 июля 2023 г. касается:

✅ экспортных операций,

✅предоставления брокерских услуг и

✅технической помощи

со следующими третьими странами в качестве их конечного пункта назначения:

- Армения 🇦🇲 ;
- Иран 🇮🇷 ;
- Казахстан 🇰🇿 ;
- Кыргызстан 🇰🇬 .

Эти операции подлежат предварительному разрешению в отношении следующих продуктов:

а) поршневые или роторно-поршневые двигатели (двигатели внутреннего сгорания), используемые в авиации.

b) детали, которые идентифицируются как предназначенные исключительно или главным образом для двигателей, указанных в п. к.

Экспортер должен подать электронную заявку на получение разрешения на сайте UAMA перед выполнением вышеупомянутых операций.

‼️ с 11 июля особый разрешительный порядок действует на товары двойного назначения из Регламента ЕС № 2021/821 в том числе на Иран 🇮🇷, Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬 и Армению 🇦🇲, если они заявлены как end-users.

#compliancepractice #sanctions #export #EU #Iran

Блокировка активов юрлиц из недружественных стран

Подписан Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

В частности, закон касается блокировки денежных средств и имущества юридических лиц, находящихся под контролем зарубежных организаций и иностранцев, в отношении которых Москва применяет ограничительные меры.

В нем прописаны возможные блокируемые лица: иностранные государства, организации и граждане, лица без гражданства. Плюс подконтрольные им всем юрлица - более 50% голосов в высшем органе управления, в том числе совместно у нескольких блокируемых. Блокировать операции с их деньгами и имуществом должны будут все финансовые организации - под угрозой мер ЦБ, вплоть до отзыва лицензии.

Работать с фигурантами "черного списка" нельзя будет даже букмекерам и тотализаторам - ни принимать ставки, ни выплачивать выигрыш.

Закон вступает в силу через 6 месяцев.

‼️А все удивлялись почему иностранные компании уходили с российского рынка. Ответ найден

#sanctions #контр_меры #compliance #compliancepractice

Вьетнам 🇻🇳 осудил 54 лица за коррупцию по делу о Covid 19

Два бывших замминистра и высокопоставленные чиновники получили по 16 лет лишения свободы за вымогательство и получения взяток при проведении репатриационных рейсов во время пандемии Covid-19.

Один бывший министр был приговорен к 16 годам тюремного заключения за получение взяток на сумму более $900 000.

К пожизненному заключению были приговорены четыре бывших высокопоставленных чиновника министерств иностранных дел, здравоохранения и общественной безопасности, а десять бизнесменов и гражданских лиц получили условные сроки.

#compliance #compliancepractice #corruption #anticorruption

Швейцария 🇨🇭 отрицает обвинения в коррупции в отношении российских санкций

Комиссия США по безопасности и сотрудничеству в Европе, также известная как Хельсинкская комиссия, обратилась к правительству США с просьбой наложить санкции по режиму Magnitsky Act на бывшего генерального прокурора Швейцарии Михаэля Лаубера и двух других бывших федеральных служащих за отмывание денег. В 2021 году они закрыли дело о налоговых махинациях, раскрытых Магнитским на $230 млн.

Хельсинкская комиссия также говорила о коррупции и ставила под сомнение работу швейцарской судебной системы.

#corruption #compliancepractice #Magnitsky #sanctions #Swiss

Литрес подтвердил утечку данных

Всего в сеть утекло чуть более 3 млн строк, включая 590 000 адресов электронной почты, хешированные пароли, а также имя/фамилия ряда пользователей. Самая «свежая» запись добавлена 3 августа.

Каждые пару недель становится известным об утечке. Начиная от Сбера и Парковок Москвы до Авито, Яндекс доставки и госуслуг.

А чем занимается Роскомнадзор? Наверное, вы можете погуглить о его деятельности, только это мало связано с защитой персональных данных.

То есть вся система защиты персональных данных в РФ откровенно провалена и штрафы в 60 тыс руб мало помогут исправить ситуацию.

#compliancepractice #personal_data #privacy

Декан IACA отстранен от должности из-за подозрений в коррупции

Новость, которая стоит того, чтобы в воскресенье нарушить тишину канала 😂

Австрийский дипломат Томас Штельцер, декан Международной антикоррупционной академии (IACA), международной организации - среди учредителей которой UNODC, OLAF и INTERPOL, был отстранен от исполнения своих обязанностей по подозрению в коррупции.

IACA, как сообщается в заявлении в эту пятницу, была проинформирована Австрией о том, что против Штельцера были поданы анонимные жалобы на предполагаемое незаконное присвоение средств из центра, и австрийские суды изучают возможность возбуждения уголовного дела.

