Forwarded from Санкции. Экспертиза
Еврокомиссия докладывает Европарламенту, что будет совершенствовать политику санкций. Несколько примечательных вещей:
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
В британской Guardian вышла развёрнутая статья о том, как Роман Абрамович успел переписать имущество на своих детей в январе 2022
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
the Guardian
Leak reveals Roman Abramovich’s billion-dollar trusts transferred before Russia sanctions
Exclusive: Files raise questions about whether oligarch’s children were made beneficiaries to protect fortune from possible asset freezes
Санкции Украины
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Итоги года: сужающее санкционное окно.
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
https://xco.news/
ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство
В начале марта Россия стала мировым лидером по количеству санкций в отношении физических и юридических лиц, обогнав Иран, Сирию и КНДР. К середине мая разрыв между Россией и Ираном по количеству фи...
Украина намерена конфисковать активы Олега Дерипаски
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
minjust.gov.ua
Мін’юст подав позов до ВАКС про застосування санкції про стягнення активів у дохід держави до Олега Дерипаски
Что значит денонсация Россией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
newprospect.ru
"Лишили прав — разбил машину". Эксперт по международному праву Денис Примаков об отказе РФ от конвенции по коррупции
Россия выходит из европейской конвенции по борьбе с коррупцией. Президент РФ Владимир Путин внес соответствующий законопроект в Госдуму. Как происходящее скажется на гражданах России и почему всё это похоже на сжигание автомобиля самим владельцем после штрафа…
Эстония планирует до конца января представить правовую базу для ареста замороженных санкциями российских активов и передачи их Украине.
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Bloomberg.com
Estonia to Move Ahead of EU With Plans to Seize Russian Assets
Estonia plans to introduce a legal blueprint for seizing Russian assets this month as the Baltic nation moves ahead with a bid to deliver funds frozen under European Union sanctions to Ukraine.
$100 млн штрафа Coinbase или как должна работать система комплаенса
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) продолжает устанавливать планку пруденциального регулирования виртуальной валюты.
4 января 2023 года Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк объявил о штрафе Coinbase на сумму 100 миллионов долларов после того, как расследование выявило серьезные сбои в программе комплаенса компании.
Согласно DFS, Coinbase не удалось создать и поддерживать функцию комплаенс должным образом.
Этот сбой подверг платформу Coinbase и финансовую систему потенциальной преступной деятельности, что потребовало от DFS принятия немедленных мер, включая приглашение независимого монитора.
Соглашение с компанией включает штраф в размере $50 млн штату Нью-Йорк за существенные сбои в системе комплаенс . Кроме того, Coinbase придется инвестировать дополнительно 50 миллионов долларов в свою функцию комплаенс в течение следующих двух лет соответствии с планом, одобренным DFS.
#compliancepractice #комплаенс #crypto #AML
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) продолжает устанавливать планку пруденциального регулирования виртуальной валюты.
4 января 2023 года Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк объявил о штрафе Coinbase на сумму 100 миллионов долларов после того, как расследование выявило серьезные сбои в программе комплаенса компании.
Согласно DFS, Coinbase не удалось создать и поддерживать функцию комплаенс должным образом.
Этот сбой подверг платформу Coinbase и финансовую систему потенциальной преступной деятельности, что потребовало от DFS принятия немедленных мер, включая приглашение независимого монитора.
Соглашение с компанией включает штраф в размере $50 млн штату Нью-Йорк за существенные сбои в системе комплаенс . Кроме того, Coinbase придется инвестировать дополнительно 50 миллионов долларов в свою функцию комплаенс в течение следующих двух лет соответствии с планом, одобренным DFS.
#compliancepractice #комплаенс #crypto #AML
Department of Financial Services
Superintendent Adrienne A. Harris Announces $100 Million Settlement with Coinbase, Inc. after DFS Investigation Finds Significant…
Superintendent of Financial Services Adrienne A. Harris announced today that Coinbase, Inc. (“Coinbase”) will pay a $50 million penalty to New York State for significant failures in its compliance program that violated the New York Banking Law and the New…
Forwarded from Forbes Russia | The Globals
Американская финансовая разведка FinCEN накануне Рождества опубликовала доклад о движении денег российских олигархов перед 24 февраля. Доклад остался незамеченным, возможно, из-за длинных праздников.
