Российский гражданин, попавший под санкции США из-за контакта с Евгением Пригожиным, судится с OFAC

15 апреля 2021 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США ввело блокирующие сканкции против российского гражданина Артёма Степанова и включило его в Cписок граждан особой категории и запрещённых лиц (SDN) на основании Указов Президента США №№ 13661,
13694 и 13848. Причины введения санкций против него были озвучены кратко в Федеральном реестре: за якобы имевшие место с его стороны «существенную помощь, спонсорство или предоставление финансовой, материальной или технологической поддержки или товаров или услуг Евгению Викторовичу Пригожину или в его поддержку». Кроме этого, в пресс-релизе OFAC была названа другая причина внесения г-на Степанова в санкционный список: его деятельность от имени российской компании «Юниджет», которая якобы выступала негласным агентом по снабжению г-на Пригожина в отношении поставок запчастей для самолётов и их обслуживания, поскольку г-н Степанов являлся заместителем гендиректора ООО «Юниджет».

В апреле 2022 года г-н Степанов направил в OFAC ходатайство о снятии с него санкций. В нём он, в частности, утверждал, что встречался с Евгением Пригожиным только один раз в 2013 году до того, как были изданы Указы Президента США №№ 13661, 13694 и 13848. Причём эта встреча продолжалась около 30 минут, разговор шёл об услугах авиаперевозок и опыте г-на Степанова в качестве пилота. В своём ходатайстве г-н Степанов также отмечал, что он ушёл с поста заместителя генерального директора ООО «Юниджет» 5.11.2020 года и совсем прекратил все связи с этой компанией 1.10.2021 года.
Несмотря на неоднократные письма юристов г-на Степанова в адрес OFAC, никакого ответа по существу своего ходатайства он так и не получил, только подтверждения получения корреспонденции и сообщения, что его ходатайство рассматривается.

В конце июня этого года г-н Степанов предъявил иск OFAC и его директору, где требует от суда, в частности, обязать ответчиков принять письменное мотивированное решение в отношении ходатайства истца о снятии с него санкций. С исковым заявлением можно ознакомиться здесь.

Расследование в Нидерландах 🇳🇱 за обход санкций

Налоговая служба Нидерландов в пресс-релизе от 18 июля 2023 г. пишет о том, что 11 июля был арестован 41-летний мужчина из Эттен-Лёр. Мужчину подозревают в обходе санкций против России.

В прошлую пятницу следователь постановил заключить подозреваемого под стражу на четырнадцать суток.

Расследование было начато после получения информации от таможни о том, что подозрительно выглядит необычный рост продаж компьютерных комплектующих, которые раньше экспортировались в РФ 🇷🇺, в другие страны: Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬, Монголия 🇲🇳, Узбекистан 🇺🇿, Турция 🇹🇷 и ОАЭ🇦🇪.

Следственная группа подозревает, что подозреваемый вывозил товары через альтернативные страны, которые затем оказывались в России.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #EU #export

19 июля OFAC 🇺🇸 включил в санкции трех бельгийцев за наркотрафик

Как выяснили правоохранители, Othman El Ballout руководил международной преступной организацией, которая занимается контрабандой кокаина в транспортных контейнерах через порт Антверпена в Бельгии для более широкого распространения по всей Европе. Цепочки поставок наркотиков и отмывания денег Османа Эль Баллути связаны с бизнесом в КНР 🇨🇳 а также с эквадорским наркобароном Sanchez Farfan, который в феврале этого года попал в SDN и был задержан в Колумбии. Его брат Younes El Ballout, который также попал в SDN, ранее был заочно осуждён в Бельгии и приговорен к 8 лет лишения свободы.

‼️ интересная деталь: в документе отмечается, что все трое разыскиваются бельгийской полицией и предположительно проживают в Дубае, ОАЭ 🇦🇪. И теперь понятна картина: Эмираты 🇦🇪 не хотели выдавать их по запросу Бельгии и теперь вопрос как поступят они после того, как данных лиц внесли в SDN.

#SDN #OFAC #sanctions #drug

Австралия 🇦🇺 ввела санкции против Москальковой, Турчака и Белоусова

Австралия приняла новый пакет санкций, сообщает МИД страны.

Под ограничения в частности попали уполномоченная по правам человека Татьяна Москалькова, первый вице-спикер Совфеда Андрей Турчак, а также первый вице-премьер Андрей Белоусов.

Кроме того, санкции затронули гендиректора концерна «Калашников» Владимира Лепина и гендиректора холдинга «Вертолеты России» Николая Колесова.

Всего ограничения ввели против 10 человек и 35 организаций оборонного, технологического, а также энергетического секторов РФ 🇷🇺.

