Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.

Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.

1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.

2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.

#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear

Часть 2: Экстерриториальный эффект санкций

Не спешите утвердительно кивнуть и сказать, что односторонние санкции не легитимны.

В антикоррупции или в ESG есть международные документы: от Конвенции ООН против коррупции и Конвенции ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц до ооновских принципах устойчивого развития. Это говорит о том, что противодействие коррупции это юридический или политический механизм больше? Ответ будет зависеть от того, кто будет отвечать на этот вопрос (например, в РФ организации, которые занимаются борьбой с коррупцией либо признаются нежелательными либо еще хуже).

Когда мы говорим о санкциях на международном уровне: на ум приходит только Резолюции Совбеза ООН, все остальные юридические документы принадлежат отдельным странам либо сообществам (ЕС).

Говорит ли это о меньшей легитимности в санкциях? Любая юрисдикция будет говорить, что ее документы обязательны, а документы других юрисдикций имеют сомнительную легитимность . Принцип суверенитета и другие принципы международного права.

Но в контексте комплаенса обсуждение вопроса о легитимности теряет практический смысл. Лучше говорить об экстратерриториальности действия того или иного акта. Экстерриториальное действие зависит от того сколько субъектов и как признают его действие (юридическое прямое или фактическое косвенное, как в примере следования американским санкциям во избежания попадания во вторичные санкции). Например, неамериканский банк будет признавать действие SDN листа, а неамериканское муниципальное /местное учреждение, если и знакомо с понятием SDN, то благодаря новостям, потому что для него эти знания не релевантны в деятельности (ipso facto он вряд ли работает с US persons).

#sanctions #compliancepractice #комплаенс

Партнерский материал

SMARTGEN — крупнейший русскоязычный Multi-Family Office в Израиле — представляет свой взгляд на результаты экономики Израиля в первом полугодии 2023 года и общий прогноз до конца года.

SMARTGEN анализирует рынки капитала, недвижимости, сектор высоких технологий и делится с вами своими наблюдениями и выводами:

- 🏦 Почему банковский сектор Израиля, который любят ругать за консерватизм, оказался островком стабильности?
- 📊 Как инвесторы в недвижимость выигрывают от повышения процентной ставки?
- 🏫 Какой университет лидирует по количеству выпускников-основателей компаний-единорогов?

Подробнее об экономике Израиля, и о возможностях и рисках, которые рассматривает SMARTGEN при принятии своих инвестиционных решений – в аналитическом обзоре: Израильская экономика и инвестиционные рынки: результаты первого полугодия и прогноз SMARTGEN на второе полугодие 2023 года.

👉🏻 Подпишитесь на канал SMARTGEN в Telegram

Кипр 🇨🇾 в ожидании новых блокировок счетов

Прибывший в Никосию заместитель помощника госсекретаря США по делам экономики и бизнеса Эрик Вудхаус привез дополнительную информацию о россиянах, попавших в санкционные списки.

По данным Phileleftheros, г-н Вудхаус заявил, что американские санкции направлены против России, а не против Республики Кипр. Действия США не помешают Кипру продолжать привлекать инвестиции.

‼️ Можно ожидать новых блокировок счетов, особенно, у инвесторов острова, которые продолжают работать с россиянами и у тех, у кого не настроен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #banks #EU

Индия 🇮🇳 больше не оазис для российских компаний

В последнее время индийские компании начали опасаться взаимодействовать с компаниями, где учредители из РФ. Также банки косо посматривают на российские следы в проводках.

Объяснения в этом простые: в Индии очень мало кто разбирается в санкциях и одно упоминание РФ 🇷🇺 вызывает определённую настороженность.

#banks #compliancepractice #sanctions

Новая эра экспортного контроля

Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощник секретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.

В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:

1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.

2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).

3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.

4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.

5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.

‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.

Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.

#compliancepractice #sanctions #export

Иран 🇮🇷 готовится к арбитражу с целью взыскать долг с Южной Кореи 🇰🇷

Кабинет министров Ирана передал на рассмотрение парламента законопроект об арбитраже по поводу долга.

Южная Корея была третьим по величине покупателем иранской сырой нефти и покупателем номер один иранского конденсата до 2018 года, когда бывшая администрация США вышла из ядерной сделки 2015 года и ввела санкции против Ирана.

С тех пор Корея отказывается оплатить долг, который она должна Ирану за импорт энергоносителей.