Детали. Проанализировав транзакции российских олигархов FinCEN обнаружил, что некоторые из них перед началом украинского конфликта передали свои права собственности в компаниях, трастах и даже банковские счета детям и членам семьи.
▪️ Несколько олигархов отправили очень крупные переводы своим детям, которые учатся в США. Эти деньги пошли на покупку недвижимости и предметов роскоши. Например, один из детей российского олигарха получил перевод на $1 млн.
▪️ Один из олигархов, пишет FinCEN, с декабря 2021 года по февраль 2022 года значительно увеличил платежи по своей кредитной карте, что может свидетельствовать о выросших расходах, включая покупку предметов искусства и ювелирных изделий.
▪️ Еще один неназванный олигарх в конце марта 2022 года перевел $2 млн в одну из компаний в ОАЭ на покупку жилой недвижимости. Вскоре после 24 февраля, сказано в докладе, российские олигархи активно переводили деньги на покупку недвижимости в ОАЭ и Турции.
▪️ Несколько человек перевели свои деньги из российских банков в банки в США прямо накануне 24 февраля. Эти деньги, в основном, пошли на покупку недвижимости, но один олигарх, контролирующий вместе с сыном сеть офшорных компаний, перевел деньги в США и инвестировал их в производство фильмов и он-лайн игр. Большая часть этих денег пришла из Монако, пишет FinCEN.
В своем докладе FinCEN не называет ни одной фамилии.
@forbesglobalrus
Детали. Проанализировав транзакции российских олигархов FinCEN обнаружил, что некоторые из них перед началом украинского конфликта передали свои права собственности в компаниях, трастах и даже банковские счета детям и членам семьи.
▪️ Несколько олигархов отправили очень крупные переводы своим детям, которые учатся в США. Эти деньги пошли на покупку недвижимости и предметов роскоши. Например, один из детей российского олигарха получил перевод на $1 млн.
▪️ Один из олигархов, пишет FinCEN, с декабря 2021 года по февраль 2022 года значительно увеличил платежи по своей кредитной карте, что может свидетельствовать о выросших расходах, включая покупку предметов искусства и ювелирных изделий.
▪️ Еще один неназванный олигарх в конце марта 2022 года перевел $2 млн в одну из компаний в ОАЭ на покупку жилой недвижимости. Вскоре после 24 февраля, сказано в докладе, российские олигархи активно переводили деньги на покупку недвижимости в ОАЭ и Турции.
▪️ Несколько человек перевели свои деньги из российских банков в банки в США прямо накануне 24 февраля. Эти деньги, в основном, пошли на покупку недвижимости, но один олигарх, контролирующий вместе с сыном сеть офшорных компаний, перевел деньги в США и инвестировал их в производство фильмов и он-лайн игр. Большая часть этих денег пришла из Монако, пишет FinCEN.
В своем докладе FinCEN не называет ни одной фамилии.
@forbesglobalrus
ЦБ ОАЭ 🇦🇪 опубликовал новое руководство по AML
✅ В руководстве обсуждается использование систем цифровой идентификации LFI для выполнения своих обязательств по надлежащей проверке клиентов (CDD). Основное внимание в нем уделяется механизмам цифрового удостоверения личности, которые LFI должны использовать для проведения проверки на постоянной основе в отношении физических лиц.
✅ отмечается что некоторые виды проверки фин организации (LFI) могут отдавать на аутсорсинг при сохранении данных проверок.
#compliancepractice #комплаенс #банковский_комплаенс #AML
✅ В руководстве обсуждается использование систем цифровой идентификации LFI для выполнения своих обязательств по надлежащей проверке клиентов (CDD). Основное внимание в нем уделяется механизмам цифрового удостоверения личности, которые LFI должны использовать для проведения проверки на постоянной основе в отношении физических лиц.
✅ отмечается что некоторые виды проверки фин организации (LFI) могут отдавать на аутсорсинг при сохранении данных проверок.
