OFAC 🇺🇸 включил в санкции Genesis Market одну из крупнейших в мире незаконных торговых площадок данных в киберпространстве

5 апреля 2023 г. в соответствии с Исполнительным указом Президента США (EO) 13694 с поправками, внесенными E.O. 13757, Genesis Market включен в SDN лист за соучастие или прямое или косвенное участие в кибердеятельности, исходящей или направляемой лицами, полностью или частично находящимися за пределами США.

В пресс-релизе Госдепа отмечается, что Genesis Market, предположительно действующая с территории РФ, воровала корпоративную информацию у американских компаний и совершала другие киберпреступления против них.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

OFAC и BIS оштрафовали Microsoft на $3 млн

6 апреля 2023 г. на сайте OFAC опубликован пресс-релиз, в котором подведены итоги совместного расследования нарушений компании Microsoft за 2016-2017 годы.

BIS оштрафовала компанию на $624,013 за то, что российское подразделение продавало свою продукцию компаниям, находящимися в Entity list (например, компании Главросэкпертиза).

Компания также заключила соглашение с OFAC об оплате штрафа в размере $2,980,265.86 за 1,339 нарушения в отношении санкционных режимов Ирана, Сирии, Кубы и РФ

‼️Еще раз: за 1,339 нарушений - штраф в $2 млн.

Представляю изумление других компаний, оштрафованные ранее за единичные нарушения.

#OFAC #compliancepractice #sanctions #BIS #OFAC

‼️Анонс (напоминание)

Семинар 12 апреля:

"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"

Основные вопросы:

✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?

✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.

✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training

В Казахстане утвердили Типовое положение об антикоррупционных комплаенс-службах в субъектах квазигосударственного сектора
 
В этом документе среди прочего определены место и полномочия антикоррупционной комплаенс-службы.

Так, Антикоррупционная комплаенс-служба осуществляет свои полномочия независимо от исполнительного органа, должностных лиц субъекта квазигосударственного сектора, подотчетна совету директоров, наблюдательному совету (при его наличии) или иному независимому органу управления.

Надо сказать, что этот документ стал результатом долгой работы и дискуссии многих заинтересованных лиц.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #business_integrity_Kazakhstan

Британская компания с начала войны поставила в Россию электроники на $1,2 млрд

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Компания Mykines, зарегистрированная в пригороде Лондона, с февраля прошлого года организовала продажу электроники в Россию на $1,2 млрд, узнала Financial Times. Немалая часть товаров была включена в перечень запрещенных для ввоза в Россию после начала войны.

Экономические санкции являются инструментами внешней политики. Однако они также могут затрагивать правовые отношения между частными сторонами - главным образом, договорные. В таких случаях рассматривающий дело суд или арбитражный суд должен решить, следует ли вводить в действие соответствующую экономическую санкцию.

Международное частное право функционирует как "фильтр", передавая экономические санкции, возникшие в публичном праве, в сферу частного права. Цель данной книги - рассмотреть, как нормы международного частного права могут повлиять на применение экономических санкций и связанные с ними цели внешней политики.

Согласованная внешнеполитическая позиция ЕС - помимо содействия правовой определенности и предсказуемости - предполагает единый подход не только в отношении экономических санкций ЕС, но и в отношении ограничительных мер, введенных третьими странами. Однако при детальном изучении применения экономических санкций судами и арбитражными трибуналами государств-членов обнаруживается несколько иная картина. В данной книге утверждается, что отчасти это можно объяснить расхождением подходов к международному частному праву в государствах-членах.

Защита заявителей в ОАЭ 🇦🇪

В ОАЭ 🇦🇪 тоже действует система защиты заявителей по коррупции (whistleblowers)

Можно информировать о фактах финансовой или административной коррупции тремя способами:

- Сообщить о мошенничестве через портал или на почту Высшего Института по аудиту

- через электронный сервис Минфина

- на платформу Счетной Палаты Абу Даби - WAJIB

#anticorruption #compliancepractice #комплаенс #ME_law

Про отношения ОАЭ 🇦🇪 к американским санкциям

Национальный банк 🏦 Ирана функционирует в Дубае несмотря на SDN статус. Если вы посмотрите адреса, то в ОАЭ 🇦🇪 у него 8 отделений.

