‼️Про сообщения в канале

Тот контент, который мы находим нужным поделиться, мы размещаем. У читателей есть право не читать те или иные посты, также как у нас есть право размещать.

Оправдываться за информацию, также как и цензурировать ее в угоду тем или иным предпочтениям, на наш взгляд, не является конструктивным подходом.

Всем добра и хорошего вечера! Спасибо за понимание! 💕

Санкции и реестр бенефициаров. Почему это важно

В статье «Switzerland’s secrecy blind spot hinders sanctions enforcement»
Швейцарское 🇨🇭 СМИ Swissinfo рассуждает почему так необходимо ввести реестр бенефициаров в стране.

В мае главам SECO Хелен Будлингер Артиеда признала, что «главной задачей для наших санкционных групп является выявление бенефициарного владельца любой структуры компании».

Подобное произошло в случае компании Solway Investment Group, бенефициары которой попали в американский санкционный список по режиму Magnitsky Act за коррупцию в Гватемале. Журналисты провели собственное расследования UBO компании и нашли российский след.

Министр финансов конфедерации пообещал, что законопроект о реестре бенефициаров компаний будет представлен только в августе этого года, но сам реестр предполагается сделать непубличным.

В конце приводится хороший пример вереницы трастов Андрея Мельниченко.

#compliancepractice #sanctions #UBO #SECO #Magnitsky_Act #anticorruption

Deutsche Bank сообщил клиентам, что больше не может гарантировать полный доступ к принадлежащим им российским акциям.

Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.

Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.

Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.

#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс

Вчера в РФ 🇷🇺 был продлен запрет на oil cap в договорах

На самом деле этот документ более менее бесполезен, поскольку тот же OFAC напоминает о том, что в договорах не надо упоминать oil cap determination

OFAC notes that such documents do not need to make any mention of the price cap in order for the commodities traders to be afforded the safe harbor. 

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #oil_embargo #контр_меры

4 компании, афиллированые к Wagner Group, попали в SDN

В SDN лист сегодня включены
четыре юридических лица и одно физическое. Все они, по версии американского Минфина, связаны с основателем ЧВК «Вагнер» Евгением Пригожиным.

Так, в список вошли:

✅ Diamville, алмазная компания базирующаяся в ЦАР

✅ Midas Resources из ЦАР 🇨🇫 занимающаяся добычей ископаемых;

✅ Industrial Resources General Trading, занимающаяся торговлей компания из ОАЭ 🇦🇪

✅ российское ООО «ДМ».

Также под ограничения попал Андрей Иванов 1983 года рождения. Его Вашингтон тоже связывает с Пригожиным.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #OFAC

И снова о конфискации санкционных активов

Эстония 🇪🇪 первой из стран Евросоюза разработала юридическую схему использования замороженных активов России для помощи Украине

Как пишет Postimees, план представлен на рассмотрение правительства, ожидается, что он будет одобрен в ближайшие недели, уточняет издание.
Согласно схеме, Украина документирует ущерб, который причинен ей в ходе конфликта.

Эстония направляет российские активы на восстановление, а Россия сможет произвести с Украиной перерасчет, рассказала премьер-министр Эстонии Кая Каллас.

#sanctions #compliancepractice #confiscation

Госдеп включил в санкции северомакедонца

20 июня 2023 года Госдеп США 🇺🇸 включил в санкции мэра муниципалитета Струга, Северная Македония 🇲🇰 , Рамиза Мерко из-за его предполагаемой коррупции в незаконном присвоении средств и вмешательстве в судебный процесс.

Вместе с ним запрет на въезд в США получили его жена Shpresa и трое совершеннолетних детей Genc, Nazmije, и Drenushe.

#sanctions #compliancepractice #DoS #corruption

28 июня кабинет министров Кипра 🇨🇾 одобрил семь мер по координации применения санкций и борьбы с коррупцией и отмыванием денег.


Их разработали минфин и МИД. Цель — выявить недостатки в законодательной системе Республики Кипр, изучить успешный опыт других стран ЕС в деле применения санкций и провести ряд рекламных кампаний по улучшению имиджа Кипра как международного финансового центра.