#compliancepractice #комплаенс #банковский_комплаенс #AML
wam
CBUAE issues new guidance on anti-money laundering and combatting financing of terrorism
ABU DHABI, 11th January, 2023 (WAM) -- The Central Bank of the UAE (CBUAE) has issued new guidance on anti-money laundering and combatting the financing of terrorism (AML/CFT) for licensed financial institutions (LFIs) including banks, finance companies,…
‼️‼️Анонс
Экспертный семинар МТПП:
«Российский бизнес в условиях санкций в 2023 году: новые стратегии и снижение санкционных рисков»
Когда - 6 февраля (понедельник)
Обзор новых рисков для бизнеса, связанных с применением в отношении России зарубежных односторонних ограничительных мер (санкций), а также анализ инструментов контроля данных рисков.
Подробнее по ссылке
#compliancepractice #санкции #sanctions #комплаенс
Экспертный семинар МТПП:
«Российский бизнес в условиях санкций в 2023 году: новые стратегии и снижение санкционных рисков»
Когда - 6 февраля (понедельник)
Обзор новых рисков для бизнеса, связанных с применением в отношении России зарубежных односторонних ограничительных мер (санкций), а также анализ инструментов контроля данных рисков.
Подробнее по ссылке
#compliancepractice #санкции #sanctions #комплаенс
Штраф $300 тыс. за нарушения закона Иллинойса о конфиденциальности биометрических данных
Whole Foods согласилась заплатить $300 000 для урегулирования судебного иска в соответствии с Законом о конфиденциальности биометрической информации штата Иллионойс в связи с использованием технологии распознавания голоса на складе в Чикаго.
Продуктовая сеть использует систему для создания и отслеживания рабочих заданий. Сотрудники должны были предоставить записи своего голоса, прежде чем они начали использовать систему. BIPA требует от компаний получения согласия перед сбором биометрических данных, таких как отпечатки голоса, в дополнение к раскрытию различных сведений об обработке биометрических данных.
Другие компании, в том числе Walmart и PetSmart, также столкнулись с судебными исками BIPA за использование ими технологии голосовых команд на объектах в Иллинойсе.
#комплаенс #compliancepractice #privacy #US_privacy_law
Whole Foods согласилась заплатить $300 000 для урегулирования судебного иска в соответствии с Законом о конфиденциальности биометрической информации штата Иллионойс в связи с использованием технологии распознавания голоса на складе в Чикаго.
Продуктовая сеть использует систему для создания и отслеживания рабочих заданий. Сотрудники должны были предоставить записи своего голоса, прежде чем они начали использовать систему. BIPA требует от компаний получения согласия перед сбором биометрических данных, таких как отпечатки голоса, в дополнение к раскрытию различных сведений об обработке биометрических данных.
Другие компании, в том числе Walmart и PetSmart, также столкнулись с судебными исками BIPA за использование ими технологии голосовых команд на объектах в Иллинойсе.
#комплаенс #compliancepractice #privacy #US_privacy_law
Business Insider
Whole Foods agrees to pay $300k for recording warehouse workers' voices
Whole Foods' warehouse workers in Illinois could receive payments after the Amazon-owned chain recorded their voices for a work productivity system.
Forwarded from Санкции. Экспертиза
🇪🇺 11 января Еврокомиссия опубликовала обновленный Регламент, который вносит поправки в список товаров и технологий двойного назначения, подлежащих экспортному контролю 🚫 со стороны ЕС.
Ключевые дополнения в списке 📄 касаются следующих областей:
▫️ Электроника и полупроводники;
▫️ Продукция химико-биологического сектора;
▫️ Продукция аэрокосмического сектора, включая двигательные установки.
В частности, европейские ограничения, связанные с экспортным контролем, теперь распространяются на средства автоматизированного проектирования электронных устройств, отдельные технологии для производства газовых турбин и др. Полный список товаров и технологий, подпадающих под правила экспортного контроля, по ссылке.
Ключевые дополнения в списке 📄 касаются следующих областей:
▫️ Электроника и полупроводники;
▫️ Продукция химико-биологического сектора;
▫️ Продукция аэрокосмического сектора, включая двигательные установки.
В частности, европейские ограничения, связанные с экспортным контролем, теперь распространяются на средства автоматизированного проектирования электронных устройств, отдельные технологии для производства газовых турбин и др. Полный список товаров и технологий, подпадающих под правила экспортного контроля, по ссылке.
Trade
Commission updates EU control list of dual-use items
The EU’s control list of dual-use items has been updated.
Forwarded from Offshore Channel
🇬🇧#Великобритания Опубликованы правила "КИК" (Transfer of Assets Abroad) в отношении физлиц-резидентов Великобритании
После многолетней задержки опубликовано расширенное внутреннее руководство британских налоговых органов в отношении применения законодательства о вменении доходов "иностранных" лиц (ФЛ и ЮЛ) в налоговую базу ФЛ-налоговых резидентов Великобритании. Следует подчеркнуть, что КИКом данный режим можно назвать лишь по аналогии с российским, и свод правил именуется Transfer of Assets Abroad Rules (TOAA). Россиийским консультантам при постановке задач британским консультантам следует помнить, что термин "controlled foreign company" в контексте налоговых обязательств ФЛ будет истолкован неверно.
https://www.gov.uk/hmrc-internal-manuals/international-manual/intm600000
В заключение отмечу, режим TOAA применяется исключительно в отношении вменения income, вменение capital gains осуществляется в рамках правил ст. 3 Taxation of Chargeable Gains Act 1992.
https://www.gov.uk/hmrc-internal-manuals/capital-gains-manual/cg57200p
Опубликовано Д. Заполем, IFS Consultants, UK
После многолетней задержки опубликовано расширенное внутреннее руководство британских налоговых органов в отношении применения законодательства о вменении доходов "иностранных" лиц (ФЛ и ЮЛ) в налоговую базу ФЛ-налоговых резидентов Великобритании. Следует подчеркнуть, что КИКом данный режим можно назвать лишь по аналогии с российским, и свод правил именуется Transfer of Assets Abroad Rules (TOAA). Россиийским консультантам при постановке задач британским консультантам следует помнить, что термин "controlled foreign company" в контексте налоговых обязательств ФЛ будет истолкован неверно.
https://www.gov.uk/hmrc-internal-manuals/international-manual/intm600000
В заключение отмечу, режим TOAA применяется исключительно в отношении вменения income, вменение capital gains осуществляется в рамках правил ст. 3 Taxation of Chargeable Gains Act 1992.
https://www.gov.uk/hmrc-internal-manuals/capital-gains-manual/cg57200p
Опубликовано Д. Заполем, IFS Consultants, UK
www.gov.uk
INTM600000 - Transfer of assets abroad: contents - HMRC internal manual - GOV.UK
TI Швейцария 🇨🇭 опубликовала отчёт о противодействии коррупции в бизнесе
Недавно, в декабре 2022 года, швейцарская прокуратура оштрафовала ABB на 4 миллиона швейцарских франков (4,31 миллиона долларов) после того, как она была признана виновной во взяточничестве в промышленных масштабах, связанном с получением прав на строительство угольной электростанции в Южной Африке.
Отчет свидетельствует о том, что за последние 20 лет в Швейцарии было вынесено всего 10 таких приговоров (приводится в пример дело Alstom 2011 г., дело Odebrecht SA (как часть большого расследования коррупции в Бразилии) и дело Gunvor).
Вот некоторые проблемы правоприменения:
✅ швейцарские компании, замешанные в крупных международных скандалах с коррупцией или отмыванием денег, обычно привлекаются к ответственности за границей, но не в Швейцарии.
✅ В Швейцарии у компаний недостаточно стимулов сообщать о таких проблемах и сотрудничать с правосудием. В трёх из 10 дел наказания составило меньше 1 млн. франков, в 4 делах - от 4 млн.франков.
✅ подчеркивается отсутствие последовательности в привлечении ответственности, недостаток руководства для следователей и компаний
✅ С этой целью TI рекомендует опубликовать общедоступные и обязательные к исполнению директивы о своих методах обеспечения корпоративной уголовной ответственности.
#compliancepractice #комплаенс #corruption #anticorruption
Недавно, в декабре 2022 года, швейцарская прокуратура оштрафовала ABB на 4 миллиона швейцарских франков (4,31 миллиона долларов) после того, как она была признана виновной во взяточничестве в промышленных масштабах, связанном с получением прав на строительство угольной электростанции в Южной Африке.
Отчет свидетельствует о том, что за последние 20 лет в Швейцарии было вынесено всего 10 таких приговоров (приводится в пример дело Alstom 2011 г., дело Odebrecht SA (как часть большого расследования коррупции в Бразилии) и дело Gunvor).
Вот некоторые проблемы правоприменения:
✅ швейцарские компании, замешанные в крупных международных скандалах с коррупцией или отмыванием денег, обычно привлекаются к ответственности за границей, но не в Швейцарии.
✅ В Швейцарии у компаний недостаточно стимулов сообщать о таких проблемах и сотрудничать с правосудием. В трёх из 10 дел наказания составило меньше 1 млн. франков, в 4 делах - от 4 млн.франков.
✅ подчеркивается отсутствие последовательности в привлечении ответственности, недостаток руководства для следователей и компаний
✅ С этой целью TI рекомендует опубликовать общедоступные и обязательные к исполнению директивы о своих методах обеспечения корпоративной уголовной ответственности.
#compliancepractice #комплаенс #corruption #anticorruption
Санкции Украины
Президент Украины Владимир Зеленский подписал указ о введении санкций против 198 человек. В их число вошли:
◾️режиссер Андрей Кончаловский,
◾️телеведущие Ангелина Вовк, Борис Корчевников, Дмитрий Губерниев и другие,
◾️продюсер и жена фигуриста Евгения Плющенко Яна Рудковская,
◾️певец Юрий Лоза,
◾️актер Егор Бероев,
◾️артистка Эвелина Бледанс,
◾️блогер Дмитрий Пучков (Гоблин),
◾️экс-губернатор Подмосковья Борис Громов,
◾️экс-посол ЛНР в России Родион Мирошник,
◾️российские военкоры (в частности, ◾️Семен Пегов и Юрий Котенок),
◾️журналисты Павел Зарубин, Марина Ахмедова, Андрей Стариков, Анастасия Попова, Владимир Кобяков, Марьяна Наумова, Антон Степаненко, Вадим Такменев, Владимир Корнилов,
◾️декан Высшей школы телевидения МГУ Виталий Третьяков,
◾️публицист Николай Стариков,
◾️белорусский журналист Григорий Азаренок,
◾️гендиректор белорусского телеканала СТВ Александр Осенко,
◾️украинский политолог Василь Вакаров,
◾️украинская телеведущая Диана Панченко,
◾️украинский писатель Владимир Сергиенко и другие.
#compliancepractice #sanctions
Президент Украины Владимир Зеленский подписал указ о введении санкций против 198 человек. В их число вошли:
◾️режиссер Андрей Кончаловский,
◾️телеведущие Ангелина Вовк, Борис Корчевников, Дмитрий Губерниев и другие,
◾️продюсер и жена фигуриста Евгения Плющенко Яна Рудковская,
◾️певец Юрий Лоза,
◾️актер Егор Бероев,
◾️артистка Эвелина Бледанс,
◾️блогер Дмитрий Пучков (Гоблин),
◾️экс-губернатор Подмосковья Борис Громов,
◾️экс-посол ЛНР в России Родион Мирошник,
◾️российские военкоры (в частности, ◾️Семен Пегов и Юрий Котенок),
◾️журналисты Павел Зарубин, Марина Ахмедова, Андрей Стариков, Анастасия Попова, Владимир Кобяков, Марьяна Наумова, Антон Степаненко, Вадим Такменев, Владимир Корнилов,
◾️декан Высшей школы телевидения МГУ Виталий Третьяков,
◾️публицист Николай Стариков,
◾️белорусский журналист Григорий Азаренок,
◾️гендиректор белорусского телеканала СТВ Александр Осенко,
◾️украинский политолог Василь Вакаров,
◾️украинская телеведущая Диана Панченко,
◾️украинский писатель Владимир Сергиенко и другие.
