Ещё один печальный исход года. Теперь в РФ даже не будут пытаться делать вид, что борются с коррупцией
29 декабря подписан Указ Президента РФ #968, позволяющий не публиковать всех деклараций о доходах госслужащих и разрешил некоторым категориям военных и чиновников вообще не декларировать свои доходы, отменив таким образом один из главных антикоррупционных инструментов.
О том как РФ денонсирует 41 соглашение Совета Европы читайте на сайте BBC.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
29 декабря подписан Указ Президента РФ #968, позволяющий не публиковать всех деклараций о доходах госслужащих и разрешил некоторым категориям военных и чиновников вообще не декларировать свои доходы, отменив таким образом один из главных антикоррупционных инструментов.
О том как РФ денонсирует 41 соглашение Совета Европы читайте на сайте BBC.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 29.12.2022 № 968 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 29.12.2022 № 968
"Об особенностях исполнения обязанностей, соблюдения ограничений и запретов в области противодействия коррупции некоторыми категориями граждан в период проведения специальной военной операции"
"Об особенностях исполнения обязанностей, соблюдения ограничений и запретов в области противодействия коррупции некоторыми категориями граждан в период проведения специальной военной операции"
Подсанкционное лицо (Сбербанк) не может участвовать в голосовании акционеров и посещать собрания акционеров.
30 декабря апелляционный суд Амстердама постановил, что российская компания SBK Art, через которую Сбербанк владеет 42,5% голосов в Fortenova Group, находится под санкциями ЕС (была включена в 9-й пакет санкций), поэтому не имеет права голоса и не может присутствовать на собраниях акционеров хорватской компании Fortenova Group.
#compliancepractice #sanctions #комплаенс
30 декабря апелляционный суд Амстердама постановил, что российская компания SBK Art, через которую Сбербанк владеет 42,5% голосов в Fortenova Group, находится под санкциями ЕС (была включена в 9-й пакет санкций), поэтому не имеет права голоса и не может присутствовать на собраниях акционеров хорватской компании Fortenova Group.
#compliancepractice #sanctions #комплаенс
Reuters
Dutch court strips Sberbank-affiliated firm of voting rights in Fortenova
A Dutch court has ruled that a company affiliated to Russian state bank Sberbank Rossii PAO cannot exercise voting rights in Croatian food producer Fortenova Grupa in which it has 42.5% stake, Fortenova said on Friday.
Применения FCPA - результаты 2022 г.
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
Fcpablog
2022 FCPA Enforcement Index | The FCPA Blog
In 2022, the DOJ and SEC brought FCPA enforcement actions against eight companies and imposed financial penalties totaling $1.5 billion. For comparison, in ...
Споры в Германии о конфискации санкционных активов
В Германии обсуждают возможность конфискации замороженных из-за санкций российских активов для восстановления Украины. Об этом пишет Bloomberg со ссылкой на осведомленные источники.
По их словам, окончательной позиции по этому вопросу пока нет, некоторые члены правящей коалиции настроены более решительно, чем другие. Глава МИД Анналена Бербок настаивает на конфискации хотя бы части замороженных активов, тогда как глава Минфина Кристиан Линднер опасается, что изъятие активов российского ЦБ может создать опасный прецендент и завести европейские страны и их союзников в «юридическую трясину», пишет Bloomberg.
#compliancepractice #sanctions #EU
В Германии обсуждают возможность конфискации замороженных из-за санкций российских активов для восстановления Украины. Об этом пишет Bloomberg со ссылкой на осведомленные источники.
По их словам, окончательной позиции по этому вопросу пока нет, некоторые члены правящей коалиции настроены более решительно, чем другие. Глава МИД Анналена Бербок настаивает на конфискации хотя бы части замороженных активов, тогда как глава Минфина Кристиан Линднер опасается, что изъятие активов российского ЦБ может создать опасный прецендент и завести европейские страны и их союзников в «юридическую трясину», пишет Bloomberg.
#compliancepractice #sanctions #EU
Bloomberg.com
Germany Open to Seizing Russian Assets to Help Ukraine Rebuild
Germany is open to using billions of euros in frozen Russian assets to help Ukraine rebuild as long as legal issues can be resolved and allies follow suit.