#sanctions #compliancepractice #Australia

Кыргызстан 🇰🇬 усиливает работу по экспортному контролю

Как выясняется из пояснений Минэкономкоммерции КР относительно задержания в Казахстане партии из 14 беспилотных аппаратов, компания
ОсОО «Инвест Импульс» без получения лицензии направила транзитом по территории Республики Казахстан летательных аппаратов DJI Agras T30 (беспилотник) 14 шт, где товар был остановлен.

Со стороны министерства звучит объяснение (явно сформулированное самой компанией): «Вполне возможно, что данная компания, учитывая, что летательные аппараты имеют широкое применение в сельском хозяйстве, могла не знать, что данный товар подпадает под экспортный контроль».

После визита представителей США, ЕС и Великобритании в Кыргызскую Республику в марте-апреле 2023 года, Министерство в целях организации работы по усилению экспортного контроля, в том числе за товарами военного и двойного назначения инициировало ряд мер для предотвращения их незаконного оборота.

‼️ в общем, после того как американские и европейские регуляторы указали на нарушения, Кыргызстану пришлось вмешиваться и усиливать экспортный контроль. На очереди включения этой компании в санкции США 🇺🇸 И ЕС 🇪🇺.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation

Великобритания 🇬🇧 сняла санкции с Олега Тинькова.

Тремя днями ранее стало известно, что британский миллиардер, основатель конгломерата компаний Virgin Ричард Брэнсон обратился к властям с просьбой снять санкции с Тинькова.

Письмо Брэнсона было приложено к официальной апелляции Тинькова на решение МИД Великобритании по поводу санкций в отношении российского бизнесмена.

В нем Брэнсон говорит, что знаком с Олегом Тиньковым уже 20 лет, и введенные в отношении него санкции «необоснованны».

«Хотя он был богатым российским бизнесменом, он никогда не был олигархом. Я всегда знал его как самостоятельного динамичного предпринимателя. Вот почему я любил и поддерживал его и продолжаю это делать», — пишет Брэнсон.

#sanctions #compliancepractice #UK #OFSI

Кудрин попал в SDN 🇺🇸

Всего OFAC сегодня включил в санкции

✅ 18 физ лиц

✅ 95 юрлиц

Среди которых,

- Банк Солидарность
- Тинкоф Банк
- Юнистрим Банк
- Тамбовский пороховой завод
- Донецкий торговый дом
- Институт космических исследований РАН РФ
- Оптолинк
- Сахалинское морское пароходство
- Институт физических проблем им Капицы
- Восток трейд инвест
- Буровая компания Евразия
- Институт лазерной физики

И др.

✅ 14 судов, которые принадлежат Сахалинскому пароходству

✅ 2 физических лица лишились SDN статуса

- Елена Борисовна Титова (дочь Титова)
- Андрей Федорович Голиков



#sanctions #compliancepractice #SDN #OFAC

Канада 🇨🇦 ввела санкции

Канада внесла в санкционный список по РФ 39 физических и 25 юридических лиц.

✅ НСПК «Мир»,
✅ «Мегафон»,
✅ МТС,
✅ «Теле2»,
✅ «Билайн»,
✅ Тинькофф-банк,
✅ Московское общество казаков

Санкции ввели против Иосифа Пригожина, Ивана Охлобыстина и Никиты Михалкова.

Полный список здесь

#compliancepractice #sanctions #Canada

Санкции ЕС 🇪🇺 по режиму защиты прав человека

Под новые санкции ЕС попали:

✅ сотрудники исправительной колонии № 6, где содержится Алексей Навальный

✅ московские чиновники:

- вице-мэр Москвы Наталья Сергунина,

- глава департамента информационных технологий Эдуард Лысенко,

- начальник ГУВД Москвы Олег Баранов и

- глава ФСИН Аркадий Гостев.

✅ Среди юрлиц под санкциями оказались AO «Электронная Москва», компания Tevian и Ntechlab.

#sanctions #compliancepractice #EU

Автократии и экономические санкции: как успех санкционных мер зависит от типа авторитарного режима

Dursun Peksen

Исследователь из университета Мемфиса в статье, опубликованной в журнале Defense and Peace Economics, решил узнать в какой мере успех санкций зависит от разновидности политической системы в стране, которая стала мишенью санкционных ограничений.

Учёный определил ряд политических режимов, на основе которых он изучил влияние санкций на внутреннюю и внешнюю политику, попавших под ограничения государств:

• Персоналистcкая автократия
• Военная диктатура
• Партийная автократия
• Демократия

Исследователь решил разделить автократии на несколько типов на основе одного важно критерия: институционального потенциала режима, который предоставляет ему ресурсы для противодействия негативному воздействию санкционным ограничениями.

