Швейцария 🇨🇭 мало работает с санкциями

G7 в частном порядке упрекнула Швейцарию в том, что страна предпринимает недостаточные усилия для борьбы с российскими «олигархами», которые обходят международные санкции. Об этом пишет Financial Times со ссылкой на письмо от 5 апреля, подписанное послами «Большой семерки» в Берне и послом ЕС.

По мнению G7, швейцарские законы о неприкосновенности частной жизни и другие «лазейки» в законодательстве позволяют россиянам скрывать «миллиарды швейцарских франков» в офшорах, пишет FT.

По данным швейцарского государственного секретариата по экономике (SECO), в стране заморожено российских активов на 7,5 млрд швейцарских франков, однако послы G7 сочли, что сумма могла быть значительно выше.

#compliancepractice #SECO #sanctions

Субботние санкции Украины

Указом президента Украины 🇺🇦 227/2023 введены санкции в отношении следующих лиц:

✅ 254 компаний IT компаний:

Яндекс, Крок, 1С, Битрикс, "Группа компаний О-Си-Эс", Акционерное общество "Софтлайн трейд"

✅ 351 российских физических лиц

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction

Отдельно Указом Президента Украины 🇺🇦 228/2023 введены санкции в отношении 87 российских физических

#Ukraine_sanction #compliancepractice #sanctions

Это очень верно и для этого времени.

Я заметил как цензурируем сами себя. Ой, как бы кого не обидеть - ведь, все такие стали обидчивые.

И время такое - не те слова произнесешь и понеслось.

Юристы очень осторожны, но вместе с тем, если мы не будем шутить над временем и над самими собой, то зачем это все тогда?

Если есть желание - присылайте в чат-бот @CompliancePBot мемы на темы, которые мы публикуем.

Клиенты Bank of Cyprus с российским гражданством стали получать уведомления о закрытии счетов.

На осуществление процедуры дается два месяца.

Счета закрывают налоговым резидентам России, тем, у кого есть доход от санкционного бизнеса в РФ, а также обладателям вида на жительство типа F, то есть тем, кто получил его в связи с покупкой недвижимости в стране. Кроме того, уведомления о закрытии счетов приходят россиянам, находящимся на Кипре по туристической визе.

На прошлой неделе, в санкции США и Великобритании попали десятки физических и юридических лиц Кипра 🇨🇾 и теперь регулятор выражает готовность блокировать счета не только подсанкционным лицам.

#sanctions #compliancepractice #комплаенс #banks

Санкции Кара-Мурзы

Латвия запретила въезд в страну десяти россиянам, связанным с делом оппозиционного политика Владимира Кара-Мурзы (признан Минюстом иностранным агентом), который 17 апреля был приговорен к 25 годам лишения свободы. Об этом написал в Twitter глава МИДа Латвии Эдгарс Ринкевичс.

«Я принял решение запретить въезд десяти россиянам, которые являются соучастниками этого фиктивного дела. Я также призываю ЕС ввести санкции», — написал Ринкевичс. Он добавил, что осуждает «несправедливый и излишне суровый» приговор Кара-Мурзе.  Кому именно запрещен въезд в Латвию, министр не пояснил.

В понедельник МИД Великобритании вызвал посла России в связи с приговором Кара-Мурзе. «Будет четко заявлено, что Великобритания считает приговор Кара-Мурзе противоречащим международным обязательствам России в области прав человека, включая право на справедливое судебное разбирательство», — говорится в заявлении британского МИДа.

‼️На этом фоне ожидается новый виток персональных санкций

#compliancepractice #комплаенс #sanctions

 

The Telegraph сообщает, что Китай планирует запретить экспорт технологий, необходимых для обработки редкоземельных металлов.
Одновременно с этим Министерство торговли Китая предложило внести изменения в список технологий, подпадающих под экспортный контроль. Поправки будут предусматривать запрет или ограничение экспорта технологий по обработке редкоземельных элементов.
Кроме того, предлагается также запретить или ограничить экспорт технологий сплавов для изготовления магнитов из редкоземельных элементов. Такие магниты используются в широком спектре товаров, таких как двигатели для электромобилей.
🇺🇸По мнению экспертов, данный запрет на экспорт может лишить США преимущества в области высоких технологий. Вашингтон пытается создать альтернативную цепочку поставок редкоземельных металлов . Однако сегодня большинство редкоземельных металлов, добытых в США, направляются в Китай для переработки, а затем поставляются обратно в США.
🇯🇵На фоне растущей напряженности во взаимоотношениях с Китаем США интенсифицируют торговые отношения с Японией. Китай приостановил экспорт редкоземельных металлов в Токио еще в 2010 г. после обострения ситуации вокруг островов Сенкаку. Вашингтон и Токио развивают цепочки поставок редкоземельных металлов, которые бы в меньшей степени зависели от Китая.
🔗http://fms.mofcom.gov.cn/article/tongjiziliao/202212/20221203376696.shtml

Египет 🇪🇬 между США 🇺🇸 и РФ 🇷🇺

Как сообщает The Washington Post, Египет приостановил план по тайным поставкам оружия в Россию в прошлом месяце после переговоров с высокопоставленными чиновниками из США и вместо этого решил поставлять на Украину артиллерийские боеприпасы.