Вообще бизнес между ОАЭ 🇦🇪 и Ираном 🇮🇷 развивается несмотря на региональную напряженность между саудитами и иранцами до последнего времени. ОАЭ 🇦🇪 всегда поддерживает саудитов, но при этом взаимодействие с иранцами строится по модели business as usual.

Поэтому не все то SDN, что автоматически подпадает под запрет 🚫 в ОАЭ.

#compliancepractice #sanctions #ME_sanctions #SDN

📣 Партнерское объявление - опрос по комплаенсу в Казахстане

Комплаенс является частью деловой добропорядочности компаний. А деловая добропорядочность — это часть ответственного ведения бизнеса. Тренд ответственного ведения бизнеса является устойчивой глобальной инициативой, которая продвигается ООН и ОЭСР.
В 2011 году Совет по правам человека ООН единогласно одобрил Руководящие Принципы предпринимательской деятельности в аспекте прав человека (Руководящие Принципы ООН), которые представляют набор руководящих принципов для государств и компаний по внедрению системы "Защита - Уважение - Средства правовой защиты" для предотвращения и устранения неблагоприятного воздействия на права человека в контексте бизнеса.

В настоящее время Программа развития Организации Объединенных Наций в Республике Казахстан (ПРООН) при поддержке Правительства Японии реализует проект "Продвижение ответственного ведения бизнеса с особым акцентом на продвижение должной заботы о правах человека в глобальных цепочках поставок и использование Руководящих принципов ООН в области бизнеса и прав человека для справедливого восстановления".

На текущей стадии проекта в Казахстане осуществляется Национальная базовая оценка по Бизнесу и Правам Человека в Казахстане. Настоящий опрос проводится с целью изучения отражения Руководящих Принципов в корпоративных документах и их практической реализации в компаниях, работающих в Казахстане (национальных, квазигосударственных и частных).

В рамках проведения НБО компаниям, работающим в Казахстане, предлагается принять участие в добровольном, бесплатном, индивидуальном и конфиденциальном письменном опросе. Опрос проводится без указания названия/имени компаний. Участниками опроса от имени компаний могут выступить:
- руководители;
- юристы, специалисты отдела кадров;
- комплаенс офицеры;

Ссылка на опрос: https://панель.симплформс.рф/icTAbgFOQU2KrZpDmiLK5w

По всем дополнительным вопросам, связанным с данным опросом, пожалуйста обращайтесь к Татьяне Зинович, эксперту ПРООН: [email protected] +77780071718.
По вопросам проекта «Продвижение ответственного бизнеса», пожалуйста, обращайтесь к Дине Mасановой, специалисту проекта: [email protected] +77019419536.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #business_integrity_Kazakhstan

🇦🇪 #ОАЭ Минфин ОАЭ выпустил очередное решение №43 от 2023 г., которое дополнительно определяет лиц, освобожденных от регистрации для целей Закона о корпоративном налоге №47 от 2022 г. («ЗКН»).

Решение повторяет п.1. a)-d) ст. 4 ЗКН, а также четко прописывает освобождение для нерезидентов с доходами от источника в ОАЭ, не ведущих деятельность через постоянное представительство в ОАЭ.

Так, к числу освобожденных от регистрации для целей ЗКН относятся:
✅государственные организации;
✅контролируемые государством организации;
✅добывающие предприятия в соответствии со ст.7 ЗКН;
✅предприятия сферы природных ресурсов (не связанные с добычей полезных ископаемых) в соответствии со ст.8 ЗКН;
✅лица-нерезиденты, которые получают доход от источника в ОАЭ в соответствии со ст. 13 ЗКН и не имеют постоянного представительства в ОАЭ в соответствии со ст. 14 ЗКН.

❗️В отношении лиц, указанных в п.1 (e)-(i) ст. 4 ЗКН (включая Qualifying Investment Fund), для целей освобождения от корпоративного налога (или Unincorporated partnership для целей п.6 ст.53 ЗКН), FTA может потребовать регистрации и получения налогового регистрационного номера в соответствии со ст.51 ЗКН.

Die Schweiz über allen //🇨🇭О присоединении к 10-му пакету санкций ЕС 🇪🇺

🇨🇭Швейцария присоединилась к 10-му пакету санкций 🇪🇺 ЕС. В национальное законодательство имплементированы как секторальные, так и блокирующие ограничительные меры, в том числе:

📌 запрет российским лицам занимать руководящие должности в организациях "критической инфраструктуры"

📌 запрет транзита через территорию 🇷🇺 России любых видов оружия и боеприпасов, а также продукции двойного назначения, подлежащей экспортному контролю

📌 установление обязанности операторов воздушных судов, выполняющих регулярные рейсы между РФ и Швейцарией предоставлять информацию о таком рейсе в 🇨🇭Федеральное управление гражданской авиации за 48 часов до его начала

📌 некоторые обязательства по отчетности, например о находящемся под контролем швейцарских лиц имущества Центрального банка Российской Федерации и ФНБ.

В то же время наибольший интерес представляют установленные полномочия по выдаче индивидуальных разрешений компетентным органом, которым является SECO. Наряду со "стандартными" исключениями, связанными с прекращением отношений с российскими лицами или гуманитарными соображениями, было установлено полномочие компетентного органа выдавать разрешение на взаимодействие с лицами, в отношении которых введены блокирующие санкции, если это необходимо в интересах 🇨🇭Швейцарии.

Необходимость введения данной нормы, при применении которой возможны злоупотребления, была объяснена в пресс-релизе 🇨🇭Федерального Совета. Мера была необходима для предотвращения перехода доли в уставном капитале 2🇨🇭швейцарских компаний подсанкционным 🇷🇺 российским банкам, которые до введения санкций предоставили швейцарским компаниям финансирование под залог долей в уставном капитале. Неисполнение швейцарскими компаниями обязательств по договорам, регулирующим заемное финансирование, могло бы привести к праву кредиторов обратить взыскание на предмет залога, в результате чего к ним бы перешла доля в уставном капитале указанных лиц.

#санкции #Швейцария

ОАЭ 🇦🇪 запустили инициативу по обучению населения законным денежным переводам

В большей степени это вызвано специфическим пониманием института havala, который представляет собой небанковский фидуциарный перевод средств и распространенный на Ближнем Востоке.

Все было бы замечательно, если бы не претензии ФАТФ, который отмечал в своих отчетах, что Хавала часто связана с отмыванием средств.

Законодательство ОАЭ и ЦБ страны 🇦🇪 требует от провайдеров Хавалы специальной регистрации и напоминает, что каждый провайдер Хавалы должен вести учет 🧾 транзакций и проверку по AML.

#AML #ME_law #compliancepractice #комплаенс

Британская OFSI 🇬🇧 ввела санкции против семей Евтушенкова и Керимова и USM Holdings

Всего в обновлении санкционного списка Великобритании включены 11 лиц.

В числе добавленных — дети миллиардера и основателя АФК «Система» Владимира Евтушенкова Феликс и Татьяна Евтушенковы и Наталья Евтушенкова.

Также в списке дочь сенатора Сулеймана Керимова Гульнара Керимова и жена «кума Путина» Виктора Медведчука Оксана Марченко, которая объявлена в розыск в Украине.

Кроме того, санкции введены против USM Holdings Алишера Усманова.