Семь мер правительства
1) Назначить ответственного в министерстве финансов, который будет являться контактным лицом и отвечать за получение всей информации от кипрских и иностранных властей и ее надлежащее распространение.

2) Подписать контракт с профессором кафедры аудита и финансов Университета Кипра Андреасом Милидонисом о содействии плану реализации санкций и ограничительных мер в Республике Кипр. Срок действия контракта — один год с возможностью продления.

3) Определить, какие изменения должны быть внесены в законодательство Республики Кипр для лучшей координации действий в вопросах применения санкций и борьбы с их нарушениями. Ответственные — министерство финансов, юридическая служба и другие компетентные органы. Срок реализации — полгода.

4) Провести до конца 2023 года исследование с целью определить критерии, которые улучшат надзор за компаниями, предоставляющими административные услуги в Республике Кипр. В процессе работы учесть положения кипрской законодательной базы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Подготовить план по созданию единого надзорного органа для работы с компаниями в этой сфере. В процессе проведения исследования учесть требования надзора, осуществляемого на европейском уровне. Координаторы проекта — президентская администрация и минфин. Провести консультации с Кипрской ассоциацией сертифицированных бухгалтеров, Кипрской коллегией адвокатов и Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам.

5) Представить в течение полугода результаты исследования, в котором оцениваются возможности правоохранительных органов по расследованию экономических преступлений и привлечению к суду нарушителей закона в контексте деятельности Республики Кипр как финансового центра. Исполнители — министерство юстиции и полиция. В рамках исследования должны быть выявлены недостатки, — к примеру, нехватка персонала, — или недочеты в ныне действующих процедурах и предложены соответствующие решения.

6) Провести информационную кампанию — как внутри страны, так и за рубежом — по вопросам борьбы с коррупцией и соблюдения рамок ограничительных мер и санкций в Республике Кипр.

7) Подготовить и провести в сотрудничестве с профессиональными ассоциациями и другими структурами рекламную кампанию по ребрендингу Кипра как международного финансового центра.

#compliancepractice #corruption #sanctions

🇨🇭Швейцария присоединилась к европейским санкциям в отношении РФ 🇷🇺

Сегодня Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о включении в санкционный список 71 физического и 33 юридических лиц из России. Перечень подсанкционных лиц и компаний теперь соответствует ограничениям, принятым Евросоюзом в рамках 11-го пакета санкций. Напомним, что меры Швейцарии предполагают заморозку активов, а также запрет на въезд на территорию страны.

Согласно информации SECO, решение о полном присоединении к 11-му пакету санкций Евросоюза будет принято в конце августа.

🔗 https://www.seco.admin.ch/seco/en/home/seco/nsb-news.msg-id-96175.html

Разъяснения регуляторов в отношении гуманитарной деятельности и санкций

Британское OFSI 🇬🇧 вместе с американским OFAC 🇺🇸 выпустили совместное Руководство по санкционным исключениям в гуманитарных целях Humanitarian Assistance and Food Security Fact Sheet: Understanding UK and U.S. Sanctions and their Interconnection with Russia 🇷🇺

В документе даются пояснения того, какие НКО и международные организации могут участвовать в сделках по гуманитарной линии. Так, сказано:

«Деятельность НПО и международных организаций по оказанию помощи людям, пострадавшим от войны РФ против Украины, не является объектом санкций США или Великобритании».

В список исключений из-под санкций США также входят:

✅ с/х, медицинские и медицинские приборы, а также клинические исследования.

✅ телекоммуникационные и интернет сервисы (поскольку они защищены 1 поправкой Конституции США 🇺🇸)

✅ транзакции американцев в РФ в личных целях и содержание имущества в РФ (включая выплаты налогов и ЖКХ)

✅ журналистская деятельность и открытия новых бюро

✅ экстренная посадка самолета (после случая экстренной посадки индийского лайнера в РФ с американскими пассажирами не борту)

Если США говорит о деятельности НКО, то Великобритания сужает scope и говорит о гуманитарной деятельности и благотворительных фондах.

