О бедном бизнесмене замолвите слово // Технология лоббизма в отношении снятия санкций

Мы обычно пишем на юридические и комплаенс темы, но поскольку санкции - это продукт политических решений, третий вектор работы с санкциями - это лоббизм.

В статье Meduza собраны все последние новости по делу о письмах.

‘Получив все подписи в частном порядке, юристы «Альфа-групп» действительно собрали их в общую таблицу и направили документ в Еврокомиссию, утверждает обсуждавший это с Фридманом собеседник. Об этом говорит и другой источник, знакомый с процедурой подачи документа в Еврокомиссию.

«Юристы передали письмо в кучу мест — поэтому и утекло [Венедиктову]», — отмечает знакомый Фридмана в беседе с «Медузой». «Сначала получали согласия, а затем лоббисты и юристы „Альфы“ сводили их [подписи] воедино, — комментирует собеседник, который знает обстоятельства подачи документа в Еврокомиссию. — Делали сканы подписей — это не криминал».

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #лоббизм_санкционный

Рекомендации ФАТФ по определению UBO

10 марта 2023 г. ФАТФ опубликовал 24 рекомендации по определению бенефициарного собственника (Guidance on Beneficial Ownership of Legal Persons).

Этот документ появился после годичного обсуждения регуляторами многих стран.

#FATF #комплаенс #compliancepractice

Санкции Украины 🇺🇦

Президент Украины Владимир Зеленский подписал указ «о специальных экономических мерах (санкциях)» в отношении российских букмекерских контор.

Документ опубликован на сайте президента Украины поздно вечером 10 марта.

Санкции, в частности, распространятся на «Спортлото», «Первую международную букмекерскую компанию», «Бет.Ру», «КредитCервис», «Спортбет», «Бетсити» и «Матчбет».

Всего в санкционный список внесены 287 юридических и 120 физических лиц — бизнесмены из России, Армении, Великобритании, Кипра, Нидерландов, Польши и Турции.

Санкции вводятся сроком на 50 лет.

#compliancepractice #sanctions #санкции_Украина

Индия 🇮🇳 уступает давлению

По сообщению Bloomberg, правительство Индии на неофициальном уровне поручило банкам и ключевым трейдерам соблюдать и постоянно проверять соблюдение ценового предела в 60 долларов за баррель, установленного Коалицией по ограничению цен на нефть (G7/ЕС/Австралия) с начала декабря 2022 г. по сырой нефти.

‼️Три возможных объяснения:

✅ Индия постепенно уступает давлению со стороны Запада (в основном США) в связи с ее двойственной позицией в отношении России.

✅ Индия должна хотя бы частично полагаться на поставщиков услуг G7/ЕС/Австралии, чтобы продолжать покупать и обрабатывать большие объемы российской нефти. Если все ее закупки осуществляются ниже или по предельной цене, почему бы не формализовать соблюдение существующего статус-кво, чтобы успокоить другие стороны, осведомленные о санкциях?

✅ Комбинация двух вышеперечисленных.

#compliancepractice #sanctions

📊 30.03.2023 - Мастер-класс «Документирование контролируемых сделок для целей трансфертного ценообразования в условиях неопределенности» в Московской ТПП, со спикерами из «Технологий доверия». При участии представителя ФНС России.

Основные темы:
❗️документирование и обоснование убытков;
❓как быть, если не публикуют котировки;
❓обосновано ли использовать 3-годичные данные ?
❗️подходы ОЭСР, которые еще работают в РФ;
❗️обоснование скидок для целей ТЦО;
❗️учет рисков вторичных санкций для контрагентов. И многое другое.

#compliancepractice #sanctions #taxcompliance #комплаенс #sanction_training

В марте 2022 г. под эгидой США 🇺🇸 была создана Международная группа по поиску и аресту активов “российской элиты” за рубежом - Russian Elites, Proxies, and Oligarchs (REPO) Task Force. В неё вошли представители Австралии 🇦🇺, Великобритании 🇬🇧, Канады 🇨🇦, Японии 🇯🇵, Германии🇩🇪, Франции 🇫🇷, Италии 🇮🇹 и Еврокомиссии 🇪🇺. Вчера Группа опубликовала совместное заявление о результатах своей деятельности за это время. Таким образом, к настоящему моменту при содействии REPO:

📌 Заморожены активы российских лиц, попавших под санкции, на сумму более 58 млрд долларов;
📌 Активы ЦБ и ФНБ РФ, находящиеся в указанных юрисдикциях, заблокированы и не могут быть использованы для целей СВО;
📌 Конфискована или заморожена недвижимость, а также яхты и самолеты российских лиц, находящихся под санкциями.

Сообщается также о ведении постоянной работы в области расследования и противодействия уклонению от санкций со стороны российских лиц и организаций, а также расширения соответствующей нормативно-правовой базы.

Группа также опубликовала бюллетень, в котором подробно описала тактику уклонения российских граждан от санкций (включая использование подставных структур, передачу собственности членам семьи, предоставление ложной информации и пр.), а также дала рекомендации компаниям по снижению соответствующих рисков. Согласно им, компаниям следует:

✔️ Обеспечить соблюдение санкционного законодательства с учетом рекомендаций FATF;
✔️ Выполнять требования к отчетности (в том числе, связанные с сообщениями о подозрительных транзакциях)
✔️ Принимать участие в программах государственно-частных партнерств с компетентными органами;
✔️ Использовать доступные механизмы обмена информацией для координации усилий с другими организациями.

Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.

С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

Ооновские фонды плевали на санкции

Например, дочь Хуссама Луки, главы Главного разведывательного управления Сирии, который попал под санкции США, ЕС и Великобритании за нарушения прав человека, работала в офисе UN CERF - чрезвычайный фонд, который быстро реагирует на стихийные бедствия и вооруженные конфликты.

Также FT пишет, что ООН заплатил миллионы долларов — 11,5 млн долларов в 2021 году или 81,6 млн долларов в целом с 2014 года, согласно ее собственным данным, — за то, чтобы ее сотрудники останавливались в отеле Four Seasons в Дамаске, контрольный пакет акций которого принадлежит бизнесмену Самеру Фозу. Он и сам отель попали под санкции США в 2019 году из-за их финансовых связей с Асадом.

Просто другого места в городе не было, объяснили в ООН.

А вы тоже часто заходите кофе попить в Four Seasons?

#compliancepractice #sanctions

Нарушения режима санкций в отношения Ирана 🇮🇷

9 марта 2023 г. OFAC внёс во вторичные санкции (SDN) 15 компаний из ОАЭ 🇦🇪, 3 компании из Турции 🇹🇷 и 27 компаний из Китая 🇨🇳

Пора вводить отдельный sanction screening для компаний ОАЭ 🇦🇪 и Гонг-Конга.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

🔥 breaking news 📰

Объявление американской Nasdaq

Биржа США сегодня объявила о том, что произведет делистинг 24 марта 2023 г. российских компаний, если они не подадут апелляцию в Listing Qualifications Hearings Panel.

✅ Yandex N.V
✅ QIWI PLC
✅ Ozon Holdings PLC
✅ HeadHunter Group PLC

Интересно как теперь отреагируют российские инвесторы - держатели акций.

‼️В отношении компании Nexters INC - акции будут разморожены завтра. Это произошло потому что они провели реструктуризацию и продали свой бизнес в РФ.

#compliancepractice #sanctions #биржа #nasdaq

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD

‼️Анонс

Семинар 12 апреля:

"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"

Основные вопросы:

✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?

✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.

✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training

Запрет 🚫 BIS на обслуживание российских самолётов в Турции

В четверг турецкий портал AirportHaber сообщил, что Министерство торговли Турции распорядилось запретить обслуживание ряда самолетов российских компаний из-за американских санкций.

По данным турецкого портала, запрет коснулся заправки лайнеров и услуг наземного обслуживания.
Решение, как пишет портал, принято на основании предписания Министерства торговли США и распространяется на рейсы, следующие в Россию или Белоруссию.

Портал также опубликовал список самолетов с бортовыми номерами, которые попали под эти ограничения. Это 15 самолетов "Аэрофлота", два - компании "Россия", пять - компании S7, четыре - Utair, два - "Ямал", по одному борту компаний Azur air и Pegas fly. Кроме того, в списке семь бортов "Белавиа" и один самолет иранской компании Mahan.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice #BIS

Розничные инвесторы подали иск к ВТБ, Альфе и РСХБ, оспаривая перевод и заморозку бумаг

Более 40 розничных инвесторов, бывших клиентов попавшего под блокирующие санкции банков, подали иск в суд Москвы к ВТБ, Альфа-банку и Россельхозбанку, оспаривая перевод своих ценных бумаг и невозможность торговать ими с 1 марта 2022 года.

Согласно сайту суда, беседа по иску назначена на 10 апреля 2023 года. Недовольные действиями брокеров розничные инвесторы на протяжении года обращались в ВТБ, Центробанк, Госдуму и другие ведомства и организации, требуя принять меры по разблокировке своих ценных бумаг.

В иске бывшие клиенты ВТБ считают «неправомерным» перевод своих иностранных ценных бумаг другим брокерам и требуют признать недействительными сделки по принудительному переводу бумаг без согласия клиентов и раскрытие персональных данных.

Пресс-служба ВТБ сообщила, что банк на всех этапах поддерживал своих клиентов и перевод проводился строго в рамках законодательства.

Подписаться на канал | Сайт Moscow Times

ЕС 🇪🇺 подводит промежуточные итоги по санкциям

Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:

📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.

В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.