#compliancepractice #комплаенс #OFSI #sanctions

OFAC 🇺🇸 включил в санкции за один день 100 лиц

Отдельной лицензии (GL 64) предоставлено право проводить транзакции с издательством Коммерсант и его дочерними компаниями.

Среди прочих, включены в SDN следующие лица:

✅ лица связанные с бизнесом Усманова, в том числе пасынок и лица из Узбекистана

✅ семья Скоча

✅ все компании ГК Металлоинвест и его бенефициар. Для ГК предусмотрена GL 63 Authorizing Transactions Related to Debt or Equity of, or Derivative Contracts Involving, Holdingovaya Kompaniya Metalloinvest AO.

✅ Международный инвестиционный банк и инвестиционное подразделение

✅ несколько десятков кипрских компаний

✅ Лебединский и Михайловский ГОКи

✅ Мегафон (предусмотрена GL 65)

✅ ЧВК Патриот

✅ Росатом Оверсиз

✅ 20 кораблей

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #OFAC

Подробности введения санкций в отношении известных кипрских консультантов

Правительство Великобритании США в среду ввели санкции в отношении двух кипрских «финансовых посредников» за «сознательную помощь» российским олигархам, находящимся под санкциями, в сокрытии их активов в сложных финансовых сетях.

Деметрис Иоаннидес и Христодулос Вассилиадес в заявлении регуляторов обвиняются в поддержке российских олигархов Романа Абрамовича и Алишера Усманова. Они оба пострадали от замораживания активов, запрета на поездки и санкций со стороны правительства Великобритании.

«Василиадес, кипрский юрист, находится в центре паутины трастов и офшорных компаний, связывающих Усманова и Sutton Place Estate», — говорится в заявлении OFSI.

Вассилиадес также является директором Sberbank Investments Limited, кипрской дочерней компании, на 100% принадлежащей ПАО «Сбербанк».

Также в британские санкции попал ряд членов правления Сбербанка.

Иоаннидис является управляющим директором кипрского поставщика корпоративных услуг Meritservus HC Limited, который также попал под санкции.

Его обвиняют в том, что он «действовал от имени или по указанию лица, которое участвует или участвовало в получении выгоды или поддержке правительства России, а именно Романа Аркадьевича Абрамовича».

#sanctions #compliancepractice #OFAC #OFSI

Британский 🇬🇧 Минюст вводит новую систему привлечения за нарушения в компаниях

1. Правонарушение не распространяется на малые и средние компании (на основе оборота, прибыли и сотрудников).

2. «Новое законодательство призвано защитить общественность от широкого спектра вреда, включая обман потребителей, ложную отчетность и сокрытие важной информации от потребителей или инвесторов».

3. Как и в Законе о взяточничестве, единственной защитой будет одна из «разумных» или «адекватных» процедур, применяемых компанией для предотвращения правонарушений - compliance practice.

Также обратите внимание, что в пресс-релизе говорится только о сотрудниках, за которых компания несет субсидиарную ответственность, а не о гораздо более широкой категории поставщиков услуг/агентов, включенных в другие аналогичные законы. Однако в самой поправке к законодательству указывается, что поставщики услуг будут включены.

#compliancepractice #SFO #ukba #anticorruption

Санкционное давление

Феликс Евтушенков, который попал в санкции Великобритании 🇬🇧11 апреля 2023 г., вышел из совета директоров Ozon, говорится в сообщении компании.

В сообщении указывается, что решение вступило в силу с 11 апреля «после введения Соединенным Королевством персональных санкций против господина Евтушенкова».
Евтушенков состоял в совете директоров Ozon с марта 2022 года, когда сменил там Владимира Чирахова — на тот момент президента АФК «Система». Ozon — одна из портфельных компаний «Системы».

Феликс Евтушенков владеет 15,2% доли в Ozone, что с точки зрения теста контроля OFSI недостаточно для включения компании в санкции, хотя, конечно, компании теперь необходимо будет принимать во внимание этот факт и снижать риски.

#compliancepractice #sanctions #OFSI