#compliancepractice #sanctions
Офіційне інтернет-представництво Президента України
УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ №23/2023 — Офіційне інтернет-представництво Президента України
Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 січня 2023 року
Forwarded from The Sanctions Times
🇩🇪 Немецкий производитель комбайнов подозревается в обходе санкций
Die Zeit и Radio Hochstift провели расследование, в ходе которого выяснилось, что компания 🇩🇪 Claas, крупнейший западный производитель 🚜 сельскохозяйственной техники, создал стратегию обхода санкций против 🇷🇺 РФ. Проанализируем ситуацию.
Почему санкции актуальны для Claas? В 2005 году компания открыла в России завод по производству комбайнов. Значительная часть производственных компонентов доставлялась с немецкого завода Claas. Проблема в том, что часть этих компонентов находится под запретом на экспорт из 🇪🇺 ЕС. Краснодарский завод приостановил свою деятельность, а компания занялась разработкой плана по выходу из ситуации.
Как выглядел план обхода санкций?
📌 Запрещенные компоненты устанавливаются в сборные узлы, то есть более крупные детали. По сути, запрещенные товары собираются в новую продукцию, чтобы она получила иной таможенный классификатор, либо запрещенные товары вывозятся в Россию, будучи спрятанными внутри товаров, не подпадающих под санкции.
📌 Летом 2022 года Claas отправила первую поставку в Россию. Таможня в 🇪🇪 Эстонии (страна транзита) усмотрела в товарах Claas нарушение экспортных ограничений и отправила части товара обратно. Однако в конце октября 2022 года поставка с комплектами рулевого управления из Германии добралась до России.
Сообщается, что расследование деятельности Claas на предмет нарушения санкций ЕС уже началось. Некоторые европейские чиновники на фоне этой истории предлагают следующие меры по увеличению эффективности борьбы с обходом санкций:
📌 Создание новых критериев для включения в санкционный список тех, кто обходит или способствует обходу санкций ЕС.
📌 Ужесточение наказания за обход и способствование обходу санкций в плоскости уголовного права.
📌 Создание «чёрного списка» компаний, которые участвуют в схемах по обходу санкций или способствуют им.
#санкции
Die Zeit и Radio Hochstift провели расследование, в ходе которого выяснилось, что компания 🇩🇪 Claas, крупнейший западный производитель 🚜 сельскохозяйственной техники, создал стратегию обхода санкций против 🇷🇺 РФ. Проанализируем ситуацию.
Почему санкции актуальны для Claas? В 2005 году компания открыла в России завод по производству комбайнов. Значительная часть производственных компонентов доставлялась с немецкого завода Claas. Проблема в том, что часть этих компонентов находится под запретом на экспорт из 🇪🇺 ЕС. Краснодарский завод приостановил свою деятельность, а компания занялась разработкой плана по выходу из ситуации.
Как выглядел план обхода санкций?
📌 Запрещенные компоненты устанавливаются в сборные узлы, то есть более крупные детали. По сути, запрещенные товары собираются в новую продукцию, чтобы она получила иной таможенный классификатор, либо запрещенные товары вывозятся в Россию, будучи спрятанными внутри товаров, не подпадающих под санкции.
📌 Летом 2022 года Claas отправила первую поставку в Россию. Таможня в 🇪🇪 Эстонии (страна транзита) усмотрела в товарах Claas нарушение экспортных ограничений и отправила части товара обратно. Однако в конце октября 2022 года поставка с комплектами рулевого управления из Германии добралась до России.
Сообщается, что расследование деятельности Claas на предмет нарушения санкций ЕС уже началось. Некоторые европейские чиновники на фоне этой истории предлагают следующие меры по увеличению эффективности борьбы с обходом санкций:
📌 Создание новых критериев для включения в санкционный список тех, кто обходит или способствует обходу санкций ЕС.
📌 Ужесточение наказания за обход и способствование обходу санкций в плоскости уголовного права.
📌 Создание «чёрного списка» компаний, которые участвуют в схемах по обходу санкций или способствуют им.
#санкции
Институты исламского банкинга как инструмент снижения санкционного давления
Санкционное давление в первую очередь на банковский сектор, способствуют тому, что регулятор и парламентарии начинают смотреть по сторонам в поисках альтернативных подходов, в частности, обращаются к институтам исламского банкинга.
В статье ‘Сделка Салям в исламской традиции и ее применение в исламском банкинге’, вышедшей в журнале Правоведение, обсуждается исламский институт сделки салям как вид проектного финансирования (подобный законопроект находится на рассмотрении в ГД РФ).