Forwarded from The Sanctions Times
🇨🇿 Вступил в силу чешский закон о национальных санкциях
Сегодня вступил в силу 🇨🇿 Закон Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список (NSL), а также правила принятия национальных ограничительных мер. Закон о санкциях – ответ на ситуации, когда ограничительная мера не может быть согласована на уровне 🇪🇺 ЕС или когда длительность процесса утверждения не позволяет гибко реагировать на ту или иную ситуацию. Меры – запрет на въезд и заморозка активов.
📌 Процедура включения в NSL
Процедура обеспечивается Министерством иностранных дел и Правительством Чешской Республики. Задача Министерства заключается в сборе, проверке и оценке оснований для включения лиц в NSL и представлении правительству предложения о включении, изменении или исключении лиц из соответствующего санкционного списка. После получения предложения, представленного Министерством, Правительство принимает решение о включении соответствующего лица в санкционных список. NSL будет находиться в открытом доступе на веб-сайте Министерства.
📌 Санкционный режим EUSL
В Чехии будет реализован уникальный механизм, в соответствии с которым МИД сможет запрашивать у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего Евросоюза (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в NSL.
📌 Оспаривание санкций Чешской Республики
Лицо, в отношении которого введены санкции, имеет право подать в МИД возражение против включения в NSL. Министерство должно представить возражение вместе со своим заключением Правительству в течение 30 дней с момента его получения. Впоследствии правительство обязано принять решение по возражению в течение 30 дней с момента его подачи. Также доступно судебное обжалование, но только для обжалования результатов досудебной процедуры.
#санкции
Сегодня вступил в силу 🇨🇿 Закон Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список (NSL), а также правила принятия национальных ограничительных мер. Закон о санкциях – ответ на ситуации, когда ограничительная мера не может быть согласована на уровне 🇪🇺 ЕС или когда длительность процесса утверждения не позволяет гибко реагировать на ту или иную ситуацию. Меры – запрет на въезд и заморозка активов.
📌 Процедура включения в NSL
Процедура обеспечивается Министерством иностранных дел и Правительством Чешской Республики. Задача Министерства заключается в сборе, проверке и оценке оснований для включения лиц в NSL и представлении правительству предложения о включении, изменении или исключении лиц из соответствующего санкционного списка. После получения предложения, представленного Министерством, Правительство принимает решение о включении соответствующего лица в санкционных список. NSL будет находиться в открытом доступе на веб-сайте Министерства.
📌 Санкционный режим EUSL
В Чехии будет реализован уникальный механизм, в соответствии с которым МИД сможет запрашивать у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего Евросоюза (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в NSL.
📌 Оспаривание санкций Чешской Республики
Лицо, в отношении которого введены санкции, имеет право подать в МИД возражение против включения в NSL. Министерство должно представить возражение вместе со своим заключением Правительству в течение 30 дней с момента его получения. Впоследствии правительство обязано принять решение по возражению в течение 30 дней с момента его подачи. Также доступно судебное обжалование, но только для обжалования результатов досудебной процедуры.
#санкции
Власти Эстонии намерены выработать механизм передачи Украине замороженных российских активов на €17 млрд. Об этом заявил изданию Postimees глава эстонского МИДа Урмас Рейнсалу.
В какой конкретно срок могут быть переданы денежные средства, неизвестно.
По словам министра, пока процесс передачи Киеву российских активов не продвигается, хотя страны Евросоюза (ЕС) уже поручили Еврокомиссии (ЕК) разработать необходимую для этого юридическую схему.
#EU #compliancepractice #sanctions
В какой конкретно срок могут быть переданы денежные средства, неизвестно.
По словам министра, пока процесс передачи Киеву российских активов не продвигается, хотя страны Евросоюза (ЕС) уже поручили Еврокомиссии (ЕК) разработать необходимую для этого юридическую схему.