По данным WP, Египет едва не поставил оружие России и уже составил подробные планы экспорта ракет по просьбе Москвы, но после переговоров с чиновниками из Вашингтона одобрил производство артиллерии для Киева. Хотя Египет и имеет давние дипломатические и военные отношения с Россией, на протяжении десятилетий страна является главным американским союзником на Ближнем Востоке и получает более $1 млрд в год в виде военной помощи США. В слитом документе говорится, что Египет отложил московскую сделку и одобрил продажу Соединенным Штатам 152-мм и 155-мм артиллерийских снарядов для поставки в Украину.

#sanctions #compliancepractice

Принцип территориальности в швейцарском санкционном регулировании

Как пишет FT, дочерняя компания швейцарского 🇨🇭трейдера в Абу-Даби Open Mineral Ltd смогла купить российского золота на десятки миллионов долларов, несмотря на запрет швейцарским организациям заниматься такой деятельностью.

Open Mineral Ltd была зарегистрирована год назад и полностью принадлежит компании из кантона Цуг Open Mineral AG. С августа по январь 6 танкеров Open Mineral Ltd импортировали в ОАЭ 🇦🇪 российского золота стоимостью в $44 млн.

В августе прошлого года Швейцария установила запрет 🚫 на «прямой или косвенный импорт, покупку или передачу» российского золота, включая поставки в третьи страны.

Однако в отличие от ЕС 🇪🇺, швейцарское🇨🇭санкционное законодательство применяется только к гражданам страны и компаниям, которые в ней зарегистрированы - принцип территориальности, поэтому на дочерние швейцарские компании, работающие зарубежом, ограничения не распространяются.

Open Mineral была основана в 2017 году группой бывших руководителей Glencore. В 2021 году эмиратский фонд Мубадала (инициатива) возглавил раунд финансирования на сумму $33 млн для швейцарской компании, которая начинала как рынок металлов в стиле eBay, но завоевала нишевые рынки, такие как медные и литиевые концентраты.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #SECO #ME_sanctions

Бюджетный Комитет Сената США 🇺🇸 опубликовал информацию о том, что швейцарский 🇨🇭 банк Credit Suisse все это время и вплоть до 2020 г. держал счета нацистов.

Как говорится в расследовании «также поднимаются новые вопросы о потенциальной поддержке банком нацистов, спасающихся от правосудия после Второй мировой войны через так называемые «Крысиные тропы». Так были открыты счета беглым нацистам в Аргентине и других странах.

И до этого это был не секрет, откуда у маленькой Швейцарии такое богатство, только теперь это история становится еще интереснее.

‼️ Пишут, что США, 🇺🇸 обнародовав расследование, таким образом, отреагировали на несговорчивость швейцарцев по санкциям, однако я не думаю, что санкции были основным доводом в обнародовании.

#compliancepractice #banks

Казначейство Бельгии выдало Банку Санкт-Петербург лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн.

Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.

Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:

«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.

Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.

Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».

Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.

#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks

Кипр 🇨🇾 планирует создать санкционного регулятора

Как пишет издание Европа-Кипр

— Президент потребовал подготовить «дорожную карту» с перечнем эффективных действий, которые необходимо предпринять, — сообщил журналистам официальный представитель правительства Республики Кипр Константинос Летимбиотис.
По словам Христодулидиса, «доверие к нашей стране должно быть сохранено, никакие отклонения от санкций ЕС недопустимы».
— Все правительственные ведомства немедленно связались с соответствующими органами Великобритании и США, чтобы найти самые быстрые и эффективные каналы для передачи информации в юридическую службу и ее оценки, — уточнил г-н Летимбиотис.

#sanctions #EU #compliancepractice

19 апреля 2023 г. Верховный суд США отклонил требование о суверенном иммунитете турецкого банка Halkbank, обвиняемого в нарушении санкций против Ирана.

В 2019 году Halkbank был обвинён в том, что он участвовал в годовой схеме по отмыванию доходов от иранской нефти и природного газа на миллиарды долларов, нарушая санкции в отношении Ирана.

Согласно судебным документам, средства были использованы для покупки золота, а транзакции были замаскированы под покупку продуктов питания и лекарств, чтобы подпадать под гуманитарное исключение из санкций.

По данным министерства юстиции США, в рамках этой схемы Halkbank якобы использовал подставные компании для перенаправления $20 млрд в Иран, в том числе $1 млрд через финансовую систему США.