#compliancepractice #sanctions
Санкционное давление в первую очередь на банковский сектор, способствуют тому, что регулятор и парламентарии начинают смотреть по сторонам в поисках альтернативных подходов, в частности, обращаются к институтам исламского банкинга.
В статье ‘Сделка Салям в исламской традиции и ее применение в исламском банкинге’, вышедшей в журнале Правоведение, обсуждается исламский институт сделки салям как вид проектного финансирования (подобный законопроект находится на рассмотрении в ГД РФ).
#compliancepractice #sanctions
Контроль над стратегическими компаниями ужесточается
С 01.03.2023 вступают изменения в Федеральный закон от 29.04.2008 №57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», внесенные Федеральным законом от 29.12.2022 № 577-ФЗ.
Теперь бенефициары, которые получают вид на жительство в иностранном государстве или отказываются от российского гражданства тоже будут считаться иностранными инвесторами.
Таким образом, для установления контроля над компаниями, имеющими стратегическое значения, необходимо получать разрешения Правкомиссии для таких инвесторов.
#compliancepractice #комплаенс
С 01.03.2023 вступают изменения в Федеральный закон от 29.04.2008 №57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», внесенные Федеральным законом от 29.12.2022 № 577-ФЗ.
Теперь бенефициары, которые получают вид на жительство в иностранном государстве или отказываются от российского гражданства тоже будут считаться иностранными инвесторами.
Таким образом, для установления контроля над компаниями, имеющими стратегическое значения, необходимо получать разрешения Правкомиссии для таких инвесторов.
#compliancepractice #комплаенс
www.garant.ru
Федеральный закон от 29 декабря 2022 г. № 577-ФЗ О внесении изменений в Федеральный закон “О порядке осуществления иностранных…
Законодательство - законы и кодексы Российской Федерации. Полные тексты документов в последней редакции. Аналитические профессиональные материалы. Новости законодательства РФ
Указ об усилении корпоративного контроля
Указ Президента Российской Федерации от 17.01.2023 № 16 "О временном порядке принятия решений органами некоторых российских хозяйственных обществ"
До 31 декабря 2023 г. компании могут не учитывать голоса устранившихся от управления совладельцев из недружественных стран.
Указ распространяется на компании из сферы энергетики, машиностроения и торговли.
#compliancepractice #комплаенс #контр_меры
Указ Президента Российской Федерации от 17.01.2023 № 16 "О временном порядке принятия решений органами некоторых российских хозяйственных обществ"
До 31 декабря 2023 г. компании могут не учитывать голоса устранившихся от управления совладельцев из недружественных стран.
Указ распространяется на компании из сферы энергетики, машиностроения и торговли.
#compliancepractice #комплаенс #контр_меры
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 17.01.2023 № 16 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 17.01.2023 № 16
"О временном порядке принятия решений органами некоторых российских хозяйственных обществ"
"О временном порядке принятия решений органами некоторых российских хозяйственных обществ"
KPMG Caucasus and Central Asia совместно с Ассоциацией комплаенс и деловой этики Казахстана представили четвертое регулярное исследование, посвященное приоритетам развития функции комплаенс в 2022 году.
Исследование охватило страны Центральной Азии и Кавказа, а именно Казахстан, Узбекистан, Кыргызстан, Азербайджан, Грузию и Армению.
Опрос был проведен среди руководителей направлений: комплаенс, юридических и финансовых подразделений, а также департаментов внутреннего аудита/контроля и безопасности. Всего в исследовании приняли участие 722 респондента.
#compliancepractice #комплаенс #ethics #good_governance #business_integrity_Kazakhstan
Исследование охватило страны Центральной Азии и Кавказа, а именно Казахстан, Узбекистан, Кыргызстан, Азербайджан, Грузию и Армению.
Опрос был проведен среди руководителей направлений: комплаенс, юридических и финансовых подразделений, а также департаментов внутреннего аудита/контроля и безопасности. Всего в исследовании приняли участие 722 респондента.
#compliancepractice #комплаенс #ethics #good_governance #business_integrity_Kazakhstan