#EU #compliancepractice #sanctions
Эстония
Эстония намерена первой в Европе передать замороженные активы России Украине
После вторжения России в Украину Европейский Союз заморозил находящиеся в его распоряжении активы Кремля на сумму 17 миллиардов евро, а санкции также заморозили валютные резервы Центрального банка России на сумму 300 миллиардов евро. Однако, поскольку Европейская…
Forwarded from Санкции. Экспертиза
Еврокомиссия докладывает Европарламенту, что будет совершенствовать политику санкций. Несколько примечательных вещей:
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
В британской Guardian вышла развёрнутая статья о том, как Роман Абрамович успел переписать имущество на своих детей в январе 2022
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
the Guardian
Leak reveals Roman Abramovich’s billion-dollar trusts transferred before Russia sanctions
Exclusive: Files raise questions about whether oligarch’s children were made beneficiaries to protect fortune from possible asset freezes
Санкции Украины
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Итоги года: сужающее санкционное окно.
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
https://xco.news/
ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство
В начале марта Россия стала мировым лидером по количеству санкций в отношении физических и юридических лиц, обогнав Иран, Сирию и КНДР. К середине мая разрыв между Россией и Ираном по количеству фи...
Украина намерена конфисковать активы Олега Дерипаски
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
minjust.gov.ua
Мін’юст подав позов до ВАКС про застосування санкції про стягнення активів у дохід держави до Олега Дерипаски
Что значит денонсация Россией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
newprospect.ru
"Лишили прав — разбил машину". Эксперт по международному праву Денис Примаков об отказе РФ от конвенции по коррупции
Россия выходит из европейской конвенции по борьбе с коррупцией. Президент РФ Владимир Путин внес соответствующий законопроект в Госдуму. Как происходящее скажется на гражданах России и почему всё это похоже на сжигание автомобиля самим владельцем после штрафа…
Эстония планирует до конца января представить правовую базу для ареста замороженных санкциями российских активов и передачи их Украине.
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Bloomberg.com
Estonia to Move Ahead of EU With Plans to Seize Russian Assets
Estonia plans to introduce a legal blueprint for seizing Russian assets this month as the Baltic nation moves ahead with a bid to deliver funds frozen under European Union sanctions to Ukraine.
$100 млн штрафа Coinbase или как должна работать система комплаенса
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) продолжает устанавливать планку пруденциального регулирования виртуальной валюты.
4 января 2023 года Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк объявил о штрафе Coinbase на сумму 100 миллионов долларов после того, как расследование выявило серьезные сбои в программе комплаенса компании.
Согласно DFS, Coinbase не удалось создать и поддерживать функцию комплаенс должным образом.
Этот сбой подверг платформу Coinbase и финансовую систему потенциальной преступной деятельности, что потребовало от DFS принятия немедленных мер, включая приглашение независимого монитора.
Соглашение с компанией включает штраф в размере $50 млн штату Нью-Йорк за существенные сбои в системе комплаенс . Кроме того, Coinbase придется инвестировать дополнительно 50 миллионов долларов в свою функцию комплаенс в течение следующих двух лет соответствии с планом, одобренным DFS.
#compliancepractice #комплаенс #crypto #AML
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) продолжает устанавливать планку пруденциального регулирования виртуальной валюты.
4 января 2023 года Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк объявил о штрафе Coinbase на сумму 100 миллионов долларов после того, как расследование выявило серьезные сбои в программе комплаенса компании.
Согласно DFS, Coinbase не удалось создать и поддерживать функцию комплаенс должным образом.
Этот сбой подверг платформу Coinbase и финансовую систему потенциальной преступной деятельности, что потребовало от DFS принятия немедленных мер, включая приглашение независимого монитора.
Соглашение с компанией включает штраф в размере $50 млн штату Нью-Йорк за существенные сбои в системе комплаенс . Кроме того, Coinbase придется инвестировать дополнительно 50 миллионов долларов в свою функцию комплаенс в течение следующих двух лет соответствии с планом, одобренным DFS.
#compliancepractice #комплаенс #crypto #AML
Department of Financial Services
Superintendent Adrienne A. Harris Announces $100 Million Settlement with Coinbase, Inc. after DFS Investigation Finds Significant…
Superintendent of Financial Services Adrienne A. Harris announced today that Coinbase, Inc. (“Coinbase”) will pay a $50 million penalty to New York State for significant failures in its compliance program that violated the New York Banking Law and the New…
Forwarded from Forbes Russia | The Globals
Американская финансовая разведка FinCEN накануне Рождества опубликовала доклад о движении денег российских олигархов перед 24 февраля. Доклад остался незамеченным, возможно, из-за длинных праздников.