Великобритания 🇬🇧 также отдельно упоминает финансовые транзакции и фонды, связанные с удобрениями.

#sanctions #compliancepractice #OFSI #OFAC #licence

Правительство Литвы 🇱🇹 ввело временный запрет на автомобильный транзит по территории страны 57 групп двойного назначения

Как сообщил литовский телеканал LRT, после того, как ЕС ввел санкции и запретил экспорт высокотехнологичных стратегических товаров в Россию и Белоруссию, российская военная промышленность начала использовать микрочипы и полупроводники, предназначенные для повседневных электронных устройств.

#compliancepractice #sanctions #export

Украина хочет конфисковать 8 облэнерго, 6 гостиниц, 2 метзавода группы VS Energy

Министерство юстиции Украины подало в Высший антикоррупционный суд страны иск о применении санкции в виде взыскания активов группы VS Energy к Александру Бабакову, Михаилу Воеводину, Евгению Гинеру и связанным с ними лицам, сообщила глава департамента санкционной политики Минюста Ирина Богатых.

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction #confiscation

Закон о запрете британским юристам предоставлять консультации российским компаниям

Правительство Великобритании 🇬🇧 29 июня представило новый закон, запрещающий юристам страны предоставлять консультации российским компаниям по определенным деловым сделкам, и лишающий РФ «экономической выгоды от ведущей в мире юридической экспертизы Великобритании»


В частности, речь идет о торговых сделках между мировыми корпорациями или сделках в сфере международного кредитования.

В министерстве сказали, что эта инициатива станет дополнением к ранее введенным антироссийским санкциям, которые ограничили доступ к юридическим консультациям британских юристов. МИД привел информацию, согласно которой ранее юристы страны оказывали бизнесу РФ услуги на сумму 56 млн фунтов ежегодно.

#compliancepractice #sanctions #UK #legal_service #licence

2 листа ЕС 🇪🇺 по экспортному контролю

На прошлой неделе ЕС опубликовал 2 списка товаров, имеющих критическое значение для России с целью поддержки Due Diligence и эффективного соблюдения экспортерами, а также целенаправленных действий таможенных и правоохранительных органов стран-партнеров против обхода:

📌перечень экономически критичных товаров (economically critical goods list), состоящий в основном из промышленных товаров, подпадающих под действие ограничительных мер ЕС, в отношении которых выявлены аномальные торговые потоки через определенные третьи страны в Россию;

📌список объектов военного и двойного назначения (list of high priority battlefield items)


#export #compliancepractice #sanctions #EU #11_package

Великобритания 🇬🇧 публикует Руководство о защите торговых интересов

Как объясняется на сайте правительства, Законодательство о защите торговых интересов (PTI) защищает законную торговлю между гражданами Великобритании и странами, затронутыми экстерриториальным применением определенных законов.

Эти законы в настоящее время являются экстерриториальными санкциями США против Ирана и Кубы («запрещенные санкции»). Эти экстерриториальные санкции направлены на регулирование деятельности лиц, не являющихся гражданами США, в любой юрисдикции.

Целью законодательства о PTI является защита жителей Великобритании от экстерриториального действия запрещенных санкций.

1. Компании и лица, которые затронуты этими ограничениями, могут подать специальную форму Protection of Trading Interests form в Департамент бизнеса и торговли (Department for Business and Trade (DBT)) и после рассмотрения наделяется статусом protected persons.

2. После этого, protected persons должны получить разрешение от государственного секретаря, чтобы подать заявку на получение лицензии от властей США 🇺🇸 . Как подчёркивается: «Без этого разрешения любая заявка на получение лицензии будет означать соблюдение запрещенных санкций и нарушение законодательства о PTI».

Одновременно с этим компании могут подать иск о возмещении вреда.

‼️ обращает на себя внимание в целом довольно сложный и многоступенчатый механизм. Государство пытается не испортить отношения с США 🇺🇸 и создать правовой механизм защиты бизнес-интересов британцев.