По неофициальным оценкам,в двух южнокорейских банках застряли более $2 млрд иранских денег, к которым он не может получить доступ.

#sanctions #compliancepractice #Iran #banks

В Чехии заблокировали счета и имущество российского миллиардера, основателя АФК «Система» Владимира Евтушенкова.

Детали. Арест наложен на счета компаний, связанных с Евтушенковым, на сумму около 100 млн крон (около $4 млн), и имущество в Карловых Варах, включая пятизвездочный отель Savoy Westend, на сумму 500 млн крон (примерно $20 млн), передает «Чешское телевидение». 

Телеканал напомнил, что основатель инвестиционной компании АФК «Система» Владимир Евтушенков был внесен в санкционные списки Чехии в конце июня вместе с сыном Филиппом. Чешские власти полагают, что «миллиардер тайно контролирует компанию по производству электрических компонентов», а в России «его компании производят и поставляют системы для вооруженных сил страны». 

По данным «Чешского телевидения», в Savoy Westend Hotel 5* в прошлые годы ездили  «важные российские политики, художники и бизнесмены, некоторые из которых сейчас находятся в санкционных списках». Представители гостиницы рассказали, что отель сейчас работает в режиме ограничений. В него заселяют только тех клиентов, кто оплатил свое проживание в конца июня.

@forbesglobalrus

Швейцарский 🇨🇭 UBS объявил о закрытии счетов владельцев из РФ, которые не проживают в стране

UBS, который получил доступ к клиентской базе поглощенного Credit Suisse обнаружил что от 50% до 75% счетов русских, принадлежат тем, кто не является резидентом Конфедерации.

Как результат, принято решение большинство счетов закрыть.

#compliancepractice #sanctions #banks #Swiss

⬆ Добавим от себя несколько вещей:

1. Стимулирование добровольного раскрытия нарушений - устойчивый тренд. По линии OFAC он практикуется уже давно и является ключевым смягчающим обстоятельством. По образцу OFAC британский OFSI тоже прописал желательность добровольного раскрытия где только можно. Это срабатывает в отношении крупных глобальных компаний. Но мало влияет (если вообще влияет) на мелких посредников, которые используются в обходе санкций. Впрочем, в отношении таких фирм используются вторичные санкции, а не только и не столько инфорсмент.

2. Попытки скрыть нарушения также рассматривались по линии OFAC как отягчающее обстоятельство. Но на практике его трудно назвать ключевым. Скорее таковым можно было считать сам факт нераскрытие, а не попытки скрыть. Хотя попытки выделяются в качестве отдельного критерия.

3. Опять же на практике заметная часть "недоносов", то есть отсутствия добровольного раскрытия, была связана с тем, что компании элементарно не знали о том, что они что-то нарушили.

4. Именно поэтому OFAC стал добиваться того, чтобы компании обучали своих сотрудников азам санкционной нормативки и внедряли комплаенс. Кстати, модернизация комплаенса, проведение тренингов, подготовка внутренних пособий, найм персонала и т.п. - смягчающие обстоятельства. То есть пытался не нарушить, но все же нарушил.

5. Курс BIS на раскрытие материалов инфорсмента - новый тренд. По нашим ощущениям, нарушений экспортного контроля довольно много и в отличие от нарушения режимов финансовых санкций там гораздо больше преднамеренных нарушений. А значит, там больше дел, в которых административное преследование со стороны BIS будет сочетаться с уголовным по линии Минюста. Интересно, что в британской практике инфорсмент по экспортному контролю тоже менее прозрачен, чем по финансовым санкциям.

6. Число россиян, которые попадают в жернова американских регуляторов, растет. Также много случаем избыточного комплаенса. Необходимо тщательное изучение практики, в т.ч. для защиты российских граждан. Изучение на основе фактов, а не мнений.

ЕС 🇪🇺 принял European Sustainability Reporting Standards

Вчера 31 июля 2023 были утверждены Европейские стандарты отчетности в области
Устойчивого развития (ESRS).

Европейские стандарты отчетности в области устойчивого развития (ESRS) будут обязательными для использования компаниями, которые в соответствии с Директивой по бухгалтерскому учету обязаны сообщать определенную информацию об устойчивом развитии (это публичные компанию, акции которых котируются на биржах).