Детали. Проанализировав транзакции российских олигархов FinCEN обнаружил, что некоторые из них перед началом украинского конфликта передали свои права собственности в компаниях, трастах и даже банковские счета детям и членам семьи.
▪️ Несколько олигархов отправили очень крупные переводы своим детям, которые учатся в США. Эти деньги пошли на покупку недвижимости и предметов роскоши. Например, один из детей российского олигарха получил перевод на $1 млн.
▪️ Один из олигархов, пишет FinCEN, с декабря 2021 года по февраль 2022 года значительно увеличил платежи по своей кредитной карте, что может свидетельствовать о выросших расходах, включая покупку предметов искусства и ювелирных изделий.
▪️ Еще один неназванный олигарх в конце марта 2022 года перевел $2 млн в одну из компаний в ОАЭ на покупку жилой недвижимости. Вскоре после 24 февраля, сказано в докладе, российские олигархи активно переводили деньги на покупку недвижимости в ОАЭ и Турции.
▪️ Несколько человек перевели свои деньги из российских банков в банки в США прямо накануне 24 февраля. Эти деньги, в основном, пошли на покупку недвижимости, но один олигарх, контролирующий вместе с сыном сеть офшорных компаний, перевел деньги в США и инвестировал их в производство фильмов и он-лайн игр. Большая часть этих денег пришла из Монако, пишет FinCEN.
В своем докладе FinCEN не называет ни одной фамилии.
@forbesglobalrus
Детали. Проанализировав транзакции российских олигархов FinCEN обнаружил, что некоторые из них перед началом украинского конфликта передали свои права собственности в компаниях, трастах и даже банковские счета детям и членам семьи.
▪️ Несколько олигархов отправили очень крупные переводы своим детям, которые учатся в США. Эти деньги пошли на покупку недвижимости и предметов роскоши. Например, один из детей российского олигарха получил перевод на $1 млн.
▪️ Один из олигархов, пишет FinCEN, с декабря 2021 года по февраль 2022 года значительно увеличил платежи по своей кредитной карте, что может свидетельствовать о выросших расходах, включая покупку предметов искусства и ювелирных изделий.
▪️ Еще один неназванный олигарх в конце марта 2022 года перевел $2 млн в одну из компаний в ОАЭ на покупку жилой недвижимости. Вскоре после 24 февраля, сказано в докладе, российские олигархи активно переводили деньги на покупку недвижимости в ОАЭ и Турции.
▪️ Несколько человек перевели свои деньги из российских банков в банки в США прямо накануне 24 февраля. Эти деньги, в основном, пошли на покупку недвижимости, но один олигарх, контролирующий вместе с сыном сеть офшорных компаний, перевел деньги в США и инвестировал их в производство фильмов и он-лайн игр. Большая часть этих денег пришла из Монако, пишет FinCEN.
В своем докладе FinCEN не называет ни одной фамилии.
@forbesglobalrus
ЦБ ОАЭ 🇦🇪 опубликовал новое руководство по AML
✅ В руководстве обсуждается использование систем цифровой идентификации LFI для выполнения своих обязательств по надлежащей проверке клиентов (CDD). Основное внимание в нем уделяется механизмам цифрового удостоверения личности, которые LFI должны использовать для проведения проверки на постоянной основе в отношении физических лиц.
✅ отмечается что некоторые виды проверки фин организации (LFI) могут отдавать на аутсорсинг при сохранении данных проверок.
#compliancepractice #комплаенс #банковский_комплаенс #AML
✅ В руководстве обсуждается использование систем цифровой идентификации LFI для выполнения своих обязательств по надлежащей проверке клиентов (CDD). Основное внимание в нем уделяется механизмам цифрового удостоверения личности, которые LFI должны использовать для проведения проверки на постоянной основе в отношении физических лиц.
✅ отмечается что некоторые виды проверки фин организации (LFI) могут отдавать на аутсорсинг при сохранении данных проверок.
