DoJ нанял дополнительных 25 прокуроров для работы над российскими кейсами

Как пишет WSJ, отдела контрразведки и экспортного контроля департамента юстиции США 🇺🇸 нанял дополнительных прокуроров для работы над делами, связанных с обходом санкций.

В статье анализируется, что Америка 🇺🇸 уже несколько месяцев ведет работу в рамках международного и ведомственного сотрудничества.

‼️ В ближайшие месяцы появится информация о новых уголовных делах о нарушениях / обходе санкций.

#compliancepractice #комплаенс #sanction_violation #DoJ

Давление на ОАЭ 🇦🇪 из-за реэкспорта российских товаров

Как отмечает FT, Джеймс О'Брайен, глава американского офиса по координации санкций, вместе с посланником ЕС по санкциям Дэвидом О'Салливаном и Дэвидом Ридом, директором британского управления по санкциям, посетили ОАЭ в прошлом месяце, чтобы отстаивать свои позиции. «Наша главная просьба [к ОАЭ] заключается в том, чтобы они прекратили реэкспорт [и] признали, что этот реэкспорт проблематичен», — сказал западный чиновник, добавив, что «разговоры продолжаются».

Согласно данным российской таможни, проанализированные Фондом «Свободная Россия», экспорт электронных компонентов из ОАЭ в Россию в прошлом году вырос более чем в семь раз и достиг почти $283 млн, что сделало эту категорию крупнейшим видом продукции, поставляемой в этом направлении.

Как отмечается в статье, в 2022 году ОАЭ экспортировали в Россию в 15 раз больше микрочипов, чем годом ранее, при этом объем торговли этой продукцией вырос до $24,3 млн в прошлом году с $1,6 млн в 2021 году.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #комплаенс

«Третий не лишний» // Уроки дела Сбербанк против Glencore

Что делать, когда ты не под санкциями, но очень хочется воспользоваться статьёй 248.1 АПК? Правильно, уступить право требования подсанкционному лицу.

28 февраля был опубликован полный текст ⚖️ судебного акта по делу А40-237252/22 о полном удовлетворении требований Сбербанка к 🇬🇧 Glencore Energy UK Ltd.

В основе дела отказ покупателя, Glencore Energy UK Ltd, оплатить нефтепродукты, поставленные ему 🇨🇭Sber Trading Swiss AG по правилу DAP ИНКОТЕРМС 2020 на 🇺🇦 украино-венгерскую 🇭🇺 и украино-словацкую 🇸🇰 границу в марте 2022.

В силу арбитражной оговорки стороны должны были разрешать свои споры в 🇸🇬 Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC). Но зачем так далеко ехать, если ⚖️ АСгМ 🇷🇺 намного ближе.

Sber Trading Swiss AG уступает права требования 🏦 Сбербанку, который с прошлого года под санкциями всех недружественных государств. Нарушения части 2 статьи 382 ГК нет – договор не требует согласия должника на уступку. Поэтому 👨‍⚖️ В.П. Сорокин взыскивает 115 млн Евро задолженности вместе с неустойкой 3 млн Евро.

#casestudy #248_1АПК

Пилотная программа DoJ в отношении корпоративной политики о компенсациях

3 марта 2023 г. DoJ опубликовал пилотную программу, суть которой заключается в том, что теперь любое соглашение о признании вины между DoJ и компаниями должно содержать обязательства по комплаенсу (посткриминальное поведение).

Если ранее эти обязательства мог оценивать монитор, то теперь компания отчитывается в раз год перед регулятором. В обязательстве компании о введении комплаенса теперь предлагаются такие критерии:

1) запрет на бонусы для сотрудников, которые не удовлетворяют требованиям комплаенса;

2) дисциплинарные меры для сотрудников, нарушающих применимое законодательство, и депримирование руководителей данных сотрудников.

3) меры поощрения для сотрудников, которые полностью удовлетворяют стандартам комплаенса.

‼️ Интересно, что в казахстанском законодательстве уже с 2020 г. действует мера, согласно которой за нарушение антикоррупционного законодательства в квазигоссекторе подлежит дисциплинарной ответственности непосредственный руководитель.

В последнее время DoJ стремится к превенции коррупционных нарушений, а не к наказанию компаний.

#compliancepractice #DoJ #anticorruption #комплаенс

8 марта отмечают на Ближнем Востоке

Поговорим сегодня о том, что в странах Ближнего Востока и в Турции тоже отмечают 8 марта.

В этом году один из самых больших праздников пройдёт в Дубае 🇦🇪.

А вы знаете, что:

✅ женщина смогла подавать на развод в Египте 🇪🇬 с 1921 г., но только если была одна из четырёх причин

✅ развод без условий со стороны женщины был узаконен только в 2000 г. в Египте.

✅ во времена правления Анвара Садатта в Египте для феминисткого движения много сделала первая леди - Джейхан Садат, благодаря ей были приняты законы об алиментах, право опекунства над ребёнком в случае развода

✅ мужчина может развестись с женщиной, произнеся три раза «talaq talaq talaq” и существует целая дискуссия в классическом исламе по поводу того, что эти слова не должны произноситься одновременно, а только в течение трех месяцев

✅ в Турции 🇹🇷 несмотря на то, что признается только гражданский (государственный) брак, более 10% браков совершаются имамами (Imam nikāhi). В 2007 г. отменили уголовную ответственность для имамов, но это не решило многих вопросов, связанных с алиментными обязательствами, признанием детей и социальными выплатами в случае потери кормильца. Кстати, ЕСПЧ в одном из дел в 2005 г. отказал заявительнице из Турции в признании религиозного брака, поскольку турецкий закон признает только государственный брак.

#compliancepractice #Turkey #ME_law

К вопросу о конфискации санкционных активов

Maria Nizzero - исследовательница британского RUSI (Royal United Services Institute) опубликовала исследование про конфискацию в разных странах и как это решается относительно активов под санкциями.

В этом документе рассматриваются альтернативные механизмы возвращения активов, которые могли бы помочь в решении непосредственных задач политики, связанных с активами, находящимися под санкциями в отношении России, и способствовать укреплению более широкой системы возвращения активов в Великобритании в долгосрочной перспективе.

В нем излагаются текущие проблемы, связанные с конфискацией доходов от коррупции в крупных размерах, и исследуются ограничения механизмов конфискации в гражданском порядке в Великобритании 🇬🇧.

Учитывая эти проблемы, в исследовании рассматриваются примеры трех альтернативных механизмов в четырех юрисдикциях — Австралии, Швейцарии, Ирландии и Италии и британский опыт.

#confiscation #compliancepractice #комплаенс #sanctions

Интересная история сейчас разворачивается с лоббизмом против санкций.

Как пишет Bloomberg, М. Ходорковский просит британцев снять санкции с Олега Тинькова.

Но еще более удивительно выглядит заявление главы штаба А. Навального - Л. Волкова, что нужно снять санкции не только с О. Тинькова, но и с руководителей Альфа Групп - М. Фридмана, П. Авена, Г. Хана и А. Кузьмичева.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice

ОБЗОР: Санкционный шторм усиливается

Обсудили с Иваном Тимофеевым новые аспекты относительно санкций и 10 пакета ЕС.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #FATF #confiscation

Статья Дениса Примакова ‘Три новых тренда в санкционном комплаенсе: «физики», российские регуляторы, информаторы’ вышла в Методическом журнале:
«Bнутренний контроль в кредитной организации».

В статье даётся подробный разбор законодательства о защите информаторов по санкциям в Великобритании, ЕС и США.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice #whistleblowers

Конфискация в США 🇺🇸 самолета Роснефти

8 марта 2023 г. DoJ обратилось в суд с заявлением о конфискации Boeing 737-7JU, который принадлежит Роснефти.