#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс

Haas F1 расторгла договор с гонщиком Никитой Мазепиным

5 марта 2023 г. компания расторгла договор с Никитой Мазепиным несмотря на то, что правила FIA позволяют гонщику выступать под нейтральным флагом. Чуть ранее компания отказалась от спонсорства со стороны Уралкалия, собственником которой является отец Никиты Мазепина - Дмитрий Мазепин, выключенный в санкции ЕС 🇪🇺.

Как пишет Washington Post, Haas F1 в своем заявлении от 15 марта отреагировала на репортаж американской телекомпании PBS 13 марта, в котором утверждалось, что компания Haas Automation поставила машины и запчасти в Россию.

По словам представителя компании, «Это было бы нарушением правил экспортного контроля и санкций США после вторжения России в Украину в прошлом году». Компания заявила, что она прекратила все отношения с дистрибьютером в РФ - компанией
Abamet Management.

#compliancepractice #sanctions #EU

Полцарства за коня // $1 млн. за провоз груза

В последние недели российские компании «завалили» своих казахстанских партнеров новыми просьбами помочь им обойти западные санкции и импортировать крайне необходимые товары, сообщили Reuters семь источников, непосредственно знакомых с этим вопросом.

Один казахстанский предприниматель признался, что ему предложили $1 млн за помощь в перевозке грузовиком редкоземельных металлов из Австралии.

‼️ Мы недавно публиковали Compliance Alert 🚨 от трех американских ведомств, который среди локаций для обхода санкций не упоминал Казахстан 🇰🇿 (там были такие страны как: Турция 🇹🇷, Армения 🇦🇲 и Узбекистан 🇺🇿).

Теперь можно предположить в страны обхода могут включить и Казахстан 🇰🇿.

#sanctions #compliancepractice

Конфискация актива Ротенберга в Киеве

Торговый центр Ocean Plaza в Киеве, предположительно принадлежащий российскому олигарху Аркадию Ротенбергу, конфисковали в пользу Украины.


20 марта Высший коррупционный Суд удовлетворил иск Минюста Украины к российскому олигарху, его сыну и еще двум российским гражданам о конфискации их активов, говорится в пресс-релизе.

Суд не называет имена россиян, но из сообщения Минюста и заявления депутат Верховной рады Давида Арахамии следует, что речь идет об Аркадии и Игоре Ротенбергах, а также о миллиардерах Александре Скоробогатько и Александре Пономаренко. Их активы передали в бюджет Украины.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #Ukraine_sanction

Молчаливая коллизия

В соотвествии с Указом Президента РФ от 05.08.2022 N 520 любая компания, имеющая в своей структуре собственников "недружественных" участников, пусть даже и промежуточных, не может иметь дело с акциями стратегических предприятий и стратегических АО и их дочек.

В сентябре 2022 г. НАУФОР обращалась в АП с копией в Минфин и ЦБ РФ с предложением применить п.12 Указа Президента
N° 95 от 05 марта 2022 года «О временном порядке исполнения обязательств перед
некоторыми иностранными кредиторами» к Указу N 520, но ответа так и не последовало.

21 марта 2023 г. НАУФОР направила аналогичный запрос Председателю Правительства.

Если есть представители НАУФОРа, расскажите в комментариях получила ли ассоциация какие-либо ответы.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #контр_меры

⚖️ Артем Усс будет экстрадирован в 🇺🇸 США по решению 🇮🇹 итальянского суда?

🇷🇺 Артем Усс – сын главы Красноярского края Александра Усса, которого в 🇺🇸 США обвиняют в отмывании денег и обходе санкций. Один из адвокатов Усса сообщил, что ⚖️ суд одобрил экстрадицию по двум из четырех пунктов обвинения. В течение 15 дней защита намерена подать апелляцию в кассационный суд.

Напомним, что Артема Усса задержали в аэропорту Милана в октябре. Сначала он пребывал в заключении, но в конце ноября суд отпустил его под домашний арест. Известно, что Артем Усс использовал криптовалюту для покупки подпадающей под эмбарго 🇻🇪 венесуэльской нефти PDVSA и поставлял ее компании, связанной с холдингом En+ Group, аффилированным с Олегом Дерипаской.

#санкции

Дружественные и недружественные отчисления // новые правила ЦБ РФ

Банк России вводит дифференциацию ставок отчислений банков в фонд обязательных резервов (ФОР) по валютам в зависимости от принадлежности их к «дружественным» или «недружественным» странам.

Эти нормативы будут работать с 1 апреля 2023 года для девалютизации банковских балансов и изменения структуры валютных пассивов банков, говорится в сообщении ЦБ.

Нормативы обязательных резервов по всем категориям резервируемых обязательств в валютах «недружественных» стран вырастут с 7% до 7,5%, в других валютах — сократятся — с 7% до 5,5%.
Размер обязательств банков с базовой лицензией в валютах недружественных стран принимается равным нулю.

Новые нормативы обязательных резервов применяются начиная с регулирования размера обязательных резервов за апрель 2023 года. Другие нормативы обязательных резервов остаются без изменения.

#compliancepractice #комплаенс #контр_меры #санкции #ЦБ