Институт комплаенс НИУ ВШЭ приглашает на обучение в I квартале 23 года:

▫️Руководитель службы комплаенс: операционный уровень (комплексная подготовка)
https://www.hse.ru/edu/dpo/482511070

▫️Комплаенс в области персональных данных https://www.hse.ru/edu/dpo/546168976

▫️Санкционный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/697329648

▫️Международный стандарт по комплаенс - ISO 37301:2021 https://www.hse.ru/edu/dpo/542507034

▫️Управление этикой в компании
https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032

▫️Управление корпоративной антикоррупционной комплаенс программой https://www.hse.ru/edu/dpo/665906376

▫️Антимонопольный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/807014898

#обучение_по_санкциям #комплаенс

В швейцарской газете Neue Zürcher Zeitung 🇨🇭обсуждается, что делать с замороженными активами Януковича на 100 млн. франков.

Автор - исследовательница Basel Institute of Governance Гретта Фенер в ситуации с Украиной предлагает применить швейцарский Закон о незаконных иностранных активах от 2016 года (FIAA), который предполагает конфискацию этих активов.

Закон может быть использован в исключительных обстоятельствах, в том числе, когда активы замораживаются по запросу страны происхождения в рамках международной правовой помощи и когда в конечном итоге страна происхождения не может вернуть активы из-за неэффективного судебной системы.

Как пишет автор, в условиях когда сотрудники правоохранительных органов и антикоррупционных сил были переведены в национальную оборону, приоритеты властей сместились на уголовное преследование за военные преступления, а доступ к доказательствам невозможен, целесообразно применить данный закон.

Хотя статья напрямую не упоминает замороженные активы в Швейцарии, принадлежащие подсанкционным российским лицам, но логика применения швейцарского закона для таких активов просматривается.

Напомню, что до этого на уровне руководства швейцарской конфедерации отрицали возможности конфискации российских замороженных активов в силу защиты прав собственности.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #SECO

США 🇺🇸 ввели новые санкции

США объявили ЧВК «Вагнер» транснациональной криминальной организацией.

В санкционный перечень SDN попали:

— вице-премьер Денис Мантуров;

— глава Татарстана Рустам Минниханов;

— структуры и физлица, связанные с ЧВК «Вагнер» и ее владельцем Евгением Пригожиным;

— ряд судоремонтных предприятий России;

— «Уральский завод гражданской авиации» и авиакомпания «Авиакон Цитотранс»;

— 531 представитель Вооруженных сил России.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

Санкции Японии 🇯🇵

Согласно Постановлению Кабинета Министров от 27.01.2023,
В санкции включены

- 36 российских физических лиц

- 3 юридических лица (Иркут корпорация, АО Камаз и ММЗ Авангард)

- запрет на экспорт в РФ в 49 организаций (specific entities). Смотрите приложение 3, там указаны разные НИИ.

- запрет не экспорт в РФ товаров двойного назначения.

#compliancepractice #sanctions #Japan

ВС США 🇺🇸 рассматривает дело о турецком государственном банке Halkbank по вопросу могут ли федеральные власти преследовать госбанк Турции за помощь по обходу иранских санкций

17 января 2023 г. состоялось судебное заседание в ВС.

Это продолжение истории от 2019 г., когда было установлено, что турецкий банк 🏦 отмывал миллионы долларов от сделок по иранскому газу и нефти.

Лайза С. Блатт, юрист банка, сказала, что одно дело разрешить гражданские иски о получении денег от компаний, принадлежащих иностранным правительствам, что, по ее словам, разрешено в соответствии с Законом об иммунитетах иностранных суверенов 1976 года при некоторых обстоятельствах.

Но уголовные обвинения, по ее словам, — это совсем другое дело. «Просто никогда нигде не было уголовного преследования государства», — сказала она, добавив: «Мир существует уже около 7000 лет, и ни одна страна никогда не судила другую страну».

Интересная дискуссия между судьями о праве одной страны возбудить уголовное дело в отношении другой страны.

#compliancepractice #sanctions #court #OFAC

Британский суд заявил, что российский бизнесмен Минц не может приостановить дело о мошенничестве на $850 млн из-за санкций

В пятницу лондонский судья заявил, что судебное разбирательство может быть продолжено, отклонив аргумент Минца о том, что санкции сделали дело против него незаконным.

Ему грозит иск о мошенничестве за его предполагаемую роль в крахе банка «Открытие», который он основал и позже подвергся санации ЦБ РФ.

#sanctions #compliancepractice #court

Санкции Украины 🇺🇦

28 января 2023 г. Указом 50/2023 о решении Совета национальной безопасности и обороны Украины от 28 января 2023 года "О применении и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)" были введены новые санкции.

В этот раз ограничения будут касаться юридических и физических лиц, используемых РФ для железнодорожных перевозок.

В список включены 185 юридических лиц.

В список попали следующие предприятия: "Белорусский", "Уралкалий", "Гомельский химический завод", государственное объединение "Белорусская железная дорога", "Рузаевский завод химического машиностроения", "Газпромбанк Лизинг", "Московский коксогаз". Ограничения вводятся на 10 лет.

В пункте 5 Решения СБ сказано, что Украина будет призвать ЕС и США ввести санкции в отношении данных лиц.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Хорватский министр уволил трех человек из-за арестованной яхты Усманова, уплывшей в Турцию

Министр морских дел, транспорта и инфраструктуры Хорватии Олег Буткович уволил начальника отдела безопасности судоходства, капитана порта в Шибенике и начальника аванпоста в Бетине из-за отплытия арестованной яхты Irina VU из бетинского порта. Судно, по данным хорватских властей, принадлежит российскому олигарху Алишеру Усманову.

Олег Буткович сообщил HRT, что министерство составило список яхт, которым нельзя покидать хорватские порты, однако ключевые руководители морских гаваней об этом списке не знали. Поэтому яхта, предположительно связанная с Алишером Усмановым, свободно выплыла из Бетины.

По данным РБК, судно Irina VU покинуло воды Хорватии еще 6 октября 2022 года. Сейчас оно находится в турецком Дидиме. Представители Алишера Усманова сообщили изданию, что бизнесмен не владеет яхтой.

Представитель Усманова заявил РБК, что бизнесмен «не владеет яхтой Irina VU, которая упоминается в хорватской прессе, и никак не может быть связан с ее исчезновением из порта Бетина». Он напомнил, что с женой Усманов развелся летом 2022 года.

🇺🇸⚡️OFAC ввел блокирующие санкции в отношении граждан Мексики 🇲🇽 и Гватемалы 🇬🇹 в рамках борьбы с незаконным оборотом наркотиков

Сегодня под санкции Минфина США попали:
✔️ Хосе Анхель Ривера Зазуета (Jose Angel Rivera Zazueta)
Согласно пресс-релизу, он тесно сотрудничал с китайской химической компанией Fast-Fine Chemicals, которая предоставляла запрещенные химические вещества организациям, занимающимся незаконным оборотом наркотиков в Мексике.

✔️ Нельтон Сантисо Агила (Nelton Santiso Aguila) и Джейсон Антонио Янг Лопес (Jason Antonio Yang Lopez)
По данным OFAC, они координировали закупку и импорт веществ из КНР в Мексику для производства, а затем направляли наркотики в США.

Судебный Арест €120 000 из-за подозрений в обходе санкций

Окружной суд Хельсинки удовлетворил иск Центральной криминальной полиции Финляндии и наложил арест на €120 000, которые сын попавшего под санкции российского миллиардера Бориса Ротенберга Роман заплатил в качестве налога на имущество в финское налоговое ведомство, сообщила финская газета Helsingin Sanomat.

Финская полиция подозревает, что уплатой налогов Роман Ротенберг помогал своему отцу обходить санкционное законодательство ЕС, пишет издание со ссылкой на адвоката Ротенберга Микко Мантере. 

Налог был уплачен за  спа-отель Langvik, расположенный в Киркконумми в 30 км от Хельсинки. Он, по информации издания, принадлежит компании Centrum Tanskarla, которой в свою очередь владеет Langvik Capital Романа Ротенберга. Последний не был включен в санкционный список ЕС, но на акции Langvik Capital в сентябре 2022 года наложен арест.

Газета указывала, что арестованная собственность оформлена на Романа Ротенберга, но «официальные документы показывают», что старшие Ротенберги — отец и дядя Романа Борис и Аркадий — и их кипрские компании одолжили Langvik Capital в общей сложности более €34 млн.

#sanctions #compliancepractice #court #sanction_violation

CPI 2022

Международное антикоррупционное движение Transparency International опубликовало исследование «Индекс восприятия коррупции» (Corruption Perceptions Index, CPI) за 2022 год. В этот раз Россия набрала 28 баллов из 100 и заняла 137-е место из 180.

В 2022 году единоличным лидером рейтинга стала Дания (90 баллов; +2). Два других лидера-2021 — Новая Зеландия и Финляндия — на этот раз разделили вторую строчку (87 баллов; –1). Состав «замыкающей» тройки рейтинга не меняется третий год подряд: в ней остались Южный Судан (13 баллов; +2), а также Сирия (13 баллов; без изменений) и Сомали (12 баллов; –1).

Среди стран СНГ и географических соседей России в ИВК-2022 продолжают демонстрировать прогресс Молдова (39) и Узбекистан (31): обе страны прибавили по 3 балла, причем последняя обогнала Россию. Грузия (56) и Украина (33) прибавили по одному баллу, вернувшись к показателям 2020 года. Ухудшились показатели Азербайджана (23 балла; –7) и Армении (46 баллов; –3). Продолжает падение в рейтинге Беларусь (39 баллов; –2), по одному баллу потеряли Казахстан (36) и Таджикистан (24). Не изменились оценки Кыргызстана (27 баллов) и Туркменистана (19 баллов).

В целом регион Восточной Европы и Центральной Азии, к которому относится Россия, — предпоследний в мире по среднему показателю ИВК: 35 баллов (ниже только в Африке южнее Сахары — 32 балла).

Показатели трех из пяти стран БРИКС не изменились: это Китай (45 баллов), Индия (40 баллов) и Бразилия (38 баллов). Один балл потеряла ЮАР (43).

#CPI #compliancepractice #anticorruption

Для РФ, конечно, полный провал того, что касается антикоррупционной политики.

Все эти закрытия информации - якобы для защиты подсанкционных лиц - привели к тому, что страна оказалась в одной группе с Мали 🇲🇱 и Парагваем 🇵🇾.

Соседи по СНГ - Казахстан 🇰🇿 и Узбекистан 🇺🇿, который только в 2016 г. принял закон о противодействии коррупции и даже Белорусь - обогнали РФ 🇷🇺.

Хуже РФ - Кыргызстан 🇰🇬 и Азербайджан, ну и друзья РФ - Иран 🇮🇷 и Сирия 🇸🇾, конечно.

⚖️ Арбитражный суд Иркутской области указал на недопустимость расширительного толкования Закона Лугового (статей 248.1 и 248.2 АПК РФ)

ООО «Атлант» обратилось к компании ARCO S.N.C. с иском о взыскании задолженности по контракту строительного подряда. Несмотря на то, что контракт предусматривал разрешение споров в арбитраже по правилам SCC, истец ссылался на ст. 248.1 АПК РФ об исключительной компетенции российских государственных судов и на неисполнимость арбитражного соглашения.

Суд не согласился с доводами истца. Анализируя процессуальные аргументы истца, суд указал на следующее:

🔹 В настоящем деле в отношении истца не применяются меры ограничительного характера.

🔸 Как полагает суд, изложенная в пояснительной записке к проекту «Закона Лугового» воля законодателя была нацелена на защиту отдельных категорий юридических лиц и граждан, в отношении которых введены меры ограничительного характера. При этом, по мнению суда, расширительное толкование данного закона и распространение его действия в отношении всех юридических лиц недопустимо.

🔹 Суд учел наличие санкционного режима со стороны ЕС и принятые в ответные меры России по внесению государств ЕС в перечень недружественных государств. Однако как санкции ЕС, так и ответные меры России, не ставят перед собой цель полностью прекратить экономические отношения между государствами. Введенные ограничения касаются конкретных юридических и физических лиц, импорта и экспорта определенных видов товаров, но не устанавливают запрет на реализацию права на обращение в международный коммерческий арбитраж.

🔸 Кроме того, суд изучил сайт SCC и установил, что в марте 2022 года на указанном сайте размещено информационное сообщение, в котором указано, что международный арбитраж гарантирует беспристрастность и независимость процедуры, и что к российским сторонам не будет применяться отношение иное, чем к другим сторонам, а также российским сторонам не запрещается договариваться об арбитраже в соответствии с правилами SCC. Помимо этого, указано, что SCC готов администрировать споры, в том числе, при участии подсанкционных лиц.

🔹 Суд также отклонил доводы истца о невозможности почтового сообщения со Швецией. Судом установлено, согласно сообщению на сайте Почты России, что с 15 ноября 2022 года почтовое сообщение России со Швецией восстановлено. Кроме того, на сайте SCC указано на то, что документы возможно подать электронно.

🔸 Указание истца на тесную связь спора с территорией России суд отклонил, указав, что данные обстоятельства подлежат оценке судом только в отсутствие арбитражной оговорки.

Таким образом, суд принял во внимание доказательства соблюдения международным арбитражем гарантий справедливости и беспристрастности, а также отсутствие у истца препятствий в реализации права на судебную защиту, и прекратил производство по делу.

С актом суда можно ознакомиться по ссылке.

ЕС 🇪🇺 ответил на вопросы по вопросам поставок медицинских препаратов и оборудования в РФ 🇷🇺

ЕС опубликовал документ, в котором отвечает на ряд вопросов с актуализацией на 1 февраля 2023 г.

В отношении медицинских препаратов и оборудования действуют как исключения так и разрешительная система (авторизация).

Подтверждено, что исключение из под санкций действуют для продажи, поставки, передачи или экспорта товаров и технологий двойного назначения или связанного с этим предоставления определенной помощи и услуг для невоенного использования и невоенного конечного пользователя, предназначенных для медицинских или фармацевтических целей

Разрешена продажа, поставка, или передача товаров предназначенный для медицинских и фармацевтических целях и перечисленных в Приложении III.

#compliancepractice #sanctions #licence #medical_authorization #EU

Санкционные родственные связи

Сегодня США включили в SDN лист целую семью Вольфович - Александра, Ариеля и Станислава Вольфовичей.

Они связаны с четырьмя военными компаниями, которые также попали в санкции.

Первая, зарегистрированная в Израиле, D.E.S. DEFENSE ENGINEERING SOLUTIONS LTD. Информация о ней здесь. Как видно Гилад Пилфакс работает в этой компании, поэтому тоже включён в санкции.

Вторая зарегистрирована на Кипре в 2019 г. VFC SOLUTIONS LTD. Информация о ней здесь

Третья и четвёртая компания с регистрацией также на Кипре по одному адресу, PITARON Limited и GMI GLOBAL MANUFACTURING & INTEGRATION LTD - учредители - Александр Вольфсон и некий PALNYCHENKO, Igor. Последний в свою очередь директор трех кипрских компаний, которые также попали в санкции.

Александр Вольфович (отец семейства) связан с Игорем и Йонатаном Зименковым (второй связан с подсанкционной ОАО Рособоронэкспорт).

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Россия делает ставку на Ближний Восток - во всем виноваты санкции

Глава Центрального банка Ирана подтвердил завершение подключения иранских банков к российской платежной сети НСПК.

Соответственно, 52 филиала иранских банков и четыре неназванных иностранных банка будут использовать местную межбанковскую систему Ирана SEPAM для связи со 106 банками, использующими российскую НСПК.

Эта веха является частью продолжающихся усилий Ирана по извлечению выгоды из изоляции России для продвижения дедолларизации мировой торговли и стимулирования взаимной торговли.

Напомню, Иран не одинок в своих усилиях. Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 осуществляют операции с Россией в долларах, рублях, дирхамах и лирах.

США теперь предупреждают обе страны о санкциях, если они продолжат не соблюдать западные санкции.

#ME_sanctions #compliancepractice #sanctions #контр_меры #комплаенс

В этом году на канале прибавились несколько новых тэгов, которые отражают тенденции этого года. Вот, некоторые из них:

#sanction_violation
#ME_sanctions
#confiscation
#sanction_training

Минторг Казахстана вынес на публичное обсуждение постановление о закрытии торгового представительства республики в России.

Соответствующий документ опубликован на сайте «Открытые НПА».

«Ликвидировать государственное учреждение «Торговое представительство Республики Казахстан в Российской Федерации» Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан», — говорится в постановлении. Основанием для его принятия названо поручение премьер-министра. Публичное обсуждение документа продлится до 15 февраля.

#compliancepractice #sanctions

Арбитражный суд Москвы полностью удовлетворил иск банка "Санкт-Петербург" к Euroclear Bank о взыскании $107,1 млн и €489 000

Резолютивная часть решения по делу No А40-205635/22-25-1571 от 31 января 2023 г. была опубликована вчера на сайте суда.

‼️Интересно теперь увидеть:

1) будет ли обжалование? Думаю, что будет.

2) если не будет обжалование либо в случае, если решение ‘устоит’ в апелляции то, как будет выплачена сумма или, скорее на какое имущество будет обращено взыскание?

3) если будет инициирован суд в Бельгии о признании и исполнении судебного решения в РФ, во-первых, он будет не скорый (суды не так быстро работают как в РФ), во-вторых, будет изучаться в том числе на сколько решение было вынесено обосновано, в-третьих, возникнет вопрос кто будет представлять интересы российского юрлица в связи с ограничениями на юруслуги в ЕС.

#compliancepractice #sanctions #EU #court

🇨🇳 Китайский нефтяной брокер арестован в 🇰🇷 Южной Корее

Коллеги с канала @sanctionsrisk сообщают, что 🇨🇳 китайский нефтяной брокер подозревается в организации незаконных поставок топлива в 🇰🇵 КНДР. Так, в понедельник береговая охрана Южной Кореи 🇰🇷 заявила об аресте брокера, который координировал поставку 18 тыс. тонн дизельного топлива в Северную Корею без получения соответствующей лицензии. Поставки были организованы в период с октября 2021 г. по январь 2022. Общая сумма превысила 💵 14,6 миллионов.

Как выглядела схема поставок?

По данным следствия, для поставок использовался российский 🇷🇺 танкер, эксплуатируемый южнокорейской нефтяной компанией. Передача грузов сначала осуществлялась на китайские, а затем на северокорейские танкеры. Брокер также сотрудничал с такими южнокорейскими компаниями, как Eastern Pec и Met Ocean Co – они раннее уже осуществляли поставки нефти в КНДР, за что были привлечены к ответственности.

#санкции

7 февраля будет проходить бесплатный вебинар на тему: Международный частный капитал в эпоху санкций.

Ссылка на вебинар

#compliancepractice #sanction_training #комплаенс