США предъявили банку шесть обвинений в мошенничестве, отмывании денег и нарушении санкций, назвав это одним из самых серьезных случаев нарушения санкций, которые они видели.

Halkbank заявил, что Закон об иммунитетах иностранных государств (Foreign Sovereign Immunities Act), который защищает иностранных лидеров и правительства от судебных исков в США, распространяется на государственные предприятия.

Но Верховный суд США заявил, что закон ориентирован на гражданские иски и не обеспечивает иммунитета от уголовных действий.

«В законе нет ни слова об уголовном преследовании против иностранных государств или их пособников», — написал в постановлении судья Бретт Кавано.

По этому делу уже были признаны виновными несколько человек, в том числе Мехмет Хакан Атилла, заместитель генерального директора банка, осужденный в 2018 году.

Атилла был заключен в тюрьму на год, а затем освобожден в 2019 году, и по возвращении в Турцию его встретили как героя.

#compliancepractice #sanctions #court #DoJ

«Мы закончили»: FT узнала о планах ЕС отказаться от введения новых санкций против экономики России

Новые санкции Евросоюза против России, вероятно, будут направлены на расширение черных списков и ужесточение уже действующих ограничений. Об этом сообщает Financial Times со ссылкой на источники среди чиновников, которые работают над очередным пакетом санкций.

Как уточняют собеседники газеты, новыми санкциями ЕС намерен «закрыть лазейки» для обхода уже введенных ранее мер. Кроме того, Евросоюз собирается расширять персональный список санкций против людей и организаций, пишет FT.

При этом, несмотря на требования некоторых стран запретить России экспорт ядерного топлива, ограничения против незатронутых санкциями секторов экономики, вероятно, введены не будут. Это в том числе связано с тем, что от введения таких мер могут пострадать другие страны ЕС.

«Мы закончили. Если мы введем больше санкций, будет больше исключений, чем мер», — сказал один из собеседников FT.

#compliancepractice #sanctions #EU

Британская ассоциация адвокатов (Solicitors Regulation Authority) 🇬🇧потребовала от британских адвокатов заполнить опросник по санкциям

К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.

Например, вопросы касаются рисков:

✅ Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?

✅ Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?

✅ Проводите ли Вы проверки источников средств?

И другие вопросы.

#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD

США и G7 собираются запретить экспорт практически всех своих товаров в Россию, сообщает Bloomberg.

Как говорят источники издания, эту идею обсуждают в группе, состоящей из представителей властей семи стран, входящих в Большую семерку. На саммите G7, который пройдет в Японии в мае, планируется подключить к этой инициативе все страны, входящие в Евросоюз.

Если это предложение будет принято, то оно полностью изменит режим действия санкций против России с запретительного на разрешительный. Таким образом будут разрешены только конкретные статьи экспорта, а все остальные — запрещены. В список разрешенных, вероятно, войдут медицинские и сельскохозяйственные продукты.

#sanctions #compliancepractice

Sanctions defense

В издании Republic вышло интервью с Иваном Жилиным.

Я оставлю за скобки рассуждения об экологии, но то что санкциями теперь можно оправдать все - от закрытия деклараций политиков до экономии на здоровье - это признак времени.

Получается некий sanction defense, который в отличие от compliance defense не предполагает работы над совершенствованием и исправлением.

Поэтому еще более нелепо выглядят красочные ESG отчеты. Как говорится: бумага стерпит, а санкции простят.

#compliancepractice #sanctions #ESG

Активы Артема Усса в Италии 🇮🇹 заморожены

Как пишет Bloomberg, вилла под Миланом, счет на 160 тысяч евро и 40,11% акций компании Luxury Sardinia — все эти активы сына губернатора Красноярского края Артема Усса арестовали в Италии после его побега в РФ. Усс был арестован по запросу США и сбежал из-под домашнего ареста в ожидании экстрадиции.

В РФ Артему Уссу изменили меру пресечения на подписку о невыезде. Российский суд в декабре заочно арестовал его по обвинению в отмывании денег.

#compliancepractice #sanctions

Традиционные санкции Украины 🇺🇦 по субботам

Президент Украины Владимир Зеленский подписал указы, которые вводят в действие решения Совета национальной безопасности и обороны страны о санкциях в отношении 40 физических и более чем 300 юридических лиц, связанных с Россией. Соответствующие документы опубликованы на сайте президента. 

В частности, под украинские ограничения попали:

✅ Центризбирком РФ

✅ «Росбанк»

✅ четыре российские политических партии — «Новые люди», ЛДПР, КПРФ и «Справедливая Россия».

✅сенатор Сулейман Керимов и его дочь Гульнара.

✅ родственники российского бизнесмена Владимира Потанина.

✅ много швейцарских юридических лиц

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction