К последнему посту 📰

DoJ рассылает повестки сотрудникам банков по делу о помощи об уклонении от санкций

По сообщениям Reuters, которое ссылается на Bloomberg, швейцарские банки Credit Suisse AG и UBS AG находятся под пристальным вниманием Министерства юстиции США (DoJ) по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.

DoJ также разослало повестки в суд сотрудникам некоторых крупных банков США.

‼️ результатом всего этого станет не столько привлечение кого-то к ответственности, сколько еще большее усложнение комплаенса для всех, кто локализован в РФ, либо имеет активы и другие связи в РФ.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

Short notice

Денис Примаков ведет курс по гражданскому праву и процессу в странах Востока.

В силу того, что интерес может вызвать у многих, в качестве эксперимента - делает открытым по Тимс.

Курс начиная с сегодняшнего дня по пятницам с 19.00 по Москве.

Ссылка на подключения: Join on your computer, mobile app or room device
Click here to join the meeting
Meeting ID: 354 052 727 843
Passcode: RCiryj
Download Teams | Join on the web

Выкладываем первую лекцию из цикла лекций по праву Востока.

Первая вводная лекция:

Введение в право Востока: типология законодательства в странах Ближнего Востока.

#compliancepractice #ME_law

Новая версия британских правил экспортного контроля

Британское ведомство экспортного контроля (UK Export Control Joint Unit)
опубликовало уведомление для экспортеров о новых правилах Export Control Regulation (Military and Dual-Use Lists) 2023 года, которые вступят в силу 31 марта 2023 года.

Как указано на сайте новая версия Правил отражает недавние изменения в в экспортном контроле международных режимов, таких как Wassenaar Arrangement, Австралийская группа и Режим контроля за ракетными технологиями. Кроме того, они устраняют мелкие ошибки и предпочтения в составлении.

#compliancepractice #EKJU #export #sanctions

FinCEN 🇺🇸 создал страницу на своем сайте о законе о Corporate Transparency Act (CTA), утвержденным в сентябре 2022 г.

Напоминаем, что Закон о корпоративной прозрачности (CTA) устанавливает единые требования к предоставлению информации о бенефициарном праве для определенных типов корпораций, компаний с ограниченной ответственностью и других подобных юридических лиц, созданных или зарегистрированных для ведения бизнеса в Соединенных Штатах.

С 1 января 2024 г. каждая компания должна раскрывать своих бенефициаров, особенно, это касается иностранных компаний, работающих в США. В этих целях FINCEN начал вести реестр бенефициарных собственников.

#sanctions #compliancepractice #FinCen

Пару слов о том, что происходит в Израиле // почему это не путч левых

Контекст. Правительство Биньямина Нетаньяху - это коалиция партий правого и религиозного толка. Сам премьер-министр своим 20 летним присутствием на политическом Олимпе, заслужил не только усталость от него, но и судебные преследования за коррупцию.

Единственное, кто с ним согласился войти в коалицию являются подобными ему лица. Например, глава религиозной партии ШАС - Арье Дери - имеет не только внушительный послужной список уголовных дел за коррупцию, но и специальное решение ВС о том, что он не имеет право быть министром, по причине - как бы в России назвали - не снятой судимости. Также в коалицию входит блок ‘канаистов’ (партии националистического толка, которые в предыдущие этапы истории подлежали роспуску).

Реформа. Судебная реформа (в народе ее обозвали ‘полицейская’, намекая на полицейского государство), озвученная коалицией только после выборов, стала шоком для многих миллионов избирателей (и не только из левых партий).

Единственный целью реформы является понижение статуса судебной власти, наподобие того, что сделали в Польше пару лет назад, и, отчасти, в Венгрии (сами разработчики признались, что они советовались с поляками).

Истинным намерением этой реформы является прекращение преследования Премьер-министра, возможность назначения любого лица в качестве министра несмотря на его криминальное прошлое и возможность отмены решения ВС простым большинством Кнессета, а также возможность назначать судей через большинство голосов правящей коалиции в комиссии по назначению судей.

Юридическая проблема. В этих инициативах проявилось то, что обсуждалось последние 10-12 лет относительно судебного активизма. Но если взглянуть на практику, на сухие цифры, то с 1993 г., с момента так называемой ‘конституционной революции’, судьи ВС отменили только 27 законов Кнессета, что меньше чем в странах общего права. Последние годы ВС редко принимает решения против исполнительной либо законодательной властей (в силу парламентской демократии - победившая партия формирует кабинет, который состоит часто из самих депутатов, поэтому можно говорить о сложившемся превосходстве исполнительной власти и слабой законодательной).

Но проблема лежит глубже: она заключается даже не в отсутствии писанной Конституции, а в том что нет Билля о правах - закрепленного набора прав человека (Декларации Независимости и Основного Закона о чести и свободе человека - явно недостаточно).

#compliancepractice #ME_law

Две тысячи иностранных компаний ждут разрешения Минфина на продажу российских активов

Порядка двух тысяч иностранных компаний подали заявления в комиссию по иностранным инвестициям Минфина России для продажи своих российских активов, чтобы уйти из страны. Об этом сообщает Financial Times со ссылкой на источник, который участвовал в переговорах по заявке одной из таких компаний.

«Комиссия собирается три раза в месяц и за одно заседание рассматривает не более семи заявлений — так что можете посчитать, [сколько это займет времени]», — сказал собеседник издания.

Как сообщает Интерфакс, в выписке из протокола заседания подкомиссии правительственной комиссии по контролю за иностранными инвестициями от 27 марта 2023 г. зафиксировано, что одним из условий для выхода "недружественных" нерезидентов из российских активов наряду со значительным дисконтом теперь в обязательном порядке должен быть добровольный взнос в бюджет.

Подкомиссия также установила, что при дисконте свыше 90% размер взноса составляет не менее 10% от рыночной стоимости актива.

#sanctions #compliancepractice #контр_меры #санкции

⚖️ Менеджер «Новатэка» обвинен в сокрытии активов в 🇺🇸 США

🇺🇸⚖️ Суд присяжных в штате Флорида признал виновным заместителя председателя правления компании 🇷🇺 «Новатэк» Марка Энтони Джетвея в сокрытии зарубежных активов и предоставлении ложных сведений налоговой службе США.

Джетвей родился в Нью-Джерси в 1957 году. В 1995 году переехал в Москву. Был партнером в PwC Global Energy, руководил отделом по координации услуг для предприятий ТЭК и горнодобывающей отрасли в России. В 2007 году был избран членом правления «Новатэка», с июля 2010-го — заместителем председателя правления компании. В июле 2019 года получил российское гражданство.

По версии следствия, с 2005 по 2016 год Джетвей скрывал активы в офшорных юрисдикциях. Он подавал ложные декларации в налоговую службу, где указывал бенефициаром активов свою жену, имеющую гражданство РФ. Вину не признал. Теперь ему грозят тюремные сроки по нескольким обвинениям: сокрытие зарубежных активов; предоставление ложных сведений американской налоговой службе; уклонение от передачи налоговых деклараций.

Вынесение приговора запланировано на 21 сентября 2023 года.

#compliance

Американский корабль попал в санкционную бездну

Нефтяной танкер Oceania, принадлежащий крупной транспортной компании Euronav, торгуемой в США, предположительно перевозит иранскую сырую нефть в ключевом азиатском морском проливе в нарушение американских санкций. Все происходило через прокачку нефти от Oceania на другой танкер Abyss (ship-to-ship transfer), который шел предположительно из иранского порта Bandar Mashahr

Представитель компании прокомментировал, что если утверждение о том, что нефть является иранской, будет доказано, «груз будет возвращен третьей стороне, которая его доставила».

Танкер Abyss управляется вьетнамской компанией PetroVietnam Transportation.

Американской nexus будет достаточно для обвинения, если подтвердится перекачка.

#санкции #compliancepractice #sanctions #sanction_violation

США 🇺🇸 оперативно отреагировали на так называемый налог на выход (exit tax)

30 марта 2023 г. опубликовано обновленное разъяснение OFAC 1118, согласно которому необходимо получать лицензии американским лицам для совершения прямых и косвенных транзакций либо передачу активов в пользу ЦБ РФ, Минфина и других российских ведомств.

При этом разъясняется, что специальный взнос, утвержденный спец правительственной подкомиссией в РФ нельзя рассматривать в качестве оплаты налогов и обязательных взносов, которые разрешены Генлицензией GL 13D.

‼️ Другим словами, компаниям US persons, которые будут вынуждены платить 10% взноса за уход с российского рынка, необходимо будет получать на это лицензию OFAC.

Вырисовывается совсем тупиковая ситуация, например, для Citi Bank -
для того, чтобы уйти из РФ нужно ликвидироваться или продаться, но для этого по российским правилам, следует получить разрешение и заплатить специальный вклад 10% от сделки, но чтобы его заплатить необходимо получить разрешение от OFAC.

#sanctions #OFAC #licence #compliancepractice #комплаенс

Центральный банк 🏦 ОАЭ 🇦🇪 отозвал лицензию у МТС банка.

Напоминаю, что вначале МТС банк 1 января 2023 г. получил лицензию в стране.

И меньше чем через месяц после этого попал в SDN лист США 🇺🇸

После отзыва лицензий, а течение 6 месяцев МТС банк должен закрыть свои все офисы в стране. Но не имеет право открывать новые счета.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #ME_sanctions

Цена вопроса: еще раз о санкционных ограничениях на услуги юристов.

В Коммерсанте опубликована заметка Дениса Примакова о проблемах поиска юристов в ЕС по делам о признании или приведении в исполнение судебного (арбитражного) решения, вынесенного в России или любой другой стране, не входящей в союз.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice #licence #EU

Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ

В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.

Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.

Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)

‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.

#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA

ЕС 🇪🇺 приглашает прокомментировать драфт по руководству ограничения предметов двойного назначения относительно систем электронного слежения (cyber-surveillance items) по 5 статье Регламента

Еще в 2021 году ЕС модернизировал свой контроль предметов двойного назначения и ввел односторонний (на основе конечного пользователя) контроль над элементами кибернаблюдения.

⛔ Введены меры контроля за экспортом не включенных в перечень средств кибер-наблюдения для использования в связи с внутренними репрессиями или нарушениями прав человека/гуманитарного права.

Это вызвало много вопросов относительно того, когда такие проверки были инициированы (в первую очередь, в отношении объема товаров и уровня должной осмотрительности, которую должны проводить экспортеры).

Тем временем немецкая BAFA опубликовала свои собственные рекомендации (по статье 5 Регламента ЕС (Регламент (ЕС) 2021/821)).

Среди вопросов обсуждается:

✅ пояснения по определениям

✅ контроль конечного использования (пользователя),

✅ контроль технической сферы

✅ меры Due Diligence.

📣 Проект Руководства ЕК подлежит открытому обсуждению до 9 июня 2023 года.

#комплаенс #export #compliancepractice #EU #sanctions

Расследование про 💰

Washington Post опубликовала интересное расследования, про тот как предположительно кипрская компания Р.Абрамовича купила квартиру школьному учителю российского президента, которая давно живет в Израиле.

В 2005 г. 2 месяца спустя, после того как российский президент и его учительница встретились в Иерусалиме, ею была куплена квартира стоимостью $245,000 (деньги прямо поступили на ее счет в день покупки квартиры).

Оплата поступила от N.P. Gemini Holdings Ltd, которая в 2008 г. упоминалась в судебных документах в Лондоне, где было установлено что данная компания принадлежит Р. Абрамовичу.

‼️ к слову сказать, сейчас подобные квартиры в Тель-Авиве стоят от $1 млн.

#compliancepractice #sanctions

Напоминание про завтрашний вебинар!

Участие бесплатное!

В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций

По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.

Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation

Сейм Литвы 🇱🇹 запретил россиянам без ВНЖ покупать недвижимость в стране

Парламент Литвы принял закон, который вводит ряд ограничений для граждан России и Беларуси. В частности, россиянам без постоянного вида на жительство в стране запрещается покупать недвижимость.

Принятый Сеймом Литвы закон регламентирует ‘ограничительные меры, связанные с военной агрессией против Украины’. Одно из ограничений касается покупки недвижимости в стране — она будет запрещена россиянам и юрлицам, созданным ими. Исключения будут сделаны для обладателей временного или постоянного вида на жительство в Литве, а также при вступлении в права наследования.

Аналогичный запрет был предусмотрен в первоначальном варианте законопроекта для граждан Беларуси, однако к окончательной версии его из документа исключили.

Кроме того, законопроект приостанавливает прием заявлений на визу гражданами России и Беларуси в визовых службах Литвы за границей (за исключением случаев посредничества МИД Литвы).

Также в законопроекте говорится, что въезжающие через внешнюю границу Евросоюза в страну россияне могут подвергаться «индивидуальной дополнительной проверке». Это не будет касаться членов семей граждан ЕС, тех, у кого есть ВНЖ или национальная виза стран ЕС, а также пользующихся упрощенным транзитом для поездок в Калининградскую область.

Фигурировавший в первом варианте законопроекта запрет на получение гражданства для россиян и белорусов к окончательному чтению был исключен из документа.

Закон вступит в силу 3 мая 2023 года и будет действовать до 2 мая 2024 года.

Один из авторов законопроекта депутат Лауринас Кащюнас назвал его «мощным инструментом национальных санкций». «Это ответственность обществ России и Белоруссии за войну и агрессию в Украине, [который] снижает возможные влияния и риски для национальной безопасности Литвы», — говорится в пояснении к законопроекту.

За законопроект проголосовали 76 депутатов Сейма, против – 13, еще 34 депутата воздержались.

#compliancepractice #sanctions