Но как в отношении любой контр-меры (релевантно для Китая 🇨🇳 , ЕС 🇪🇺 , РФ 🇷🇺) действует «закон санкционных издержек» (назовем пока так) означающий скромную эффективность меры при одновременном совершении дополнительных действий от лица, что лишь увеличивает транзакционные издержки.


#sanctions #compliancepractice #UK #контр_меры #licence #OFSI

США 🇺🇸 и 4 государства-партнера усиливают координацию в экспортном контроле

В пресс-релизе BIS объявлено, что США 🇺🇸 вместе с Канадой 🇨🇦, Новой Зеландией 🇳🇿, Австралия 🇦🇺 и UK 🇬🇧 договорились обмениваться информацией о нарушениях экспортного контроля для усиления защиты национальных интересов.

Также страны договорились усилить взаимодействие по государство-частному партнерству в экспортном контроле и в совместных расследованиях.

‼️Поделитесь данной новостью!

#комплаенс #sanctions #export #compliancepractice

Остров Джерси (британские заморские территории) вводит в действие Руководство по санкционному комплаенсу

Комиссия по фин услугам острова Джерси 🇯🇪 вводит обязательства для субъектов ПОД/ФТ по проверки клиентов на санкционность.

✅ Необходимо проводить санкционную проверку в отношении всех деловых отношений и разовых операций. Эта проверка должна включать клиента, любых бенефициарных владельцев и контролеров, а также других связанных сторон.

✅ Необходимо подписаться на получение уведомлений о санкциях по электронной почте от JFSC и уведомлений о санкциях от правительства Джерси, которые находятся в открытом доступе в Jersey Gazette.

✅ Необходимо обеспечить меры контроля за санкциями, включая оценку эффективности средств контроля за санкциями и комплаенса.

‼️Поделитесь данной новостью!

#compliancepractice #sanctions #комплаенс

Пятничное!

Британские юристы после того как РФ ввела контр-санкции, запретив российским компаниям нанимать британских юристов.

11 пакет санкций: ОБЗОР

Евросоюз не только в очередной раз расширил списки лиц под ограничительными мерами, но и пересмотрел критерии для введения блокирующих санкций. Так, критерий, ранее предусматривавший ограничения только за содействие нарушению запрета на обход санкций, дополнен пунктом о существенном нарушении положений соответствующих решений и регламентов ЕС о санкциях. Добавлен и новый критерий: теперь под санкции могут попасть лица, работающие в российском IT-секторе и имеющие лицензию ФСБ России или Минпромторга России.

Обсудили, что 11 пакет это скорее про экспортные ограничения, чем блокирующие санкции. И как мы с вами наблюдаем, все больше и больше регуляторы обращают внимание и работают над совершенствованием экспортного контроля.

Также обсудили почему компании из Казахстана не попали в санкционный список и другие вопросы.

#compliancepractice #export #sanctions #комплаенс #package11

29 июня израильское 🇮🇱 министерство обороны выпустило Заявление 📢 о санкциях

Заявление касается экспортеров военного оборудования или подрядчиков услуг в сфере ВПК, которые должны знать о международных санкциях (читай: проводить комплаенс), поскольку их нарушение может повлечь негативные последствия со стороны различных юрисдикций.

Также министерство напоминает о действии закона Об экспортном контроле вооружения от 2007 г., который накладывает запрет 🚫 по сотрудничеству с иностранными субъектами в обход резолюций Совбеза ООН 🇺🇳, ограничивающие или запрещающие передачу вооружения санкционным субъектам.

По-видимому, данное заявление во-первых, может касаться лиц со множественным гражданством, которые, забыв об Израильском паспорте, начинают лезть в иранские и другие авантюры. Во-вторых, по закону от 2007 г. если гражданин Израиля оказывает услуги заграницей в области безопасности (включая кибербезопасность) у него должно быть соответствующее разрешение от Минобороны. И я так понимаю участились случаи, когда израильские граждане либо компании зарубежом оказывают услуги по безопасности и не соизмеряют это с санкционными рисками.

#compliancepractice #sanctions #export #dual-use #ME_law #ME_sanctions