#compliancepractice #комплаенс #банковский_комплаенс #AML
wam
CBUAE issues new guidance on anti-money laundering and combatting financing of terrorism
ABU DHABI, 11th January, 2023 (WAM) -- The Central Bank of the UAE (CBUAE) has issued new guidance on anti-money laundering and combatting the financing of terrorism (AML/CFT) for licensed financial institutions (LFIs) including banks, finance companies,…
‼️‼️Анонс
Экспертный семинар МТПП:
«Российский бизнес в условиях санкций в 2023 году: новые стратегии и снижение санкционных рисков»
Когда - 6 февраля (понедельник)
Обзор новых рисков для бизнеса, связанных с применением в отношении России зарубежных односторонних ограничительных мер (санкций), а также анализ инструментов контроля данных рисков.
Подробнее по ссылке
#compliancepractice #санкции #sanctions #комплаенс
Экспертный семинар МТПП:
«Российский бизнес в условиях санкций в 2023 году: новые стратегии и снижение санкционных рисков»
Когда - 6 февраля (понедельник)
Обзор новых рисков для бизнеса, связанных с применением в отношении России зарубежных односторонних ограничительных мер (санкций), а также анализ инструментов контроля данных рисков.
Подробнее по ссылке
#compliancepractice #санкции #sanctions #комплаенс
Штраф $300 тыс. за нарушения закона Иллинойса о конфиденциальности биометрических данных
Whole Foods согласилась заплатить $300 000 для урегулирования судебного иска в соответствии с Законом о конфиденциальности биометрической информации штата Иллионойс в связи с использованием технологии распознавания голоса на складе в Чикаго.
Продуктовая сеть использует систему для создания и отслеживания рабочих заданий. Сотрудники должны были предоставить записи своего голоса, прежде чем они начали использовать систему. BIPA требует от компаний получения согласия перед сбором биометрических данных, таких как отпечатки голоса, в дополнение к раскрытию различных сведений об обработке биометрических данных.
Другие компании, в том числе Walmart и PetSmart, также столкнулись с судебными исками BIPA за использование ими технологии голосовых команд на объектах в Иллинойсе.
#комплаенс #compliancepractice #privacy #US_privacy_law
Whole Foods согласилась заплатить $300 000 для урегулирования судебного иска в соответствии с Законом о конфиденциальности биометрической информации штата Иллионойс в связи с использованием технологии распознавания голоса на складе в Чикаго.
Продуктовая сеть использует систему для создания и отслеживания рабочих заданий. Сотрудники должны были предоставить записи своего голоса, прежде чем они начали использовать систему. BIPA требует от компаний получения согласия перед сбором биометрических данных, таких как отпечатки голоса, в дополнение к раскрытию различных сведений об обработке биометрических данных.
Другие компании, в том числе Walmart и PetSmart, также столкнулись с судебными исками BIPA за использование ими технологии голосовых команд на объектах в Иллинойсе.
#комплаенс #compliancepractice #privacy #US_privacy_law
Business Insider
Whole Foods agrees to pay $300k for recording warehouse workers' voices
Whole Foods' warehouse workers in Illinois could receive payments after the Amazon-owned chain recorded their voices for a work productivity system.
Forwarded from Санкции. Экспертиза
🇪🇺 11 января Еврокомиссия опубликовала обновленный Регламент, который вносит поправки в список товаров и технологий двойного назначения, подлежащих экспортному контролю 🚫 со стороны ЕС.
Ключевые дополнения в списке 📄 касаются следующих областей:
▫️ Электроника и полупроводники;
▫️ Продукция химико-биологического сектора;
▫️ Продукция аэрокосмического сектора, включая двигательные установки.
В частности, европейские ограничения, связанные с экспортным контролем, теперь распространяются на средства автоматизированного проектирования электронных устройств, отдельные технологии для производства газовых турбин и др. Полный список товаров и технологий, подпадающих под правила экспортного контроля, по ссылке.
Ключевые дополнения в списке 📄 касаются следующих областей:
▫️ Электроника и полупроводники;
▫️ Продукция химико-биологического сектора;
▫️ Продукция аэрокосмического сектора, включая двигательные установки.
В частности, европейские ограничения, связанные с экспортным контролем, теперь распространяются на средства автоматизированного проектирования электронных устройств, отдельные технологии для производства газовых турбин и др. Полный список товаров и технологий, подпадающих под правила экспортного контроля, по ссылке.
Trade
Commission updates EU control list of dual-use items
The EU’s control list of dual-use items has been updated.