В категорию слабых режимов попал персоналистский режим, а категорию сильных – военные диктатуры и однопартийные автократии.

Ключевые выводы исследования:

Наиболее устойчивыми в отношении санкционного давления оказались военные диктатуры и однопартийные автократии по причине сильного институционального аппарата государства, который позволял им эффективно вознаграждать и удовлетворять запросы правящей коалиции и более низкоранговых сторонников, чтобы минимизировать угрозы режиму, исходящие от элит. Помимо эффективного распоряжения ресурсами, подобные режимы также обладали мощным репрессивным аппаратом, который позволял подавлять оппозиционные выступления и общественное недовольство.

В качестве примера однопартийной автократии исследователь привёл партию Баас и Сирию, где подобный режим успешно справлялся с удержанием власти в условиях санкционного давления с 1963 г. благодаря вышеупомянутым характеристикам.

В случае военной диктатуры учёный обратился к опыту военной хунты на Гаити в период с 1991 по 1994 гг. во главе с Жозефом Раулем Седрасом. Несмотря на введенные против него санкции, он сумел сохранить свою власть, перераспределив ограниченные ресурсы между своими сторонниками и подавив силой народные восстания. Тут интересно то, что санкции, введенные против Седраса, только укрепили его власть и стабильность режима благодаря тому, что, в условиях дефицита продуктов и нефти, он сумел установить единоличный контроль над этими ресурсами, обеспечив себе покорность населения.

Демократии и персоналистские режимы оказались наиболее уязвимыми к воздействию экономических санкций. Демократические режимы в условиях санкций сталкивались с экономическими проблемами, порожденные ограничениями, которые сдерживали экономический рост и оказывали общее негативное воздействие на экономику. В свою очередь это оказывало отрицательное влияние на настроения электората, который на следующих выборах голосовал в пользу кандидата, делавший выбор в пользу выполнения условий для снятия санкций.

Персоналистские автократии оказывались в затруднительном положении по причине низкого качества институционального развития. В подобных режимах экономика чаще всего зависела от экспорта ресурсов, либо от иностранной помощи других государств или международных организаций. В случае, если государство не могло продолжать экспортировать ресурс и продолжать получать ренту или поток внешней помощи останавливался, то оно в большой степени было готово выполнить условия для снятий санкций. Что интересно, так это то, что любые меры, которые оказывали негативное влияние на экономику, направленную на внутреннее потребление и рынок, никаким образом не побуждали персоналистские автократии уступить перед санкционным давлением. Более того, в случае народных волнений или противодействия элит, репрессивный аппарат подобных режимов плохо справлялся с задачей подавления оппозиции властям из-за институциональной слабости государства.

В качестве примера исследователь сослался на диктатуру в Малави под руководством Гастингса Банда, где он потерял власть и был свергнут в результате коллапса экономики, вызванного санкциями, которая зависела от внешней помощи и экспорта ресурсов.

#politicanimalis #кратко

Лицензии OFAC 🇺🇸 и их отсутствие в Канаде 🇨🇦

Вчера вместе с санкциями по традиции OFAC выдал две лицензии 🪪

Генлицензии 70 и 71 действуют до 18 октября 2023 г. Практически три месяца даётся банкам и контрагентам для завершения операций с подсанкционными банками.

Но более примечательно, что Канада 🇨🇦 не выдала идентичных wind down лицензий для операторов сотовой связи - МТС, Билайн, Мегафон, Теле 2. В этих обстоятельствах, канадские операторы будут прекращать взаимодействовать с российскими операторами по предоставлению роуминга.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #licence

НабСовет Федрезерва США 🇺🇸 оштрафовал Deutsche Bank

19 июля Наблюдательный Совет Федеральной резервной системы (аналог ЦБ) издал приказ о штрафе в размере $186 млн за то, что Deutsche Bank не выполнил указания регулятора об улучшении механизмов AML и санкционного комплаенса и установил, что Deutsche Bank добился недостаточного прогресса в исправлении положения в соответствии с приказами от 2015 и 2017 годов, а также имел несовершенные процессы внутреннего контроля и управления по борьбе с отмыванием денег, связанные с его предыдущими отношениями с эстонским отделением Danske Bank.

#sanctions #compliancepractice #banks

В Лондоне и без яхты.

Суд в Лондоне отклонил иск бизнесмена Сергея Науменко к британскому Минтрансу. Россиянин оспаривал задержание яхты Phi стоимостью почти $50 млн. Науменко не попал под западные санкции, но британские власти заявляли, что имели право задержать судно из-за того, что бизнесмен якобы связан с властями РФ.

В России о Науменко почти никто не знает. Известно, что он входит в окружение авторитетного уральского олигарха Виталия Кочеткова и владельца банка "Уралфинанс" и мобильного провайдер "Мотив".