Директива по бухгалтерскому учету с поправками, внесенными Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) в 2022 году, направлена ​​на то, чтобы компании в ЕС сообщали сопоставимую и достоверную информацию об устойчивом развитии. Теперь на основе этих двух директив вводится ESRS.

ESRS исходит из стратегии «двойной существенности» (double materiality), то есть они обязывают компании сообщать как о своем воздействии на людей и окружающую среду, так и о том, как социальные и экологические проблемы создают финансовые риски и возможности для компании.

Существует 12 направлений ESRS, охватывающих весь спектр вопросов устойчивого развития.

#ESG #EU

КИАП публикует полную статистику по делам в порядке ст.248.1-248.2 АПК РФ

✅ Так, приводятся данные 108 дел, где суды применили статьи без анализа фактических обстоятельств дела (админ порядке), включая 26 дел, где вообще нет санкций в отношении заявителей

✅ 48 дел, где суды не применили статьи, поскольку в отношении заявителя не введены санкции

✅ 2 дела, в которых суд проанализировал фактические обстоятельства

#sanctions #контр_меры #compliancepractice #court

Санкции ECOWAS

Экономическое сообщество стран Западной Африки (ECOWAS) на экстренном саммите в воскресенье, 30 июля, потребовало вернуть к власти свергнутого президента Нигера Мохамеда Базума. ECOWAS заявило, что примет все меры для восстановления конституционного порядка в Нигере.


Организация ввела санкции:

✅ против Нигера и лидеров переворота в этой стране, заморозив «все коммерческие и финансовые операции» между государствами-членами ECOWAS и Нигером.

✅ запретила въезд на территории стран ECOWAS всех военных Нигера, включая всех членов семьи.

✅ заморозила активы Нигера в центральных банках ECOWAS.

✅ заморозила активы госкомпаний Нигера и квазигосударственных организаций (Parastatals) в коммерческих банках ECOWAS.

✅ приостановила финансовую помощь стране по линии EBID и BOARD.

✅ Запретили авиа сообщение и закрыли сухопутные границы со страной.

‼️ складывается ощущение, что санкции ECOWAS куда обширней, чем те, которые за столько лет выработали США 🇺🇸 и ЕС 🇪🇺

#compliancepractice #sanctions #banks

🇪🇺 Еврокомиссия публикует дополнительные разъяснения по ограничениям, введенных 11-м пакетом санкций. Приводятся уточнения по вопросам, связанным с импортом подсанкционных товаров, их транзитом через территорию РФ, таможенными ограничениями, а также экспортом товаров люксовой категории.

1️⃣ Европейским компаниям запрещено приобретать российские товары и технологии, подпадающие под правила экспортного контроля, даже при условии, что конечным пользователем продукции будет являться лицо из третьей страны. Предоставление страховых, брокерских и финансовых услуг в отношении данной группы товаров и технологий аналогичным образом не допускается. Вместе с тем предусматриваются исключения, связанные с обеспечением в ряде государств продовольственной и энергетической безопасности;

2️⃣ Товары нероссийского происхождения, следующие транзитом через территорию РФ, не подпадают под санкции Евросоюза. Исключения составляют следующие случаи: а) Товар был импортирован в Россию, а затем экспортируется в ЕС или третье государство; б) Товар был приобретен экономическим оператором в России и какое-то время хранился на складе РФ для последующего реэкспорта;

3️⃣ Европейская продукция также может поставляться в третьи страны, проходя транзитом через Россию. Выделяются, однако, категории товаров, транзит которых через РФ запрещен. Среди них: товары и технологии двойного и военного назначения, а также продукция, используемая в авиационной и космической промышленности;

4️⃣ Запрет на большинство автомобилей люксовой категории продолжает действовать. Вместе с тем в законодательстве были уточнены критерии того, какие автомобили подпадают под соответствующую категорию. Данные параметры преимущественно касаются характеристик мощности транспортных средств.

Обширные поправки по администрированию санкций в Украине 🇺🇦


Согласно новому закону:

✅ Вносятся поправки в процессуальные кодексы относительно рассмотрения дел о введении санкций Антикоррупционном судом. Закреплено, что апелляционные жалобы рассматриваются Апелляционной палатой Высшего антикоррупционного суда в течение 15 дней, после подачи. Подать можно в течение 5 дней после вынесения решения первой инстанции.