По версии американских властей, самолет 7 раз нарушал запрет 🚫 ECRA.

Стоимость самолета составляет $25 млн.

APPLICATION FOR A SEIZURE WARRANT прикреплен в первом комментарии к посту.

#confiscation #sanctions #DoJ #compliancepractice

Фридман и Авен избавляются от Альфа-банка за $2,3 млрд

Financial Times узнала, что находящиеся под санкциями акционеры "Альфа-групп" Михаил Фридман и Петр Авен готовы избавиться от непрямого владения в Альфа-банке ради того, чтобы с них сняли санкции.

Доли за 178 млрд рублей ($2,3 млрд) у кипрской материнской компании банка готов купить их давний партнер, не находящийся под санкциями Андрей Косогов.

‼️Страх конфискации способствуют тому, что подсанкционные лица ищут всевозможные способы снять с себя санкционный статус - продажа активов, лоббистская деятельность и др.

‼️ Здесь вопрос будет также касаться того, кто даст деньги на сделку - кредиты от Сбербанка, ВТБ и других санкционных банков не устроят Фридмана и Авена.

‼️ Еще одна сложность будет добиться согласия нескольких регуляторов из РФ и Великобритании и получение спец лицензии от OFSI.

#compliancepractice #sanctions #OFSI

О бедном бизнесмене замолвите слово // Технология лоббизма в отношении снятия санкций

Мы обычно пишем на юридические и комплаенс темы, но поскольку санкции - это продукт политических решений, третий вектор работы с санкциями - это лоббизм.

В статье Meduza собраны все последние новости по делу о письмах.

‘Получив все подписи в частном порядке, юристы «Альфа-групп» действительно собрали их в общую таблицу и направили документ в Еврокомиссию, утверждает обсуждавший это с Фридманом собеседник. Об этом говорит и другой источник, знакомый с процедурой подачи документа в Еврокомиссию.

«Юристы передали письмо в кучу мест — поэтому и утекло [Венедиктову]», — отмечает знакомый Фридмана в беседе с «Медузой». «Сначала получали согласия, а затем лоббисты и юристы „Альфы“ сводили их [подписи] воедино, — комментирует собеседник, который знает обстоятельства подачи документа в Еврокомиссию. — Делали сканы подписей — это не криминал».

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #лоббизм_санкционный

Рекомендации ФАТФ по определению UBO

10 марта 2023 г. ФАТФ опубликовал 24 рекомендации по определению бенефициарного собственника (Guidance on Beneficial Ownership of Legal Persons).

Этот документ появился после годичного обсуждения регуляторами многих стран.

#FATF #комплаенс #compliancepractice

Санкции Украины 🇺🇦

Президент Украины Владимир Зеленский подписал указ «о специальных экономических мерах (санкциях)» в отношении российских букмекерских контор.

Документ опубликован на сайте президента Украины поздно вечером 10 марта.

Санкции, в частности, распространятся на «Спортлото», «Первую международную букмекерскую компанию», «Бет.Ру», «КредитCервис», «Спортбет», «Бетсити» и «Матчбет».

Всего в санкционный список внесены 287 юридических и 120 физических лиц — бизнесмены из России, Армении, Великобритании, Кипра, Нидерландов, Польши и Турции.

Санкции вводятся сроком на 50 лет.

#compliancepractice #sanctions #санкции_Украина

Индия 🇮🇳 уступает давлению

По сообщению Bloomberg, правительство Индии на неофициальном уровне поручило банкам и ключевым трейдерам соблюдать и постоянно проверять соблюдение ценового предела в 60 долларов за баррель, установленного Коалицией по ограничению цен на нефть (G7/ЕС/Австралия) с начала декабря 2022 г. по сырой нефти.

‼️Три возможных объяснения:

✅ Индия постепенно уступает давлению со стороны Запада (в основном США) в связи с ее двойственной позицией в отношении России.

✅ Индия должна хотя бы частично полагаться на поставщиков услуг G7/ЕС/Австралии, чтобы продолжать покупать и обрабатывать большие объемы российской нефти. Если все ее закупки осуществляются ниже или по предельной цене, почему бы не формализовать соблюдение существующего статус-кво, чтобы успокоить другие стороны, осведомленные о санкциях?

✅ Комбинация двух вышеперечисленных.

#compliancepractice #sanctions

📊 30.03.2023 - Мастер-класс «Документирование контролируемых сделок для целей трансфертного ценообразования в условиях неопределенности» в Московской ТПП, со спикерами из «Технологий доверия». При участии представителя ФНС России.

Основные темы:
❗️документирование и обоснование убытков;
❓как быть, если не публикуют котировки;
❓обосновано ли использовать 3-годичные данные ?
❗️подходы ОЭСР, которые еще работают в РФ;
❗️обоснование скидок для целей ТЦО;
❗️учет рисков вторичных санкций для контрагентов. И многое другое.

#compliancepractice #sanctions #taxcompliance #комплаенс #sanction_training

В марте 2022 г. под эгидой США 🇺🇸 была создана Международная группа по поиску и аресту активов “российской элиты” за рубежом - Russian Elites, Proxies, and Oligarchs (REPO) Task Force. В неё вошли представители Австралии 🇦🇺, Великобритании 🇬🇧, Канады 🇨🇦, Японии 🇯🇵, Германии🇩🇪, Франции 🇫🇷, Италии 🇮🇹 и Еврокомиссии 🇪🇺. Вчера Группа опубликовала совместное заявление о результатах своей деятельности за это время. Таким образом, к настоящему моменту при содействии REPO:

📌 Заморожены активы российских лиц, попавших под санкции, на сумму более 58 млрд долларов;
📌 Активы ЦБ и ФНБ РФ, находящиеся в указанных юрисдикциях, заблокированы и не могут быть использованы для целей СВО;
📌 Конфискована или заморожена недвижимость, а также яхты и самолеты российских лиц, находящихся под санкциями.

Сообщается также о ведении постоянной работы в области расследования и противодействия уклонению от санкций со стороны российских лиц и организаций, а также расширения соответствующей нормативно-правовой базы.

Группа также опубликовала бюллетень, в котором подробно описала тактику уклонения российских граждан от санкций (включая использование подставных структур, передачу собственности членам семьи, предоставление ложной информации и пр.), а также дала рекомендации компаниям по снижению соответствующих рисков. Согласно им, компаниям следует:

✔️ Обеспечить соблюдение санкционного законодательства с учетом рекомендаций FATF;
✔️ Выполнять требования к отчетности (в том числе, связанные с сообщениями о подозрительных транзакциях)
✔️ Принимать участие в программах государственно-частных партнерств с компетентными органами;
✔️ Использовать доступные механизмы обмена информацией для координации усилий с другими организациями.

Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.

С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

Ооновские фонды плевали на санкции

Например, дочь Хуссама Луки, главы Главного разведывательного управления Сирии, который попал под санкции США, ЕС и Великобритании за нарушения прав человека, работала в офисе UN CERF - чрезвычайный фонд, который быстро реагирует на стихийные бедствия и вооруженные конфликты.

Также FT пишет, что ООН заплатил миллионы долларов — 11,5 млн долларов в 2021 году или 81,6 млн долларов в целом с 2014 года, согласно ее собственным данным, — за то, чтобы ее сотрудники останавливались в отеле Four Seasons в Дамаске, контрольный пакет акций которого принадлежит бизнесмену Самеру Фозу. Он и сам отель попали под санкции США в 2019 году из-за их финансовых связей с Асадом.

Просто другого места в городе не было, объяснили в ООН.

А вы тоже часто заходите кофе попить в Four Seasons?

#compliancepractice #sanctions