IACA после получения этой информации единогласно приняло решение отстранить декана от должности.

IACA реализует две специализированные магистерские программы: Магистр в области антикоррупционных исследований (ориентирована на представителей государственных органов) и Международный магистр в сфере антикоррупционного комплаенса и коллективных действий (ориентирована на работников организаций); ежегодно проводит Летние академии для широкого круга представителей как государственного, так и частного секторов.

#compliancepractice #corruption

Оман 🇴🇲 вслед за ОАЭ 🇦🇪 развивает законодательство о виртуальных активах

Управление рынка капитала Султаната Оман (CMA), которое регулирует и развивает финансовые рынки Омана объявило о своих планах по созданию новой нормативно-правовой базы для виртуальных активов (VA) и поставщиков услуг виртуальных активов (VASP).

В настоящее время CMA разрабатывает нормативную базу, которая будет включать в себя новый регламент, охватывающий всю деятельность с виртуальными активами, систему лицензирования для всех категорий VASP и систему надзора для выявления, оценки и снижения текущих рисков.

Предполагается, что предлагаемая новая нормативно-правовая база будет охватывать такие виды деятельности, как крипто-активы, токены, крипто-обмены и первоначальные предложения монет, среди прочего.

Консультационный документ доступен не арабском и английском.

#compliancepractice #compliance #VA #crypto #ME_law

В Чехии возбудили уголовное дело против россиянина из-за обхода санкций

Национальный центр по борьбе с организованной преступностью чешской полиции возбудил уголовное дело в отношении гражданина России за обход международных санкций, сообщается в релизе.

По данным полиции, в 2015 году обвиняемый помогал в выводе денег «олигарху, давно связанному» с российскими властями и находившемуся под санкциями из-за аннексии Крыма.

Имя обвиняемого в релизе не называется. Однако чешское издание Deník N пишет, что речь идет о Дмитрии Калантырском, а олигархом называет российского миллиардера Аркадия Ротенберга.

В интервью Deník N Калантырский подтвердил, что в 2015 году получил от своих российских партнеров около четырех млн долларов и не отрицал, что вел бизнес с Ротенбергом, однако, по его словам, компания, перечислявшая ему деньги, Ротенбергу на тот момент не принадлежала. Сейчас Калантырский, как он утверждает, не поддерживает деловых связей с Ротенбергом.

Калантырский в течение нескольких лет был председателем правления «СМП-банка», одного из основных активов Аркадия Ротенберга. В 2015 году, после введения санкций против Ротенберга, Калантырский покинул свой пост, продал принадлежавшие ему акции банка и уехал в Чехию, а через свой кипрский офшор купил два четырехзвездочных отеля на австрийском горном перевале Нассфельд на границе с Италией.

Обвиняемый, как сообщила чешская полиция, находится под следствием, но на свободе.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation

Руководство по oil cap от OFSI

На прошлой неделе британское 🇬🇧 OFSI обновило свои отчетные формы для общих лицензий на oil cap maritime services ban. Эти изменения предоставляют дополнительную информацию о:

✅ как заполнять и сдавать отчетные формы;

✅ навигация по веб-сайту OPC; и

✅ руководство для оказания помощи в выполнении требований к отчетности.

#sanctions #oil_embargo #compliancepractice #комплаенс

ЕС 🇪🇺 запрещает транзит грузов через РФ 🇷🇺 с 1 сентября 2023 г.

С 1 сентября страны ЕС полностью запретят транзит санкционных грузов по территории России в третьи страны — такое уведомление от европейских контрагентов получили российские логистические и внешнеторговые компании.

Это отменяет популярную схему поставок европейских товаров на российский рынок через границу стран Балтии — псевдотранзит в Узбекистан, Казахстан или Кыргызстан, когда продукция, в том числе автоматика, а также товары 84-й товарной группы — оборудование и другие механические устройства, — только по документам шла в Среднюю Азию, а фактически перепродавалась в России местным фирмам, объясняют собеседники VPost.

На Западе об этом прекрасно знали. В России оставалась примерно половина грузов, отправляемых транзитом в страны Закавказья и Средней Азии, в Европейском банке реконструкции и развития даже придумали для этого термин «евразийская карусель».

Ограничений и так было много, кольцо сжималось, напоминают собеседники VPost: с начала года нельзя было везти через Россию транзитом продукцию двойного назначения, с июня Польша и Литва отказывалась пропускать любые санкционные коды в среднеазиатские республики через границу с Беларусью или Россией, но через Латвию схема до сих пор работала.

Ужесточение контроля за транзитом предусмотрено 11-м пакетом санкций ЕС.

#комплаенс #compliancepractice #export #EU