✅ Учреждается публичный реестр по санкциям. Реестр ведется на государственном и английском языках с использованием программного обеспечения, разработанного в соответствии с национальными стандартами, что обеспечивает его совместимость и взаимодействие с другими информационными системами и сетями, составляющими информационный ресурс государства.

#sanctions #compliancepractice #court #Ukraine_sanction

Ведение бизнеса в Индии 🇮🇳 и санкций

Как известно, в индийских банках скопились миллиарды рупий не только от договоров с российской нефтянкой. Проблема в налоговом законодательстве Индии, которое не позволяет легко репатриировать доход, полученный в Индии.

Резервный Банк Индии (RBI) разрешил такие активы инвестировать в местные государственные облигации до их репатриации.

Но местные банки боятся того, что если RBI позволит репатриировать активы, то возникнут проблемы.

Влияние оттока будет больше на валютный рынок, чем на долговой рынок, поскольку средства инвестируются в основном в краткосрочные казначейские векселя, а не в долгосрочные государственные облигации.

В любом случае RBI ожидает возможного оттока и заверил участников рынка, что он адекватно подготовлен, чтобы предотвратить любое влияние на рупию, сказал один из банкиров.

#compliancepractice #sanctions #banks #India

China's Strategy of Political Warfare - конкурентная политика Китая любыми способами

Американский 🇺🇸 The Center for Strategic and International Studies (CSIS) опубликовал интересный доклад (интересен не только любителям и специалистам по Китаю) о том, как Китай 🇨🇳 ведет экономическую экспансивную политику (тут и слежка за своими и кибер-атаки, и внедрения в американское академическое сообщество и НКО).

Про санкции в отчете не много, но примеры показательны.

Совсем недавно был опубликован доклад о том, как Китай 🇨🇳 помогает РФ обходить санкции.

#sanctions #compliancepractice

Правительство РФ 🇷🇺 включило Норвегию в перечень государств, совершающих недружественные действия против российских дипломатических и консульских представительств за рубежом, сообщается на сайте кабмина.

#compliancepractice #compliance #контр_меры

Отдельные страны ЕС 🇪🇺 также вводят собственные санкционные режимы

✅ Так, одной из первых стран, которые стали вводить свои санкции, стала Польша 🇵🇱 (в них попали, например, Бакальчук с Wildberries, Касперский и многие российские компании)

✅ Чехия 🇨🇿 также имеет собственный режим санкций в отношении РФ 🇷🇺

✅ Литва 🇱🇹 имеет собственный санкционный Закон в отношении РФ

✅ Бельгия 🇧🇪 ведет национальный санкционный лист в соответствии с королевским декретом от 2007 г.

✅ Италия 🇮🇹 ввела особые правила в области экспортного контроля предметов двойного назначения (про это будет отдельный пост)

#compliancepractice #sanctions #compliance #EU

Италия 🇮🇹 ввела новые правила экспортного контроля в отношении государств СНГ и Иран 🇮🇷

​Указом министра иностранных дел и международного сотрудничества от 10 июля 2023 г. , введено правило «охватить все» («catch all» clause), согласно которому ограничения распространяется на экспортные операции, предоставление брокерских услуг и техническую помощь в отношении определенных «неуказанных» предметов двойного назначения, т. е. не включенных в списки, указанные в Приложении I к двойному назначению. Регламент (Регламент ЕС № 2021/821).

Обязательство получения предварительного разрешения с 11 июля 2023 г. касается:

✅ экспортных операций,

✅предоставления брокерских услуг и

✅технической помощи

со следующими третьими странами в качестве их конечного пункта назначения:

- Армения 🇦🇲 ;
- Иран 🇮🇷 ;
- Казахстан 🇰🇿 ;
- Кыргызстан 🇰🇬 .

Эти операции подлежат предварительному разрешению в отношении следующих продуктов:

а) поршневые или роторно-поршневые двигатели (двигатели внутреннего сгорания), используемые в авиации.

b) детали, которые идентифицируются как предназначенные исключительно или главным образом для двигателей, указанных в п. к.

Экспортер должен подать электронную заявку на получение разрешения на сайте UAMA перед выполнением вышеупомянутых операций.

‼️ с 11 июля особый разрешительный порядок действует на товары двойного назначения из Регламента ЕС № 2021/821 в том числе на Иран 🇮🇷, Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬 и Армению 🇦🇲, если они заявлены как end-users.

#compliancepractice #sanctions #export #EU #Iran