#compliancepractice #sanctions #court

Сроки проведения международных платежей по системе SWIFT из Кыргызстана увеличились в несколько раз

18 июля 2023 г. об этом сообщило со ссылкой на собственные источники местное издание Economist.

Проверки ужесточили прежде всего в отношении операций, в которых фигурируют паспортные данные граждан России.

Как пишет издание, по рекомендации западных финансовых регуляторов с 2023 года Aktif Bank начал частично ограничивать SWIFT-переводы из Кыргызстана, потребовав детально проверять операции, связанные с россиянами.

«Фактически Турция потребовала относиться к таким транзакциям максимально осторожно и подтверждать, что они не идут в обход санкций», — говорится в статье.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #banks

Конгрессмены США 🇺🇸 внесли новый законопроект, позволяющий преследовать иностранных должностных лиц за коррупцию

Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.

Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD

ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по ограничениям на доступ в порты

ЕС 27 июля подготовил ответы на вопросы по доступу в европейские порты ACCESS TO EU PORTS
RELATED PROVISION: ARTICLE 3ea OF COUNCIL REGULATION 833/2014
FREQUENTLY ASKED QUESTIONS – AS OF 27 JULY 2022.

#compliancepractice #sanctions #EU #FAQ

Ряд банков в Казахстане, Узбекистане, Армении и Грузии объявили о прекращении денежных переводов через систему «Юнистрим» после того, как банк-оператор системы попал под блокирующие санкции США. Вот ситуация на данный момент:

🇰🇿Служба поддержки казахстанского Freedom Finance сообщила Frank Media, что переводы через «Юнистрим» «не осуществляются». Пресс-служба банка не ответила на запрос издания. Кроме того, «Юнистрим» в Казахстане работал с «Казпочтой» и Нурбанком. «Казпочта» с 20 июля приостановила отправку и прием денег в «Юнистрим», сообщили ТАСС в колл-центре организации. В Нурбанке переводы «Юнистрим» продолжают работать: их можно осуществлять в рублях и казахстанских тенге, заявил ТАСС оператор колл-центра банка.

🇦🇲В Армении о прекращении работы с «Юнистрим» заявили четыре из 18 коммерческих банков, пишет «Интерфакс». Такие уведомления клиентам разослали Армэкономбанк (c 21 июля), Ардшинбанк (с 21 июля), Конверс банк и Эвокабанк.

🇬🇪В Грузии пять банков прекратили переводы через «Юнистрим». TBC Bank 24 июля сообщил, что с 21 июля по техническим причинам приостановил работу с «Юнистримом», и сейчас решение остается без изменений, но переводить деньги из России в Грузию можно через систему «Золотая корона», выяснил «Интерфакс». Bank of Georgia заявил агентству, что перестал обслуживать трансакции из России через «Юнистрим» с 24 июля, а Liberty Bank — что с 22 июля по техническим причинам. ТАСС узнал, что переводы прекратили также Кредо Банк и Базисбанк. О сбое в обслуживании платежной системы сообщили в микрофинансовой организации «Рико кредит», сообщило агентство.

🇺🇿В Узбекистане с «Юнистримом» на фоне санкций перестал сотрудничать Халк Банк, крупнейший в стране, а также Ипотека-банк, сообщил ТАСС Центробанк Узбекистана. 

🇰🇬Среди киргизских банков работу с «Юнистрим» приостановили «Компаньон», DemirBank. Asia Alliance Bank и Айыл Банк, писал Frank Media. FINCA Bank уведомлял, что приостановил выдачу и отправку средств через «Юнистрим» в долларах и евро, при этом на рубли ограничение не распространяется.

@forbesglobalrus

Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля

США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership

Касательно санкций в Декларации отмечается:

✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC). Будут выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.

✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK

Бельгийской компании 🇧🇪 запретили экспорт в Сербию

Региональные власти Валлонии отозвали экспортную лицензию у копании New Lachaussee, которая изготавливает военную амуницию.

Компания долгое время поддерживала торговые отношения с РФ 🇷🇺, соорудив две линии производства в Сербии 🇷🇸 по изготовлению амуниции «идентичного калибра», которая необходима российским военным.

#sanctions #sanction_violation #compliancepractice #export #EU

Руководство Ирландии по санкциям

Ирландия 🇮🇪 публикует свой Guidance Note:
EU Trade Sanctions in response to Russia’s aggression against Ukraine

Краткий пересказ пакетов ЕС 🇪🇺

https://enterprise.gov.ie/en/publications/publication-files/guidance-note-eu-trade-sanctions-in-response-to-russia%E2%80%99s-aggression-against-ukraine.pdf

#compliancepractice #export #sanctions